冲突矿物报告

这是Nordstrom公司的冲突矿物报告(“CMR”)。根据1934年“证券交易法”第13P-1条(“第13P-1条”)，2018年日历年。第13P-1条规定，当一家公司制造或签订合同制造含有黄金、钽铌矿(钽)、锡石(锡)或黑钨矿(钨)(统称为“3TG”或“冲突矿物”)的产品时，必须披露某些信息。除非上下文另有说明，否则术语“Nordstrom”、“Company”、“We”和“Our”指的是Nordstrom，Inc.。及其合并后的子公司。

在2018年1月1日至2018年12月31日的报告期内，我们调查了我们的自有标签业务部门Nordstrom ProductGroup(“NPG”)的287家供应商。本报告范围内的NPG产品被归类为：服装、鞋类、珠宝、配件和家庭用品(“涵盖产品”)。此CMR涉及Nordstrom为确定被认为由NPG生产或签约生产的产品中可能含有的3TG的来源而进行的过程。

前瞻性陈述

本报告中的前瞻性陈述是根据“交易法”第21E条和其他联邦证券法的安全港条款作出的。请注意，本报告中的陈述不是严格意义上的历史性陈述，包括但不限于公司对供应商进一步参与、尽职调查和风险缓解努力、战略和未来报告的意图和期望，这些陈述属于前瞻性陈述，涉及风险和不确定因素。实际结果可能与前瞻性陈述大不相同。可能导致实际结果不同的风险和不确定因素包括但不限于与工业和其他供应链的进展有关的风险和不确定因素；冲突矿物的透明度和冶炼厂或精炼厂鉴定方案(包括不准确信息、欺诈和其他违规行为的可能性)；供应商教育和知识不足；冶炼厂和精炼厂以及其他市场参与者是否负责任地引起冲突矿物；在所涵盖国家、美国或其他地方的政治发展；对供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制；对公司核实供应商、第三方审计程序或其他机构提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力的限制，以及对未来法规和法规变化的可能性的限制。请注意不要过分依赖这些前瞻性陈述，因为这些陈述仅在本文件提交之时才提及。我们不打算，也不承担任何义务，公布经修订的前瞻性陈述，以反映本文件提交之日之后发生的事件或情况，或反映意外事件的发生。

导言

诺德斯特姆公司Nordstrom是美国领先的时装零售商，成立于1901年，是西雅图的一家鞋店。如今，Nordstrom在40个州经营着380家门店，其中包括在美国、加拿大和波多黎各的119家全线门店；247家Nordstrom Rack商店；3家Jeffrey专卖店；2家清关商店；6家Trunstrom俱乐部会所；以及3家Nordstrom本地服务理念店。此外，还通过Nordstrom.com、Nordstromrack.com、HauteLook和TrunkClub.com为客户提供在线服务。诺德斯特罗姆公司的普通股在纽约证券交易所公开交易，代码是JWN。

Nordstrom希望与同样致力于高质量产品的供应商合作，并将道德商业实践视为其商业方法中的一个重要因素。根据这一承诺，Nordstrom通过了一项冲突矿产政策，全文载于下文第二部分B节。根据这项政策，并自该政策实施以来，Nordstrom对其直接的NPG供应商(“一级供应商”)进行了真诚的“合理原产国调查”(“RCOI”)和随后的尽职调查。通过公司的RCOI和尽职调查程序，今年Nordstrom得出结论，NPG签订了制造少量产品的合同，这些产品含有产品功能或生产所必需的3TG。

RCOI主要包括确定所涵盖产品的一级供应商，并向这些一级供应商分发来自负责任矿产倡议的冲突矿物报告模板。这项供应商调查的目的之一是在可能的情况下查明供应链，包括冶炼厂或精炼厂为所涵盖的产品提供精炼冲突矿物的供应链，并要求提供资料，说明所涵盖的产品中是否有任何必要的冲突矿物源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻国(统称为“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国相邻的国家(统称为“刚果民主共和国”、“刚果(金)”)或邻国(统称为“刚果民主共和国”、“刚果(金)”、“刚果民主共和国”和“刚果(金)”)。(C)冲突矿物是否来自回收资源或废料来源的问题(“涵盖国家”)以及冲突矿产资源是否来自回收或废弃的资源。根据RCOI的结果，Nordstrom有理由相信，所涵盖的产品中所含的一些冲突矿物可能来自一个或多个受保护的国家。因此，Nordstrom对这些冲突矿物的来源和监管链进行了尽职调查。

