如2019年6月20日提交给证券交易委员会的
登记号001-13202
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿©20549
表格11-K
根据“公约”第15(D)条提交的年报
1934年证券交易所法令
截至2018年12月31日的财政年度
或
☐根据“公约”第15(D)条提交的过渡报告
1934年证券交易所法令
从…到…
佣金档案编号：001-13202
| A. |
计划的全称和计划的地址(如果不同于以下指定的发行人的地址)：
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诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
美国诺基亚公司的C/O。
山路600号
莫里希尔，新泽西州07974
| B. |
根据计划持有证券的发行人名称及主要执行办事处地址：
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诺基亚公司
卡拉波尔蒂3号
FI-02610
芬兰埃斯波
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
目录
页
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独立注册会计师事务所报告书
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3-4
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截至2018年12月31日和2017年12月31日的财务报表和补充计划，
截至2018年12月31日的年度
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5 - 15
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签名页
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16
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2
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阿曼尼诺LLP
15950 N.Dallas Parkway套房
Dallas, TX 75248-6685
972 661 1843 主
ArmaninoLLP.com
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独立注册会计师事务所报告书
致诺基亚美国公司(Nokia USA Inc.)计划委员会和计划参与者。退休储蓄和投资计划默里希尔，新泽西州07974
对财务报表的意见
我们已审核了随附的诺基亚美国公司(Nokia USA Inc.)可获得的净资产报表。截至2018年12月31日和2017年12月31日的退休储蓄和投资计划
(以下简称“计划”)、截至2018年12月31日止年度可用于福利的相关净资产变动表以及财务报表的相关附注(统称为
“财务报表”)。我们认为，上述财务报表在所有重大方面公平地列报了截至2018年12月31日和2017年12月31日本计划可用于福利的净资产，以及截至2018年12月31日止年度可用于福利的净资产
，这符合美利坚合众国普遍接受的会计原则。
意见依据
这些财务报表是该计划管理层的责任。我们的责任是根据我们的审计对这些财务报表
发表意见。我们是在公共公司会计监督委员会(美国)(PCAOB)注册的公共会计公司，根据美国
联邦证券法以及美国证券交易委员会(SEC)和PCAOB的适用规则和法规，我们在本计划方面必须是独立的。
我们按照PCAOB的标准进行审计。这些标准要求我们计划并执行审计，以获得
关于财务报表是否没有重大错报(无论是由于错误还是欺诈)的合理保证。本计划不需要对其财务报告的内部控制
进行审计，也不需要我们对此进行审计。作为审计的一部分，我们需要了解财务报告的内部控制，但不是为了对计划对财务报告的内部控制的有效性发表意见
。因此，我们不表达这种意见。
我们的审计包括执行程序，以评估财务报表重大错报的风险，无论是由于错误还是
欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的数额和披露情况的证据。我们的审计还包括评估
使用的会计原则和管理层作出的重要估计，以及评估财务报表的总体列报。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的依据。
物质的强调
如这些财务报表附注1和6所述，由于诺基亚美国公司的合并。(“诺基亚”)自2019年1月1日起，与美国诺基亚
公司(“NOAC”)合作并进入诺基亚公司(“NOAC”)，NOAC成为该计划的“赞助雇主”。自2019年1月1日起，该计划被冻结为新的捐款。任何在2018年12月31日被诺基亚积极雇用的参与者
成为NOAC的雇员，并有资格为其储蓄计划(即自2019年1月1日起生效的诺基亚储蓄/401(K)计划)捐款。此外，NOAC管理层预计将在即将召开的NOAC董事会会议上建议
董事会批准将该计划与诺基亚储蓄/401(K)计划合并，并将其合并到诺基亚储蓄/401(K)计划中，该计划将于2019年12月31日生效，而诺基亚储蓄/401(K)计划是幸存的计划。我们对这件事的意见没有改变。
3
资产补充明细表(在年底持有)(“补充信息”)已在
中与计划财务报表的审计一起执行审计程序。补充信息是本计划管理层的责任。我们的审计程序包括确定补充信息是否与财务
报表或基础会计和其他记录(如适用)相符，并执行程序以测试补充信息中提供的信息的完整性和准确性。在形成我们对补充
信息的意见时，我们评估了补充信息(包括其形式和内容)是否符合劳工部根据1974年“员工退休收入
安全法”进行报告和披露的规则和法规。我们认为，补充信息在与整个财务报表有关的所有重大方面都是公平的。
阿曼尼诺LLP
自2015年以来，我们一直担任该计划的审计师。
达拉斯，得克萨斯州
June 20, 2019
4
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
财务报表和补充附表
2018年12月31日和2017年12月31日
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
内容
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Page
