附件1.01

艾利森传输控股公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

提交此截止2018年12月31日的冲突矿产报告是为了遵守经修订的1934年“证券交易法”下的规则 13p-1(©规则13p-1©)。规则13p-1是由证券交易委员会(证券交易委员会)通过的,目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示,执行与冲突矿物有关的报告和披露要求,并对证券交易委员会注册人规定了某些报告义务 ,这些注册人生产或签订合同生产含有冲突矿物的产品,而这些产品是其产品的功能或生产。冲突矿物Ⅸ被定义为钽、锡、钨和金。这些要求适用于登记人,不论冲突矿物的地理来源如何,也不论它们是否资助刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家(与刚果民主共和国一道, 包括刚果民主共和国在内的国家)的武装冲突。冲突矿物公司的这份报告尚未接受私营部门的独立审计。

1.公司概述和 产品说明

艾利森传输控股公司设计和制造适用于中型和重型商用车辆的全自动变速器、适用于美国中型和重型战术防御车辆的全自动变速器,以及适用于中转巴士的混合动力推进系统。我们的净销售额 主要来自于向广泛的原始设备制造商、分销商和美国政府销售变速器、传动部件、支持设备、防御套件、工程服务和扩展的变速器覆盖范围。

我们对我们的产品进行了分析,发现冲突矿物对我们的商用、 国防和混合产品的生产或功能是必不可少的。

有关我们产品的完整描述,请参阅我们于2019年2月26日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2018年12月31日的10-K表格年度报告。

2.合理来源国查询

我们进行了善意、合理的原产国调查,以确定所需的冲突矿物 是否起源于所涵盖的国家。作为一家从事商业和国防全自动变速器和公共汽车混合动力系统设计和制造的公司,我们与 冲突矿物的实际开采有几个层次的距离。我们不采购原矿或未精炼的冲突矿物,也不在所涵盖的国家进行采购活动。为了确定用于制造我们产品 的冲突矿物是否源自所涵盖的国家,我们依赖我们的直接供应商提供信息,说明供应给我们的零部件和材料中所含的冲突矿物的来源,包括其供应商提供给 他们的冲突矿物的来源。

RCOI的范围。我们的RCOI包括对我们的直接铁、 金属和电气元件供应商的全球供应链进行调查,使用负责任的矿产倡议组织冲突矿产报告模板(©CMRT©)来确定负责处理冲突 矿物的冶炼厂和精炼厂。


为了协助收集数据和与我们的供应商接触,我们聘请了第三方 数据收集和分析供应商进行外联、培训和核实供应商的回应。作为我们全球供应链调查的一部分,我们收到了供应商关于冲突矿物来源的陈述,并且 将CMRT答复中确定的冶炼厂和精炼厂与RMI公司负责的 矿物保证程序等方案确定为无冲突的冶炼厂和精炼厂进行了比较。为了获得最高的实际回复率,我们的过程包括通过邮件、电子邮件和电话进行多轮沟通和后续行动。我们创建并维护了此信息的 数据库。

RCOI结果。在我们的钢铁、金属和电气元件的直接供应商中,100%在我们的RCOI范围内。我们收到了大约61%的供应商的答复。我们对照制定的标准审查了答复,以确定哪些答复需要更多的参与,包括不完整的答复和所报告数据中的 不一致之处。我们与这些供应商合作,以获得修改后的答复或对其提交的进一步澄清。

3.尽职调查

我们对包含在我们产品中的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查,为此,根据我们的RCOI,我们无法确定冲突矿物是否来自所涵盖的国家 ,而且可能不是来自回收或废料来源。

尽职调查的设计。Allison女士的尽职调查程序旨在符合经济合作与发展组织(经合组织)关于受冲突影响和高风险地区的矿物负责任供应链的尽职调查指南,这是一个国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查程序包括:

建立公司 管理体系。我们通过了一项冲突矿物政策,管理来自所涉国家的冲突矿物供应链。此外,我们还组织了一个内部管理团队来支持我们的供应链尽职调查工作。 这个跨职能团队由我们的首席合规官和来自相关职能领域的主题专家团队领导,负责监督我们的冲突矿物尽职调查过程。我们向 董事会的高级管理层和审计委员会简要介绍了我们尽职调查的结果。

识别和评估供应链中的风险。通过我们的RCOI流程,我们向所有铁、金属和电气元件的直接供应商征求CMRT,以获得关于任何冲突矿物来源的信息。我们的努力主要集中在确认我们的直接供应商就其冲突矿物的来源和保管链所作的 陈述的准确性和质量,并将CMRT答复中确定的冶炼厂和精炼厂与被确定为“无冲突”的冶炼厂和精炼厂的清单进行比较。