Nordstrom对所涵盖产品的供应链是复杂的，而Nordstrom作为一个购买者，与冲突矿物的开采、冶炼或精炼有许多步骤相距甚远。Nordstrom不购买生矿或未精炼的冲突矿物。因为

SORS正在整合原材料，Nordstrom认为SORS在确定矿石来源的供应链中处于最佳位置。因此，追查这些矿物的来源是一项挑战，要求Nordstrom争取其一级供应商努力实现供应链透明度，包括努力获得有关冲突矿物来源的信息。一级供应商提供的资料可能不准确或不完整，或有其他不合规定之处。由于Nordstrom在供应链中相对于冲突矿物的实际开采、运输、冶炼和提炼而言处于相对位置，其核实一级供应商报告信息准确性的能力有限。

第一部分.Nordstrom的冲突矿物方案

在整个报告所述期间(“RY”)，2018年，Nordstrom继续努力以尽可能具体的方式确定其NPG产品中所含3TG的来源矿场或原产地。Nordstrom从与其联系的所有一级供应商的调查请求中收到了答复，但有一家供应商已关闭其业务，但没有作出答复。

本公司的尽职调查工作表明，2018年，95.1%的一级供应商生产的产品不含被认为对产品功能性或生产所必需的3TG，4.9%的一级供应商生产的产品中确实含有对产品的功能性或生产所必需的3TG。在产品中含有3TG的4.9%的一级供应商中，所有报告使用来自所涵盖国家的标准物质的供应商都表示，根据国际公认的“负责任矿物保证程序”(“RMAP”)，这些标准物质被确定为“刚果民主共和国无冲突”。伦敦金银市场协会的良好交付计划或负责任的珠宝理事会保管链认证。

Nordstrom无法确定两家一级供应商生产的所涉产品中所含3TG的原产国。根据上述审计标准，这两家供应商使用的标准物质中有71%被确定为“刚果民主共和国无冲突”。然而，这两个供应商所使用的标准物质中有29%没有得到上述组织的“刚果民主共和国无冲突”认证。

最后，11家一级供应商提供了有关SOR的信息，这些信息不完整或不一致，因此Nordstrom无法确定这些供应商生产的产品中任何冲突矿物的来源。

在RY 2019年，Nordstrom打算继续监督其内部冲突矿产规则合规计划，目的是再次收到其100%供应商的冲突矿产调查答复，并鼓励供应商从已知无冲突的矿产商那里采购。Nordstrom的最终目标是发展一条不间接或不直接向所涉国家的民兵团体提供收入的供应链。

第二部分。尽职调查与风险缓解

Nordstrom的尽职调查程序旨在所有重大方面符合美国证券交易委员会(SEC)确定的国内和国际公认的尽职调查框架：经合组织关于受冲突影响和高风险地区的矿物负责任供应链的尽职调查指南及其补充说明(“经合组织指南”)，与Nordstrom作为下游采购商的地位一致。

关于冲突矿物，Nordstrom的尽职调查框架包括以下关键要素：

Nordstrom的管理系统是一个由政策、程序、流程和组织结构组成的框架，旨在使公司能够完成实现其目标所需的所有任务。我们的系统包括以下步骤：

为了帮助确保我们对负责任的冲突矿产采购的承诺得到一致和明确的沟通，Nordstrom通过并定期审查了冲突矿产政策，该政策可在https：/shop.nordstrom.com/Content/Nordstrom-care-Partner-Guidance上公开查阅？面包屑=Home%2Fordstrom+Cares%2FPartnership+指南，并提供：

诺德斯特姆公司Nordstrom公司(“Nordstrom”)正在努力确保以对环境和社会负责的方式获得、生产和使用我们的Nordstrom自有标签产品中所含的金属和其他矿物。特别是，通过与我们的代理人和直接供应商合作，我们将努力以不助长侵犯人权的方式寻找来源。