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独立注册会计师事务所报告书
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3-4
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财务报表
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截至2018年12月31日和2017年12月可用于福利的净资产报表
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6
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2018年12月31日截止年度可用于福利的净资产变动表
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7
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财务报表附注
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8-13
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补充附表
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Schedule H，Line One 4i-截至2018年12月31日的资产日程表(截至2018年12月31日举行)
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15
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注：
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劳工部根据1974年“雇员
退休收入保障法案”进行报告和披露的规则和条例第2520-103.10条所要求的其他计划已被省略，因为它们不适用。
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5
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
可用于福利的净资产报表
December 31, 2018 and 2017
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2018
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2017
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资产
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按公允价值计算的投资
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$
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71,062,168
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$
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77,857,244
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应收款项：
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应收参与人票据
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249,371
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613,643
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应收捐款
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-
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7,800
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可用于福利的净资产
|
$
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71,311,539
|
$
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78,478,687
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所附注是这些财务报表的组成部分。
6
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
可用于养恤金的净资产变动表
截至2018年12月31日的年度
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新增：
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捐款：
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雇主
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$
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1,342,832
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三、三
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2,209,928
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翻转
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915,157
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捐款共计
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4,467,917
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分红和其他利息收入
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2,387,223
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应收参与者票据利息收入
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16,375
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共计
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6,871,515
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扣减：
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支付给参与人的养恤金
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(7,401,437
|
)
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投资公允价值折旧净额
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(6,551,347
|
)
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行政费用及其他
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(85,879
|
)
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扣减总额
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(14,038,663
|
)
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净减少
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(7,167,148
|
)
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可用于福利的净资产
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年初
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78,478,687
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年末
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$
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71,311,539
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所附注是这些财务报表的组成部分。
7
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
2018年12月31日和2017年12月31日财务报表附注
注1-图则说明
以下是诺基亚美国公司的描述。退休储蓄和投资计划(计划)
仅提供一般信息。在计划文档中可以找到有关资格要求、归属和福利规定等项目的更完整信息，该文档可根据请求提供给所有计划参与者。
总则
该计划是一个定义的贡献计划，涵盖诺基亚美国公司的合格员工。(公司
或诺基亚)。在采用批量提交者计划(如下所述)之前，该计划包括诺基亚及其附属公司。随着2016年6月6日起对批量提交计划的更改，该计划是一个已定义的供款计划，涵盖
个符合条件的诺基亚员工。由于诺基亚与美国诺基亚公司(NOAC)合并于2019年1月1日生效，NOAC成为该计划的“赞助雇主”。自2019年1月1日起，该计划冻结为
个新捐款。2018年12月31日积极受雇于诺基亚的任何参与者都成为NOAC的员工，并有资格为其储蓄计划(即自2019年1月1日起生效的诺基亚储蓄/401(K)计划)作出贡献。富达管理
信托公司(富达或受托人)担任本计划的受托人。本计划受劳工部“1974年雇员退休收入保障法”(修订后的“雇员退休收入保障法”)下报告和披露的规则和条例的规定约束(ERISA)。
计划管理员(2019年1月1日之前的诺基亚；
2019年1月1日及之后的NOAC)保留对计划和计划的日常管理的监督责任。该计划不时进行修订，以符合适用法律的变化，并在计划管理方面作出改变。
该计划自2014年4月25日起生效，以取代诺基亚退休储蓄
和投资计划，后者随诺基亚设备和服务业务的销售转移到Microsoft Corporation。诺基亚退休储蓄和投资计划为诺基亚公司(Nokia Inc.)服务。公司的雇员和雇员。
资格
雇员在年满18岁后有资格参加该计划；但是，
实习生、兼职雇员和合作社没有资格参加该计划。
捐款
该计划自2019年1月1日起冻结为新捐款。参与者的缴款采用税前缴款的形式，并为联邦所得税目的而延期缴纳。n计划确实允许为在美国工作的员工提供自愿税后缴款和
Roth缴款。
参与者还可以从其他合格计划中缴纳展期捐款。
参与者按照计划文档中的定义
贡献其合格年度薪酬的百分比。·参与者最多可以向计划缴纳其税前合格年度薪酬的50%，但受内部收入代码(代码或IRC)规定的年度个人延迟限制的限制。所有
有资格根据该计划进行选择性延期的参与者，以及在该计划年度结束前已满50岁的参与者，都有资格按照“守则”的规定作出额外的追赶缴款。
参与者缴款由公司以现金的形式进行匹配，其比率为1美元
/美元已缴纳的金额超过参与者合格收入的8%或某些内部收入服务(IRS)限制。参与者的缴款和相关公司匹配根据每个
参与者的选择进行投资，并且可以在计划下的可用投资选项的任意组合中进行投资。br计划包括自动登记条款，根据该条款，所有新符合资格的员工都将自动登记到计划中，除非他们
肯定地选择不参加计划。自动登记的参与者将其延迟率设置为符合条件的补偿的3%，并且他们的捐款投资于指定的平衡基金，直到
参与者进行更改。延迟比率大于零的参与者将该延迟率作为税前延迟率每年增加1%，直到达到8%的延迟率。如果公司董事会批准，则可以