设计和实施应对风险的战略。我们的冲突矿物团队负责识别和应对供应链中的风险。此外,我们还监测和跟踪从供应商收到的信息,包括通过CMRT答复确定的冶炼厂和精炼厂名单。


支持供应链的独立第三方审计。我们与冲突矿物冶炼厂和精炼厂没有直接的 关系;因此,我们依赖RMI负责任的矿产保证程序来管理和报告独立第三方审计和相关认证的结果。

关于供应链尽职调查的报告。这份冲突矿物报告以SD表格向SEC提交,作为我们专门的 披露报告的展品,并可在我们的网站www.allisontransmission.com上查阅。

4.尽职调查结果。

由于我们没有从所有供应商收到充分和完整的答复,而且许多供应商的答复提供了公司一级的数据,而不是产品一级的数据,因此我们没有足够的信息来最终确定我们产品中冲突矿物的来源国或保管链。根据我们直接供应商的CMRT答复,我们认为,据我们所知,本冲突矿物报告附件A所列的冶炼厂和精炼厂可能被用于加工我们产品中所含的冲突矿物。

5.今后的尽职调查措施。

随着我们 在2019年进一步发展我们的尽职调查方案,我们打算继续执行以下步骤,以改进从我们的尽职调查工作中收集到的信息,并进一步降低我们必要的冲突 矿产对武装团体不利的风险:

在新的或续订的供应商合同中包含要求供应商支持我们的冲突矿物 计划的语言;

与供应商接触,提高供应链调查的答复率、完整性和准确性;以及

监测有关贸易协会和经合组织,以评价在确定产品 是否含有冲突矿物方面的最佳做法。


附件A

矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

黄金 Lóorfebre S.A. 安道尔
黄金 西澳大利亚造币厂(T/a The Perth Mint) 澳大利亚
黄金 奥古萨Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH 奥地利
黄金 Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 比利时
黄金 Marsam金属 巴西
黄金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao 巴西
黄金 乌米科巴西有限公司 巴西
黄金 朝日炼油加拿大公司 加拿大
黄金 加拿大嘉能可公司 加拿大
黄金 加拿大皇家铸币厂 加拿大
黄金 Planta Recuperadora de Metales SPA 智利
黄金 紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。 中国
黄金 贺利氏金属香港有限公司 中国
黄金 内蒙古千坤金银股份有限公司。 中国
黄金 江西铜业股份有限公司 中国
黄金 金属科技(香港)有限公司 中国
黄金 金属技术(苏州)有限公司 中国
黄金 山东招金金银精炼有限公司。 中国
黄金 四川天泽贵金属有限公司。 中国
黄金 山东黄金矿业有限公司炼金厂。 中国
黄金 云南铜业股份有限公司。 中国
黄金 中金黄金公司中原黄金冶炼厂 中国
黄金 SAAMP 法国
黄金 阿尔杰米因黄金和西尔伯施蒂安斯塔特A.G. 德国
黄金 奥鲁比斯股份公司 德国
黄金 C.Hafner GmbH+Co.公斤 德国


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

黄金 DODUCO Contact and Refining GmbH 德国
黄金 Heimerle+Meule GmbH 德国
黄金 贺利氏贵金属股份有限公司(HeraeusPreciousMetalsGmbH&Co.)公斤 德国
黄金 Saxonia Edelmetalle GmbH 德国
黄金 Wieland Edelmetalle GmbH 德国
黄金 MMTC-PAMP印度有限公司 印度
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印尼
黄金 Chimet S.p.A. 意大利
黄金 意大利 意大利
黄金 Safimet S.p.A. 意大利
黄金 T.C.A S.p.A 意大利
黄金 艾达化学工业有限公司 日本
黄金 Asahi Pretec公司 日本
黄金 浅阪理根公司 日本
黄金 多瓦 日本
黄金 生态系统回收有限公司 日本
黄金 石夫谷金属工业股份有限公司 日本
黄金 日本造币厂 日本
黄金 JX日本矿业金属股份有限公司(JX Nippon Mining&MetalsCo.,Ltd.) 日本
黄金 小岛化学公司 日本
黄金 松田桑约公司 日本
黄金 三菱材料公司 日本
黄金 三井矿业冶炼有限公司 日本
黄金 日本材料公司 日本
黄金 奥胡拉贵金属工业有限公司。 日本
黄金 住友金属矿业有限公司 日本
黄金 Tanaka Kikinzoku Kogyo K. 日本
黄金 德日鸿腾公司 日本