根据“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的“冲突矿物”条款，包括Nordstrom在内的许多上市公司必须更好地了解它们如何使用四种金属：黄金、钽铌矿(钽)、锡石(锡)和黑钨矿(钨)(统称为(“冲突矿物”)，以及这些冲突矿物是起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)还是邻国(统称为“所涵盖的国家”)。这项条例的目的是结束该区域的暴力冲突，该区域的资金部分来自对原产于所涉国家的冲突矿物的开采和贸易。

我们打算对Nordstrom自有品牌产品的功能或生产所必需的冲突矿物的来源进行年度诚信调查。这包括要求我们的Nordstrom私人标签代理商和直接供应商提供某些信息，并就这些询问和尽职调查向美国证券交易委员会(SEC)报告。由于这些询价的合理设计是为了确定这些矿物是否来自所涵盖的国家或来自回收或废料来源，因此我们希望我们的代理和供应商充分参与，包括对调查和其他问询提供完整和及时的答复。

如果Nordstrom有理由相信冲突矿物可能起源于所涵盖的国家，Nordstrom将按照经济合作与发展组织(“经合组织”)发布的指导方针，对其供应链进行尽职调查。

我们根据冲突法的要求向证券交易委员会提交的所有报告都将通过我们的网站向公众提供。

诺德斯特罗姆公司与一些公司合作，这些公司和我们一样致力于做出积极的改变。为了进一步履行这一承诺，我们希望Nordstrom自有标签产品的所有代理商和供应商都遵守这一政策。

Nordstrom对冲突矿物供应链尽职调查的内部支持由NPG领导，并得到法律部的支持。

Nordstrom使供应商了解并定期培训供应商了解其冲突矿产政策及其发展供应链的愿望，这种供应链不会间接或直接为所涉国家的民兵团体提供收入。为了进一步支持政策和期望的沟通，NPG再次聘请第三方顾问与供应商接触，并审查和验证NPG供应商冲突矿产调查的回应。

Nordstrom维护一个包含一系列流程、活动和操作程序的内部管理系统，以指导公司的尽职调查工作。这些程序规定了生成和维护遵守第13P-1条规则所需信息的程序。

在公司的内部和外部培训沟通中，各方被告知，对可能违反Nordstrom冲突矿产政策的关注或报告可通过以下方式报告：

此外，如果供应商和其他各方寻求关于应用此方法的指导或希望报告可疑违规行为，则鼓励他们直接与本公司联系。

下文概述的步骤符合经合组织适用于下游公司的指导意见，由国家预防小组采用，以支持查明和评估其供应链中的冲突矿产风险。

作为确定标准的第一步，Nordstrom审查了适用于规则13P-1的产品的供应链，并确定NPG的“制造合同”可能包含3TG，包括鞋类、服装、珠宝、配件和家用产品。由于这些材料对产品的功能可能是必要的，本公司追溯了这些金属的来源，以支持其以对社会负责的方式采购不助长所涉国家侵犯人权行为的承诺。Nordstrom的RCOI过程包括一系列措施，以确定所涉产品是否适用于源自所涉国家的3TG。

Nordstrom对NPG产品类别进行了风险评估，包括鞋类、服装、珠宝、配件和家居用品。在2018年1月1日至2018年12月31日期间，这些产品的所有1级供应商已完成生产，并已发运至Nordstrom。其次，对这些供应商进行了调查，以确定提供给NPG的产品是否含有3TG，如果含有3TG，则确定3TG的原产国。

作为RCOI的一部分，NPG要求其一级供应商完成负责任矿产倡议的冲突矿产报告模板调查问卷(“NPG供应商冲突矿产调查”)，以进行必要的供应商参与。Nordstrom聘请了第三方顾问，协助处理NPG供应商冲突矿产调查。该顾问验证了从一级供应商收集的信息，包括跟踪有关SOR的信息和根据供应商SOR采购做法标记风险。