获得公司额外的可自由支配的捐款。2018年。
8
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
2018年12月31日和2017年12月31日财务报表附注
附注1-图则说明(续)
没有限制将参与者贡献和相关公司贡献移出诺基亚股票投资期权。
参与者和公司的贡献受某些IRS限制。
参与者帐户
每个参与者的帐户都记入参与者的自愿捐款、
公司的匹配贡献、公司的自由支配贡献分配(如果有)以及来自计划文件中定义的每个基金的投资收入分配。在纽约证券交易所每天开放营业或计划401(K)委员会选定的任何其他日期，按照参与者特定帐户余额的比率将计划收入或亏损分配给参与者的帐户或从参与者的帐户中扣除
。(B)从参与者的帐户中扣除
，该比率可归因于参与者在纽约证券交易所每天开放营业或由计划的401(K)委员会选定的任何其他日期。此外，该计划还具有
从参与者帐户中扣除的某些费用。基于事务处理的费用与计划下的可选服务相关联，并直接向参与者帐户收取可能可用的特定计划功能的费用，如
参与者贷款或已终止参与者帐户的维护。参与者有权享有的利益是可以从参与者的既得利益帐户提供的利益。
应收参与人款项
参与者可以从他们的基金帐户中最少借入$1，000，最多为其已有帐户余额的最大值
，最多为50，000美元，或按照贷款协议中指定的各种期限应支付的市场利率的50%。n应收参与者的票据(截止日期至2046年)由参与者帐户中的余额担保
。从参与者收到的票据具有反映其发行当月最优惠利率的利率，介于3.25%至4.50%之间。
从参与者收到的票据的利率为3.25%至4.50%之间，反映了发行时的最优惠利率。
参与者可以从他们的基金账户中最低借款1，000美元，最多为其既得帐户余额的50%。
2018年。未付本金和利息通过双月工资扣减按比例偿还。应收参与者的票据按未付本金加应计利息记帐。
归属
参与者按服务年率25%的比率归属雇主供款，
在服务四年后达到完全归属。/参与者始终完全归属于他们的供款及其收入。(B)
在服务四年后，
达到完全归属。由于计划在2018年部分终止，截至2018年12月31日的有效参与者和在2017年12月21日至2018年12月31日期间终止工作的参与者
已完全归属。
没收
截至2018年12月31日，没收的非既得性帐户为1，141，979美元。o这些帐户
通常用于减少未来的公司缴费或支付计划管理费。2018年，3，537美元的没收用于支付行政费用，320，113美元的没收用于减少公司
的缴款。
截至2017年12月31日，被没收的非既得性帐户为753，061美元。o这些帐户
通常用于减少未来公司的缴费或支付计划管理费。2017年，8，017美元的没收被用于支付行政费用，而没有没收用于减少公司缴费。
养恤金的支付
在因残疾或死亡以外的其他原因终止工作时，
参与者的福利将按以下方式支付(如果有配偶权利的话)：
诺基亚ADR股票是按照
参与者的要求以现金或股票支付的。
既得利益帐户超过1，000美元的参与者可以选择一次性支付福利
，或者选择将资金留在计划中，直到法律要求该参与者获得所需的最低分配为止。
既得帐户余额为1，000美元或更少的参与者将自动获得
一次付款。
9
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
2018年12月31日和2017年12月31日财务报表附注
附注1-图则说明(续)
该计划规定，在由于退休、残疾、死亡或
年满65岁而终止雇用时，该计划的受托人可根据计划文件的规定，通过支付一笔总付、部分付款或一系列分期付款，开始分配参与者的既得账户。
除上述规定外，参与者可以在年满59岁之后的任何时间从其既得利益计划帐户申请在职
分配。
计划终止
虽然本公司尚未表示有此意图，但本公司可随时终止
计划，但须遵守ERISA的规定。一旦计划终止，参与者将100%归属其帐户。计划中的资产将根据计划文档进行分配。
附注2-重要会计政策摘要
列报依据
所附财务报表是在
会计的权责发生制基础上根据美利坚合众国普遍接受的会计原则(美国公认会计原则)编制的。
收益确认与投资估值
证券的买卖按交易日期记账。分红收入
在除息日入账。利息收入按权责发生制确认。投资按公允价值列报。
该计划在可用于福利的净资产变动表中列出
其投资公允价值的净增值或折旧，其中包括出售投资的已实现损益以及这些投资的未实现增值或折旧。
计划费用
计划发生的某些管理费和某些投资费用
相关费用由计划支付，审核费用和计划的所有其他运营费用均由本公司支付。没收保留在计划中，并可首先用于支付行政费用。任何剩余金额可用于
减少根据该计划应支付的未来雇主供款。
风险和不确定性
计划投资于各种投资。资产投资面临各种风险
，如利率、市场和信用风险。由于某些计划投资相关的风险水平，投资价值的变化至少有可能在短期内继续发生，并且这种
变化可能会对参与者的帐户余额和可用于收益的净资产报表中报告的金额以及其中的变化产生重大影响。
估计数的使用
编制符合美国公认会计原则的财务报表要求管理人员
做出影响财务报表日期资产和负债的报告金额以及披露或有资产和负债的估计数和假设。y估计数还影响报告期内的收入和
费用的报告数量。y实际结果可能与这些估计值不同。
效益
发放给参与者的福利分配在支付时进行记录。
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诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
2018年12月31日和2017年12月31日财务报表附注
附注2-重要会计政策摘要(续)
最近的会计声明
会计准则更新(ASU)号2018-13-公允价值计量(主题820)-披露
框架-更改公允价值计量的披露要求。ASU消除了披露第3级测量的评估过程的要求，p关于公允价值层次结构中各级别之间转移的时间以及第3级公允价值计量的未实现损益的变化，公允价值计量仍在
期间结束时持有。修正案还修改了作出某些披露的要求。对于该计划，本更新中的修订在2019年12月15日之后的财政年度生效。报告实体应对提交的所有期间追溯地应用
修正案。计划管理已确定对计划没有影响。
ASU No.2017-06，计划会计：定义福利养老金计划(主题960)、定义缴费养老金计划(主题962)、健康
和福利计划(主题965)：员工福利计划主信任报告。ASU 2017-06号主要涉及由雇员福利计划报告其在主信托中的权益。ASU No.2017-06在2018年12月15日之后开始的会计年度
生效，允许提前申请。计划管理人员已确定此ASU对计划的财务报表或披露没有影响。
附注3-公允价值
会计准则建立了三层公允价值层次结构，其中
对计量公允价值中使用的输入进行了优先级排序。这些层包括：1级，定义为可观察的输入，如活跃市场中的报价；2级，定义为活跃市场中直接或间接可观察的报价以外的输入；以及3级，定义为几乎不存在或不存在市场数据的不可观测输入，因此需要计划的管理层制定自己的假设。截至2018年12月31日、