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

黄金 山金公司 日本
黄金 横滨金属股份有限公司 日本
黄金 哈萨克斯坦锌 哈萨克斯坦
黄金 大进工业股份有限公司 大韩民国、大韩民国
黄金 DS PRETECH有限公司 大韩民国、大韩民国
黄金 Do Sung公司 大韩民国、大韩民国
黄金 协成金属公司 大韩民国、大韩民国
黄金 韩国锌公司 大韩民国、大韩民国
黄金 日兴铜业股份有限公司 大韩民国、大韩民国
黄金 山达克贵金属 大韩民国、大韩民国
黄金 兴业金属股份有限公司 大韩民国、大韩民国
黄金 Torecom 大韩民国、大韩民国
黄金 比利时JSC 吉尔吉斯斯坦
黄金 ModelTech Sdn Bhd 马来西亚
黄金 Met-Mex Penole S.A.de C.V. 墨西哥
黄金 [医]雷蒙迪斯(RemondisArgentiaB.V.) 荷兰
黄金 Bangko Sentralng Pilipinas(菲律宾中央银行) 菲律宾
黄金 JSC乌拉尔电疗 俄罗斯联邦
黄金 莫斯科特种合金加工厂 俄罗斯联邦
黄金 克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂) 俄罗斯联邦
黄金 OJSC新西伯利亚炼油厂 俄罗斯联邦
黄金 Prioksky有色金属厂 俄罗斯联邦
黄金 SOE Shyolkovsky第二贵金属厂 俄罗斯联邦
黄金 Metalor Technologies(新加坡)私人有限公司 新加坡
黄金 Au贸易商和炼金商 11.南非
黄金 兰德炼油(私人)公司 11.南非
黄金 [经]SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

黄金 博利登AB 瑞典
黄金 Argor-Heraeus S.A. 11.瑞士
黄金 Cendres+Metaux S.A. 11.瑞士
黄金 金属技术股份有限公司 11.瑞士
黄金 Pamp S.A. 11.瑞士
黄金 PX Precinox S.A. 11.瑞士
黄金 Valcambi股份有限公司 11.瑞士
黄金 星威科技有限公司 中国台湾省
黄金 太阳能应用材料技术公司。 中国台湾省
黄金 泰国Umicore贵金属公司 泰国
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 火鸡
黄金 纳迪尔金属拉菲尼尔山。再见。A.S. 火鸡
黄金 阿提哈德黄金精炼厂 阿拉伯联合酋长国
黄金 阿联酋黄金DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 高级化学公司 美利坚合众国
黄金 朝日精炼美国公司 美利坚合众国
黄金 盖布炼油公司 美利坚合众国
黄金 肯纳科特犹他州铜业有限公司 美利坚合众国
黄金 材料 美利坚合众国
黄金 Metalor美国精炼公司 美利坚合众国
黄金 共和国金属公司 美利坚合众国
黄金 联合贵金属精炼公司 美利坚合众国
黄金 Almalyk采矿和冶金厂(AMMC) 乌兹别克斯坦
LSM巴西股份有限公司 巴西
Mineracao Taboca S.A. 巴西
公司简介:Resind Industria e Comercio Ltd. 巴西
长沙市南钽铌有限公司。 中国
F&X电子材料公司 中国


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

FIR金属与资源公司 中国
广东瑞星稀有金属材料有限公司。 中国
广东致远新材料有限公司。 中国
衡阳市景兴利丰新材料有限公司。 中国
江西定海钽铌有限公司 中国
江西托红新原料 中国
九江金尼新材料有限公司。 中国
九江金鑫有色金属有限公司。 中国
九江坦布股份有限公司 中国
九江中奥钽铌有限公司 中国
宁夏东方钽工业有限公司。 中国
RFH钽冶炼有限公司/燕岭金城钽铌有限公司 中国
新兴市浩荣电子材料有限公司。 中国
NPM Silmet AS 爱沙尼亚
H.C.Starck Hermsdorf GmbH 德国
H.C.Starck Smelting GmbH&Co.公斤 德国
H.C.Starck钽铌有限公司 德国
冶金产品印度公司 印度
浅阪理根公司 日本
全球先进金属协会 日本
H.C.Starck公司 日本
三井矿业冶炼有限公司 日本
大基化学公司 日本
乌尔巴冶金厂 哈萨克斯坦
电力资源公司 马其顿、前南斯拉夫的共和国
KEMET蓝色金属 墨西哥
索利卡姆斯克镁厂 俄罗斯联邦


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

H.C.Starck公司 泰国
D块金属,有限责任公司 美利坚合众国
Exotech公司 美利坚合众国
全球先进金属童城 美利坚合众国
H.C.Starck公司 美利坚合众国
KEMET蓝粉 美利坚合众国
量子清理 美利坚合众国
电传金属 美利坚合众国
金属比利时 比利时
埃姆文托 玻利维亚
[医]手术剂,透明质酸。 玻利维亚
马格努斯Minerais Metais e LIGA有限公司。 巴西
MeltMetais e LIGA股份有限公司 巴西
Mineracao Taboca S.A. 巴西
公司简介:Resind Industria e Comercio Ltd. 巴西
软金属有限公司 巴西
白色焊料、透明质酸和Mineracao有限公司。 巴西
郴州市云翔矿冶有限公司。 中国
赤峰大井子锡业有限公司。 中国
中国锡业集团有限公司。 中国
个旧丰明冶金化工厂 中国
个旧金业矿业公司 中国
个旧开盟工贸有限责任公司 中国
个旧有色金属加工有限公司。 中国
个旧云鑫有色电解有限公司。 中国
广东汉河有色金属有限公司。 中国
关阳贵大有色金属冶炼厂 中国
惠昌山锡业有限公司。 中国