该公司的RCOI努力得到了NPG 100%的一级供应商的响应，只有一家一级供应商因其业务关闭而没有作出回应。这些答复中的一小部分表明，3TG对于提供给NPG的产品的功能或生产是必要的。一旦公司的RCOI程序完成，公司与其第三方供应商合作，设计并实施了供应商尽职调查程序。

为了评估其供应商的采购做法为所涵盖国家的冲突提供资金的风险，Nordstrom聘请了其第三方顾问，以核实是否在已通过国际公认的行业验证计划(如RMAP、伦敦金银市场协会良品交付计划或负责任的珠宝理事会保管链认证)认证的现有SOR列表中识别了任何已知的SOR。与经认证的标准物质有关联的供应商被承认符合经合组织的“尽职调查指南”。符合这些审计标准的矿产品一般被认为是无冲突矿物的来源。

如果SOR没有得到国际公认计划的认证，第三方顾问就会与SOR联系，试图获得更多关于SOR采购做法的信息，包括来源国和转让国，以及SOR是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来跟踪矿砂来源的保管链。所要求的相关信息包括：SOR是否有记录、有效和沟通的无冲突政策，是否有支持材料质量平衡的会计制度，以及可追溯性文件。

利用经合组织的红旗标准(即2级或3级国家采购或来自未知储备的资源)，国家防范小组审查了其供应链，以确定任何高风险或潜在高风险标准，并实施了以下措施来解决这些问题：

定期向高级管理层简要介绍公司遵守冲突矿物规则的情况。

Nordstrom的冲突矿产风险管理计划包括有关其冲突矿产规则遵守政策和做法的内部和外部培训及沟通流程，NPG供应商在登机和审查过程中的透明度，向高级管理层报告与冲突矿产规则遵守相关的主要风险，以及对Nordstrom现有流程的有效性进行例行监测和审查。

为了改进尽职调查程序，提高供应链透明度，并进一步降低必要的冲突矿产公司资助或受益于所涉国家武装团体的风险，Nordstrom使供应商了解并定期培训供应商了解其冲突矿物政策及其发展不间接或直接向所涉国家民兵团体提供收入的供应链的愿望。

对于两家一级供应商提供的产品使用3TG来源不明，以及十一家一级供应商提供了不一致或不完整的信息，Nordstrom目前正在重新评估其与这些供应商的关系，并考虑是否找到替代供应商。NPG利益相关者已听取了这些供应商对NPG供应商冲突矿产调查的回应，并正在探讨如何改进公司的流程，以不为所涵盖国家的冲突提供资金的方式促进采购。

Nordstrom与处理冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有任何直接关系，也不对其供应链中的这些实体进行或直接审计。作为替代方案，公司考虑了由独立的第三方审计程序(如RMAP)收集和提供的信息。

此处所载的SD和CMR表格，可在证券交易委员会文件一节的Investor.nordstrom.com上公开查阅，符合经合组织的建议，即每年报告供应链尽职调查情况。

第三部分测定法

采用上述尽职调查程序，包括NPG供应商提供的信息，Nordstrom认为，在2018年1月1日至2018年12月31日报告期内，含有冲突矿物的NPG产品可能已由附件一所列冶炼厂和精炼厂处理，并来自下文附件二所列原产国。然而，在大多数情况下，供应商提供的信息是在全公司的基础上提供的，而不是在产品一级提供的。也就是说，这些信息不够具体，不足以确定处理冲突矿物的矿产国或在供应商向Nordstrom提供的具体产品中使用的冲突矿产品的来源国，而是只在全公司或一般产品的基础上，列入有关处理冲突矿产品的矿产品和答复供应商使用的冲突矿产品的来源国的信息。因此，在这些情况下，Nordstrom无法合理或可靠地确定的矿产品是否被用于处理实际提供给Nordstrom的涵盖产品中使用的冲突矿物，或者确定的原产国是否是实际提供给Nordstrom的涵盖产品中使用的冲突矿物的来源国。

根据NPG冲突矿产合规计划提供的信息，两家一级供应商聘用了使用3TG的供应商(来源不明)，十一家一级供应商提供了与其使用的供应商不一致或不完整的信息，以致Nordstrom不能为其所有产品的原产国提供信息。

附件一

附件二