2018年或2017年12月31日，该计划未持有第3级投资。
以下是按公允价值计量的
项投资所使用的估值方法的说明。
注册投资公司
注册投资公司的股份投资于按基金报告的每日收盘价计算
价值的共同基金。该计划持有的互惠基金是在证券交易委员会(SEC)注册的开放式共同基金。因此，这些基金必须公布其每日净资产价值(NAV)并按该价格进行交易。该计划所持有的共同基金被视为活跃交易，并被归类为一级投资。
集体信托
在计划年度，集体信托(CT)投资从
富达管理收入组合II基金改为富达管理收入组合基金。这两只基金都是富达集团员工福利计划信托基金的混合池，由富达管理。这些基金寻求在赚取利息收入的同时保留本金
投资。这些基金将设法维持每单位1美元的资产净值，并在计划的财务报表中显示为公允价值的实际权宜之计。投资组合投资于保险公司和其他金融机构发行的投资合同
，以及固定收益证券。每个投资组合的一部分都投资于货币市场基金，以提供每日流动性。投资合同规定向投资组合支付
指定利率，并规定在合同到期时偿还本金。为投资组合购买的所有投资合同和固定收益证券必须满足
富达的信用质量标准。
CT在交易所或活跃市场中不可用。
在每日赎回CT方面没有任何限制。
对这些基金没有无资金的承诺。
普通股
诺基亚美国存托凭证股份(诺基亚ADR股份)和
自导经纪账户中持有的普通股按公认证券交易所报价的公允价值列报，并按计划年度最后一个工作日最后报告的销售价格估值，并被归类为一级投资。
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诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
2018年12月31日和2017年12月31日财务报表附注
附注3-公允价值(续)
上述方法可产生公允价值，该公允价值可能不指示
可变现净值或反映未来公允价值。此外，尽管本计划认为其估值方法是适当的，且与其他市场参与者一致，但使用不同的方法或假设来确定某些金融工具的
公允价值，可能导致在报告日期进行不同的公允价值计量。
下表列出了截至2018年12月31日、2018年12月31日
和2017年12月底计划的资产公允价值：
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2018年12月31日
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1级
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2级
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共计
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共同基金
|
$
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62,232,533
|
$
|
-
|
$
|
62,232,533
|
||||||
|
诺基亚ADR普通股
|
1,317,000
|
-
|
1,317,000
|
|||||||||
|
自导经纪账户
|
3,754,625
|
-
|
3,754,625
|
|||||||||
|
公允价值层次结构中的总资产
|
$
|
67,304,158
|
-
|
67,304,158
|
||||||||
|
按资产净值计算的投资
|
3,758,010
|
|||||||||||
|
按公允价值计算的投资
|
$
|
71,062,168
|
||||||||||
|
December
31, 2017
|
1级
|
2级
|
共计
|
|||||||||
|
共同基金
|
$
|
69,802,012
|
$
|
-
|
$
|
69,802,012
|
||||||
|
诺基亚ADR普通股
|
1,022,390
|
-
|
1,022,390
|
|||||||||
|
自导经纪账户
|
3,683,895
|
-
|
3,683,895
|
|||||||||
|
公允价值层次结构中的总资产
|
$
|
74,508,297
|
-
|
74,508,297
|
||||||||
|
按资产净值计算的投资
|
3,348,947
|
|||||||||||
|
按公允价值计算的投资
|
$
|
77,857,244
|
||||||||||
附注4-税务状况
国税局发布了一封关于2014年3月31日的批量提交者计划的意见书
(注1)，根据“规范”第401节，卷提交人计划是可接受的。计划管理员认为，该计划当前是按照“规范”的适用要求设计和运行的。因此，
计划的财务报表中没有所得税的规定。
计划管理员正在根据2018计划年度的“准则”更正计划的最低覆盖率测试。计划管理员已表示将采取必要的步骤
，以确保计划符合“规范”的最低覆盖范围要求。
附注5-有利害关系的交易
在ERISA中，利益方被定义为计划的任何受托人、为计划、公司和某些其他人提供服务的任何一方
。
该计划购买和销售了大约2018年期间诺基亚ADR股票价值44，900美元。n n诺基亚ADR股份是在购买/出售之日在公开市场上以公允市价买卖的。截至2018年12月31日，该计划持有226，116股
股份，包括未完成购买，公允价值为1，317，000美元，包括未完成购买。该计划从诺基亚ADR股票中获得了48，797英镑的股息。
该计划购买和销售了大约2017年期间，诺基亚ADR股票价值66，910美元。n n诺基亚ADR股份是在购买/出售之日在公开市场上以公允市价买入/出售的。截至2017年12月31日，该计划持有219，187股
股份，包括未完成购买，公允价值为1，022，390美元，包括未完成购买。该计划从诺基亚ADR公司的股份中获得了38，548英镑的股息。
12
诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
2018年12月31日和2017年12月31日财务报表附注
附注5-利益方交易(续)
计划支付的投资管理、记录保存和咨询服务费用
也符合利益方交易的资格，并在随附的财务报表中包含在计划费用中。该计划支付的费用总额为85，879美元。
受托人保留在某些事务处理待定期间赚取的金额的任何利息
，作为对向计划提供的服务的补偿。
该计划由作为记录保管人的富达投资机构运营公司
和作为该计划的受托人的富达管理信托公司管理。因此，与富达管理的收入组合基金、富达全球前美国指数基金和富达扩展市场指数基金
进行的交易具有利益方交易的资格。应收参与者的应收账款也具有利益方交易的资格。
在
