附件1.01

Oshkosh公司
冲突矿产报告
截至2018年12月31日的年度

Oshkosh公司(“Oshkosh”)按照1934年“证券交易法”(“冲突矿物规则”)第13P-1条的规定，以SD表格编制了截至2018年12月31日的年度冲突矿物报告。证券交易委员会(“SEC”)通过了“冲突矿产规则”，以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。

1.

公司概况

Oshkosh及其子公司致力于负责任的供应链管理。这意味着Oshkosh致力于从供应商那里采购材料和零部件，这些材料和部件除其他重要价值外，还体现了对其供应链中所有参与者的人权和个人尊严的尊重。从2013年报告所述期间开始，我们采取了具体行动，以全面执行“多德-弗兰克法案”中有关锡、钨、钽供应链的要求。和黄金(“3Tg”)。从那时起，我们扩大并改进了这些行动，以确保我们的冲突矿产方案持续有效。(19)我们继续支持在刚果民主共和国或毗邻国家(“受管辖国家”)内负责任地开采和采购3TG，而不是在知情的情况下采购资助或使所涉国家内的武装团体受益的材料或部件。

Oshkosh是一家领先的设计、制造和销售各类特种车辆和车身的公司。

·	接入设备-用于各种建筑、农业、工业、机构和一般维护应用的高空作业平台和远程处理程序，用于在高处定位工人和材料，以及救险机和汽车运输机。

·	国防-战术卡车，拖车和供应零部件和服务出售给美国军方和世界各地的其他军队。

·	消防和应急-定制和商业消防车辆和设备，机场救援和消防(ARFF)车辆，除雪车辆，模拟器，和广播车辆。

·	商业混凝土搅拌机、垃圾收集车、便携式和固定式混凝土批处理厂和车辆部件，以及现场服务车辆和卡车起重机。

我们的每个业务部门都销售复杂的汽车，供世界各地的各种行业和服务提供商使用。特别是由于我们的汽车的复杂性和所提供的各种功能，制造这些产品所需的零部件清单是广泛的。

 

我们知道3TG对我们的行业来说是常见的和必不可少的，至少在某些情况下，汽车和运输设备行业的制造商用作生产投入的发动机、电子控制模块、电线束、焊丝和微处理器被认为是含有3TG的。然而，Oshkosh公司未能具体查明我们的产品中有任何3TG是由资助或受益于所涉国家的武装团体的人在所涉国家开采的。

我们还知道，Oshkosh不从矿山购买矿石或未精炼的3TG，而且通常从3TG的采矿和精炼供应链中移除许多步骤。我们从广泛的供应商网络中采购材料和零件，必须依靠这些供应商来协助收集数据，以试图确定我们的供应商在其生产过程中使用的矿物的最终来源。

我们直接从大约4，300家不同的供应商那里采购材料或零件。我们把这些直接供应商称为我们的一级供应商，其中许多供应商都有同样大而多样的供应链，为他们的产品提供材料或零件。这种模式在我们的供应链中也是如此。对于受许多制造步骤影响的材料或零件，我们估计，我们和冶炼厂或精炼厂之间可能有超过5级的供应商，它们实际加工某一特定产品可能含有的3TG。

Oshkosh付出了巨大的努力，以确保其直接材料供应基地包含最优数量的一级供应商。此外，这是一项持续不断的努力，旨在寻找并接触提供创新、技术和有竞争力的定价的适当平衡的供应商，以确保我们的产品继续在市场上为我们的客户提供最具价值的产品。为了遵守美国政府的小型企业采购规则、法规和指导方针，我们的国防部门与数百家资源和技术知识有限的小型企业合作，并为其提供支持，以便对其进行3TG供应链调查。

我们的许多供应商，包括大多数这些小企业，并不直接受“冲突矿产规则”的约束。此外，许多供应商没有资源和/或必要的技术专长来对他们自己的3TG供应链进行详细的调查。Ⅸ我们在了解我们供应链中3TG的来源方面取得了重大进展；然而，与广泛、深度和高度多样化的供应基础合作是一项挑战，也将继续是一项挑战。

2.	为支持我们的冲突矿产方案而采取的行动

在过去几年中，Oshkosh花费了大量资源来确定其产品中3TG的来源，虽然世界上3TG的一部分确实来自所涵盖的国家，但很大一部分不是。此外，还有很大一部分来自废料或回收来源。重要的是，我们要尽可能多地了解我们产品中任何3TG的来源。我们已经采取了具体的行动，以加强我们的理解，3TG在我们的供应链。