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

惠昌金顺达锡业有限公司 中国
江西科泰先进材料有限公司。 中国
江西新南山科技有限公司。 中国
云南成峰有色金属有限公司。 中国
云南锡业股份有限公司 中国
CV Ayi Jaya 印尼
CV Dua Sekawan 印尼
吉塔比索纳 印尼
CV联合熔炼 印尼
金星Inti Perkasa 印尼
白羊座Kencana Sejahtera 印尼
阿尔萨斯·希普塔·朗根格 印尼
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印尼
PT Babel Inti Perkasa 印尼
PT Bangka Prima Tin 印尼
PT Bangka Serumpun 印尼
PT邦加锡业 印尼
PT Belitung Industri Sejahtera 印尼
PT Bukit Timah 印尼
PT DS Jaya Abadi 印尼
PT Eunindo Usaha Mandiri 印尼
PT Inti Stania Prima 印尼
PT Karimun矿业 印尼
PT Kijang Jaya Mandiri 印尼
PtLautan和声Sejahhtera 印尼
PT Menara Cipta Mulia 印尼
PT Mitra Stania Prima 印尼
Panca Mega Persada 印尼


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

PT印尼锡高级 印尼
PT Prima Timah utama 印尼
PT Rajehan Ariq 印尼
PT精制邦卡锡 印尼
Pt Sariwiguna Binasentosa 印尼
PT Stanindo Inti Perkasa 印尼
PT Sukses Inti Makmur 印尼
PT Sumber Jaya Indah 印尼
PT Timah(秘鲁)Tbk Kundur 印尼
PT Timah(秘鲁)Tbk Mentok 印尼
PT Tinindo InterNusa 印尼
PT汤米·乌塔马 印尼
多瓦 日本
三菱材料公司 日本
马来西亚冶炼公司(MSC) 马来西亚
ModelTech Sdn Bhd 马来西亚
最小 秘鲁
O.M.制造菲律宾公司 菲律宾
Fenix金属 波兰
金属西班牙S.L.U 西班牙
芮大红 中国台湾省
O.M.制造(泰国)有限公司 泰国
泰国 泰国
阿尔法 美利坚合众国
金属资源公司 美利坚合众国
锡技术与精炼 美利坚合众国
Wolfram Bergbau und Hutten AG 奥地利
ACL Metais特征 巴西


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

郴州钻石钨制品有限公司。 中国
崇义市张源钨业有限公司。 中国
福建金鑫钨有限公司。 中国
赣州海创钨有限公司。 中国
赣州华兴钨制品有限公司。 中国
赣州江武钨铁有限公司。 中国
赣州西德拉贡钨钼有限公司。 中国
广东香鹿钨有限公司。 中国
湖南郴州矿业有限公司。 中国
湖南创达钒钨有限公司。无极 中国
湖南春昌有色金属有限公司。 中国
江武市H.C.Starck钨制品有限公司。 中国
江西赣北钨业有限公司。 中国
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 中国
江西鑫盛钨业有限公司。 中国
江西耀生钨有限公司。 中国
麻利坡海宇钨有限公司 中国
衡阳市东南有色金属股份有限公司 中国
厦门钨(H.C.)股份有限公司 中国
厦门钨业有限公司 中国
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。 中国
新海仁单韶关钨有限公司。 中国
H.C.Starck Smelting GmbH&Co.公斤 德国
H.C.Starck钨有限公司 德国
AL.M.T.钨公司 日本
日本新金属公司 日本
韩国沃尔泰克公司 大韩民国、大韩民国


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置

冶炼厂或精炼厂

菲律宾创新实业有限公司。 菲律宾
湿法冶金 俄罗斯联邦
莫里伦公司 俄罗斯联邦
Unecha难熔金属厂 俄罗斯联邦
环球钨粉公司 美利坚合众国
肯纳姆胎儿 美利坚合众国
肯纳梅尔亨茨维尔 美利坚合众国
尼亚加拉炼油有限公司 美利坚合众国
亚洲钨制品越南公司 越南
NuiPhaoH.C.Starck钨化学品制造有限公司 越南
泰京(越南)钨有限公司 越南
越南杨森钨工业有限公司。 越南