ERISA下，这些事务处理中的每一项都不受禁止的事务处理规则的约束。
注6-后续事件和计划合并
该计划的管理层评估了截至2019年6月20日的后续事件
财务报表可供发布的日期。2019年1月1日至2019年6月20日期间没有发生需要在财务报表中披露的重大后续事件，但以下事项除外：
NOAC管理层预计将在即将召开的NOAC董事会会议上建议董事会批准将该计划与Nokia Savings/401(K)计划(后续计划)合并将其合并为Nokia Savings/401(K)计划，2019年12月31日生效，其中
后续计划为幸存计划。合并后，计划的债务和资产将转移到后续计划，参与者的帐户将重新投资于后续计划所持有的资金。
13
补充附表
14
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诺基亚美国公司退休储蓄和投资计划
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EIN: 58-1248993
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明细表H，第IV行4i-资产明细表(在年底举行)
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计划编号：001
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| 2018年12月31日 |
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(a)
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(b)
出库人、借款人、出租人的身份
或类似的当事人
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(c)
描述
投资
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(d)
成本*
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(e)
电流
价值
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||
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|
美国平衡基金
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互惠基金
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|
$
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4,866,471
|
|
|
|
|
|
美国欧洲太平洋增长基金
|
互惠基金
|
|
|
|
3,443,324
|
|
|
|
*
|
富达扩展市场指数基金
|
共同基金
|
3,268,084
|
||||||
|
*
|
富达全球除美国指数基金
|
共同基金
|
2,047,474
|
||||||
|
|
*
|
|
富达管理收益组合基金
|
集体投资信托
|
|
|
|
3,758,010
|
|
|
|
*
|
|
诺基亚ADR股票
|
ADR股份
|
|
|
|
1,317,000
|
|
|
北方小型股价值基金
|
共同基金
|
9,129
|
|||||||
|
|
|
|
太平洋投资管理公司总回报基金
|
互惠基金
|
|
|
|
3,542,076
|
|
|
|
|
T.Rowe Price蓝筹股增长基金
|
互惠基金
|
|
|
|
2,028,946
|
|
|
|
|
|
|
先锋机构指数基金
|
互惠基金
|
|
|
|
10,830,836
|
|
|
|
|
|
先锋小增长机构指数基金
|
互惠基金
|
|
|
|
3,367,236
|
|
|
|
|
|
先锋2015年退休目标
|
互惠基金
|
|
|
|
416,567
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2020
|
互惠基金
|
|
|
|
2,510,274
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2025
|
互惠基金
|
|
|
|
3,220,434
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2030
|
互惠基金
|
|
|
|
2,708,279
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2035
|
互惠基金
|
|
|
|
5,385,134
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2040
|
互惠基金
|
|
|
|
4,886,403
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2045
|
互惠基金
|
|
|
|
4,052,761
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2050
|
互惠基金
|
|
|
|
1,616,652
|
|
|
|
|
|
先锋目标退休2055
|
互惠基金
|
|
|
|
963,629
|
|
|
先锋目标退休2060
|
互惠基金
|
|
|
|
907
|
||||
|
|
|
|
先锋目标退休基金
|
互惠基金
|
|
|
|
813,990
|
|
|
贝莱德美国债券指数基金
|
共同基金
|
340,878
|
|||||||
|
|
|
|
先锋温莎II基金
|
互惠基金
|
|
|
|
1,913,049
|
|
|
|
|
|
BrokerageLink
|
普通股和共同基金
|
|
|
|
3,754,625
|
|
|
|
|
|
小计
|
|
|
|
|
71,062,168
|
|
|
|
*
|
|
应收参与人票据
|
利率为3.25%-4.50%，在2046年之前的不同日期到期
|
|
|
|
249,371
|
|
|
|
|
|
$
|
71,311,539
|
|
||||
*感兴趣的当事人
*由于投资是由参与者主导的，因此不适用。
请参阅独立注册会计师事务所的报告。
15
签名
根据1934年“证券交易法”的要求，受托人(或管理该计划的其他人员)已正式促使本年度报告由本年度报告的签署人代表本年度报告签署，并获得正式授权。