 

架构

我们设计的冲突矿物方案在很大程度上符合经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿物供应链尽职调查准则”(经合组织准则)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充剂中概述的框架。

内部团队

我们的跨职能团队由来自财务、供应链、法律、可持续性和工程职能的员工级别的职位和经验丰富的领导者组成，并继续监控我们的项目状态。此外，我们在项目开始时建立的指导团队，以及我们的高级执行管理团队，将在必要的基础上继续参与，以确保我们在实现目标方面继续取得进展。

培训-内部和外部

作为我们计划的一部分，我们每年为我们的供应商提供由一家行业领先的合规公司举办的冲突矿物进修培训。我们自己的主题专家可根据需要回答供应商的问题。©我们向每个供应商发送一份更新的电子行业公民联盟®(EICC®)和全球电子可持续发展倡议(GeSI)模板(“EICC-GeSI模板”)。我们的供应商回答有关内容的问题，模板的目的和格式。开发此模板是为了便于披露和交流有关向公司供应链提供材料或部件的冶炼厂或精炼厂的信息。该模板包括有关直接供应商的冲突矿物政策、与其直接供应商的接触、以及直接供应商及其供应商使用的冶炼厂或精炼厂的清单。此外，模板还包含关于直接供应商产品中包含的冲突矿物来源的问题。

我们的内部培训计划包括有关影响冲突矿产报告和监管要求的任何变化的沟通，以及现有和新员工的更新。©我们为现有供应链员工提供培训活动，并将冲突矿物内容纳入我们的新员工培训计划。

冲突矿产政策

我们每年审查Oshkosh的内部和外部冲突矿产政策，并考虑可能的更新。这有助于保持我们对员工和供应商的共同期望，并确保它们清晰易懂。内部政策是我们全球冲突矿产项目的一部分，外部政策可以在Oshkosh的网站上找到：www.oshkoshcorp.com，网址是：www.oshkoshcorp.com，http：/www.oshkosh/www.oshkoshcorp.com。在“公司治理”选项卡下的“关于Oshkosh”部分和“政策和准则”链接中。

供应商条款和条件及供应商行为守则

我们通过我们的Oshkosh供应商行为守则以及我们购买产品的商业条款和条件来传达我们对供应商的期望。我们要求供应商制定程序，了解其产品中材料的来源，以便采取步骤，确认其产品不是由资助或受益于所涉国家武装团体的受涵盖国家提供的3TG生产的。

 

违规行为报告程序

员工和供应商可以通过我们的热线程序报告违反Oshkosh的任何政策的行为。此外，我们还专门为冲突矿产问题和关注建立了一个程序。

记录维护

我们保留了所有相关的文件，从我们的调查和尽职调查，我们描述如下。

3.	合理的来源国调查和尽职调查

供应商调查

我们为我们的供应商采用了基于风险的调查程序。由于我们的供应基础的复杂性和深度，我们调查了2018年占我们直接材料支出很大一部分的供应商。我们重点调查了任何供应商，他们的调查结果表明，从受覆盖国家生产含3TG的产品的可能性更大。我们相信并已经证实，这种基于风险的方法与我们的许多全球制造同行公司所遵循的流程是一致的。

我们将更新后的EICC-GeSI模板发送给我们的一级供应商。由于我们的方法，我们向供应商发送了约占2018年直接材料和组件支出96%的调查。

调查答复和后续参与

我们的Oshkosh供应商调查协议要求对任何未对最初调查作出答复的供应商至少进行三次后续询问，这些后续努力包括两次电子和至少一次面对面的接触。我们根据我们制定的既定标准审查了所有答复，以确定哪些标准需要进一步参与。这些标准包括不及时或不完整的答复以及报告的数据不一致。如果供应商的调查答复表明更有可能含有来自所涵盖国家的3TG的产品，我们使用了为此目的开发的供应商风险升级/处置程序。Oshkosh人员直接与供应商沟通，以更好地理解供应商调查答复中包含的内容和具体风险。

我们收到的大多数答复都提供了公司一级或部门/部门一级的数据，而不是部件号一级的数据，也就是说，供应商一般提供关于供应商或某一部门或部门的数据，而不是关于供应商向Oshkosh提供的具体材料或部件的数据。

 

