Sec Form 4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益所有权变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)节提出申请 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和Ticker或交易符号 Netflix Inc. [NFLX ] |
5.上报人员与发行人的关系
(勾选所有适用的)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/01/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) 07/03/2019 |
6.个人或联名/集团备案(检查适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.证券取得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr 4) | 7.间接实益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 编码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 291(1) | A | $60.2943 | 291 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 291(1) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 259(1) | A | $67.5857 | 259 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 259(1) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 287(1) | A | $60.7714 | 287 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 287(1) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 256(2) | A | $68.0857 | 256 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 256(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 280(2) | A | $62.6857 | 280 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 280(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 315(2) | A | $55.4871 | 315 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 315(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | M | 357(2) | A | $48.83 | 357 | D | |||
| 普通股 | 07/01/2019 | S | 357(3) | D | $375 | 0 | D | |||
| 表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及金额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr 4) | 11.间接实益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 编码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 不合格股票期权(购买权) | $30.4157 | 07/01/2019 | M | 574(1) | 05/01/2013 | 05/01/2023 | 普通股 | 574 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $31.71 | 07/01/2019 | M | 553(1) | 06/03/2013 | 06/03/2023 | 普通股 | 553 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $32.04 | 07/01/2019 | M | 546(1) | 07/01/2013 | 07/01/2023 | 普通股 | 546 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $33.3243 | 07/01/2019 | M | 525(1) | 09/01/2011 | 09/01/2021 | 普通股 | 525 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $35.5886 | 07/01/2019 | M | 490(1) | 08/01/2013 | 08/01/2023 | 普通股 | 490 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $37.6257 | 07/01/2019 | M | 465(1) | 08/01/2011 | 08/01/2021 | 普通股 | 465 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $41.2857 | 07/01/2019 | M | 423(1) | 09/03/2013 | 09/03/2023 | 普通股 | 423 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $46.3743 | 07/01/2019 | M | 378(1) | 10/01/2013 | 10/01/2023 | 普通股 | 378 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $47.0386 | 07/01/2019 | M | 371(1) | 11/01/2013 | 11/01/2023 | 普通股 | 371 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $48.0743 | 07/01/2019 | M | 364(1) | 05/01/2014 | 05/01/2024 | 普通股 | 364 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $48.83 | 07/01/2019 | M | 357(4) | 12/01/2014 | 12/01/2024 | 普通股 | 357 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $51.8314 | 07/01/2019 | M | 336(1) | 01/02/2014 | 01/02/2024 | 普通股 | 336 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $51.9886 | 07/01/2019 | M | 336(1) | 12/02/2013 | 12/02/2023 | 普通股 | 336 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $52.0986 | 07/01/2019 | M | 336(1) | 04/01/2014 | 04/01/2024 | 普通股 | 336 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $55.4871 | 07/01/2019 | M | 315(4) | 11/03/2014 | 11/03/2024 | 普通股 | 315 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $57.7686 | 07/01/2019 | M | 305(1) | 02/03/2014 | 02/03/2024 | 普通股 | 305 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $60.2943 | 07/01/2019 | M | 291(1) | 06/02/2014 | 06/02/2024 | 普通股 | 291 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $60.7714 | 07/01/2019 | M | 287(1) | 08/01/2014 | 08/01/2024 | 普通股 | 287 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $62.6857 | 07/01/2019 | M | 280(4) | 10/01/2014 | 10/01/2024 | 普通股 | 280 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $63.6557 | 07/01/2019 | M | 277(1) | 03/03/2014 | 03/03/2024 | 普通股 | 277 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $67.5857 | 07/01/2019 | M | 259(1) | 07/01/2014 | 07/01/2024 | 普通股 | 259 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $68.0857 | 07/01/2019 | M | 256(4) | 09/02/2014 | 09/02/2024 | 普通股 | 256 | $0.0 | 0 | D | ||||
| 不合格股票期权(购买权) | $374.6 | 07/01/2019 | A | 167(5) | 07/01/2019 | 07/01/2029 | 普通股 | 167 | $0.0 | 167 | D | ||||
| 答复说明： |
| 1.2019年7月3日提交的原始表格4正通过本表格4修订进行修改，以更正此交易未披露的行政错误。根据规则10b5-1(C)通过的交易计划进行的交易。 |
| 2.所示的授权书以前曾报告过，现正进行修改，仅说明此交易是根据规则 10b5-1(C)下的正式通过的交易计划进行的。 |
| 3.这些交易以前在2019年7月3日提交的原始表格中正确报告过。由于我们的管理平台的功能，他们被包括在这里。 |
| 4.所示的赠款以前曾报告过，目前正在修改，以说明此项交易是根据规则10b5-1(C)下适当通过的交易计划进行的。此选项的原始表格4中报告的可执行日期也正在进行更正，以反映此修订表格中报告的日期。 |
| 5.2019年7月3日提交的原始表格4正通过本表格4修正案进行修改，以更正该交易未披露的行政错误。 |
| 作者：Veronique Bourdeau，授权签字人：Ann Mather | 07/17/2019 | |
| *举报人签字 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格三份存档，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序的指令6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对此表格中包含的信息集合作出响应的人员不需要作出答复。 | ||