我们的供应商回复包括冶炼厂或精炼厂的名称，尽管没有可靠信息表明供应商可能从这些冶炼厂或精炼厂获得的任何3TG实际上包含在供应商提供给我们的材料或部件中。Oshkosh无法确认可能在我们供应链中的所有冶炼厂或精炼厂的身份或位置。19我们能够匹配313家(前一年为314家)冶炼厂或精炼厂的供应商对“负责任矿产倡议”(前称“无冲突采购倡议”)清单的答复，包括附录A所列冶炼厂或精炼厂。大约95%(前一年也是95%)的冶炼厂或精炼厂被认证为无冲突，或正在积极争取无冲突认证。至于其余5%，我们能够根据名单确定为“活跃”的冶炼厂或精炼厂，没有认证状态，但这并不意味着这些冶炼厂或精炼厂是从所涉国家采购的，也不是说这些冶炼厂或精炼厂为所涉国家内的武装团体提供资金或从中受益，我们也没有发现任何可靠的信息表明它们是这样做的。

几乎所有对我们调查的答复都支持我们的结论，即供应给我们的材料或部件中的3TG不太可能来自所涵盖的国家。特别是在少数情况下，我们的程序表明进一步调查是适当的，我们要求提供更多的信息，说明所报告的矿物是否实际包含在提供给我们的材料或部件中，这些供应商报告的3TG中是否有任何已知源自所涉国家，以及这些供应商报告的任何3TG是否为所涉国家的武装团体提供了资金或从中受益。19.在采取后续行动后，我们能够确认，这些供应商不存在风险，或者额外的信息不允许我们就原产地作出确定。

4.	改进行动-2017年至2018年报告年度

我们在2018年报告所述期间的改进举措侧重于以下领域：

a.	数据提取和供应商风险评估-我们提高了识别占直接材料支出很大一部分的供应商的能力。结果，我们的供应商调查过程更加集中，使我们能够针对那些调查结果表明从所涵盖国家采购的风险较高的特定供应商。我们直接与这些供应商接触，试图确定实际存在的具体风险因素以及如何最好地应对这些风险。

b.	供应商风险升级/处置-我们继续完善和利用我们的供应链冲突矿产风险升级/处置流程。这种循序渐进的方法指导个人识别和减轻3TG风险的过程，并包括一个包含决策点和后续步骤的流程图、工作说明、以及供应链人员在通过供应商调查过程确定潜在的3TG供应链风险时应采取的行动步骤清单。此过程非常适合于我们的人员和供应商之间的一对一的人际接触，以确保充分了解任何潜在的风险，并制定适当的风险缓解措施。

c.	供应商调查答复-我们继续改进供应商调查过程，以提高回应率和我们对供应链中3TG的理解。这些改进包括与历史上没有反应的供应商进行具体的外联，以及我们调查活动的时间发生变化，从而为评估我们的调查答复创造了更多的时间。

 

d.	冶炼厂或精炼厂信息-通过与负责任矿产倡议的持续接触，在本报告所述期间，我们从供应商处获得了更多关于可能在我们供应链中的冶炼厂或精炼厂的信息。

e.	最佳实践基准-我们一直参与正式和非正式的同行小组讨论和评审。©我们继续参加AIAG(汽车工业行动集团)和MAPI(生产率与创新制造商联盟)论坛和教育会议。在2018年报告所述期间，我们还继续积极参与负责任的矿产倡议计划。

5.	改善我们的冲突矿产方案的未来行动

Oshkosh将继续确定和实施改进措施，以更好地实施我们的冲突矿物方案，我们的主要重点领域如下：

a.	加强我们的数据挖掘和提取流程，识别供应链中潜在的3TG风险，以提高我们全面披露、评估和解决这些风险的能力。

b.	进一步与他们提供的产品中含有3TG含量的供应商进行接触，以提高我们对其供应链的理解，并制定适当的风险缓解措施。

c.	我们将继续在负责任的矿产倡议计划、AIAG和MAPI内交流信息和最佳实践，以提高我们对冲突矿物的了解，帮助我们了解供应链中的最佳实践，包括冶炼厂或精炼厂，并更好地了解我们多层复杂供应链中的矿物的最终来源和冲突状态。

d.	继续在行业既定框架、我们的贸易协会和其他团体范围内开展工作，以确定和实施与冲突矿物有关的最佳做法。

附录A-冶炼厂或精炼厂信息