美国
证券交易委员会
华盛顿特区.20549
统一格式SD
专业披露报告
通用动力公司
(注册人的准确姓名如其章程所指明)
|
| | | | |
特拉华州 | | 1-3671 | | 13-1673581 |
(州或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) | | (佣金 文件编号) | | (国税局雇主 识别号码) |
|
| | |
| | |
美景公园大道2941号，100套房， 佛吉尼亚瀑布教堂 | | 22042 |
(主要行政机关地址) | | (邮政编码) |
格雷戈里·S·加洛普洛斯(Gregory S.Gallopoulos)，(703)876-3000
(与本报告有关的联系人的姓名和电话号码，包括区号)
选中相应的框以指明提交此表单所依据的规则，并提供此表单中的信息适用的期限：
|
| | |
x
| 报告所述期间(2018年1月1日至12月31日)“证券交易法”(17 CFR 240.13P-1)下的第13P-1条规则。 | |
| |
第1节-冲突矿产披露
项目1.01冲突矿物的披露和报告
通用动力公司根据1934年“证券交易法”第13P-1条的规定提交此表格SD。
摘要
根据通用动力公司的合理原产国调查(“RCOI”)和本表格SD中描述的程序，通用动力公司确定，在2018年1月1日至2018年12月31日期间(“报告期”)，根据规则13P-1需要查询的许多产品，该公司没有理由相信这些产品含有可能源自刚果民主共和国或毗邻国家(统称“涵盖国家”)的冲突矿物(定义见第13P-1条)。通用动力公司认定，它确实有理由相信，某些产品中数量有限的必要冲突矿物可能起源于所涵盖的国家。
合理来源国查询
在本报告所述期间，每个生产或承包生产完成的产品的业务单位(“完成产品”)都对这些产品进行了评估，以确定冲突矿物是否存在，以及是否可能对完成的产品的生产或功能是必要的。评估完成后，每个业务部门通过基于风险的方法确定在截至2018年12月31日的年度内可能提供包含冲突矿物的产品的供应商，从而实施RCOI。该业务部门(在某些情况下与第三方供应商联系)然后与每个确定的供应商联系，以确定该供应商的产品中是否使用了提供给该业务单位的冲突矿物。在本报告所述期间和涵盖2013至2018历年的前一报告期间，通用动力公司的业务部门总共审查了50，000多个供应商查询。
供应商的答复可分为五大类：
| |
(1) | 该供应商表示，其产品不含来自所涉国家的冲突矿物。 |
| |
(2) | 供应商表示，它没有完成自己对其产品的调查，以便能够向业务单位证明供应商的产品是否含有来自所涉国家的冲突矿物。 |
| |
(3) | 该供应商表示，它已完成尽职调查，但无法确定其产品是否含有来自所涉国家的冲突矿物。 |
| |
(4) | 供应商表示，其产品中含有原产于或可能源自所涵盖国家的冲突矿物。 |
业务单位对每个响应进行评估，以便对响应的有效性提供一定程度的保证。对于没有反应的供应商，业务单位进行了额外的外联(包括邮件或电话联系)。
在RCOI之后，两个业务部门得出结论认为，它们没有理由相信某些已完成的产品中所含的任何必要的冲突矿物可能来自一个涵盖的国家。8个业务单位认定，它们有理由相信，一些已完成的产品中所含的有限数量的冲突矿物可能起源于所涵盖的国家。根据证券交易委员会公司财务部于2017年4月7日发表的公开声明，通用动力只提供表格SD第1.01项(A)及(B)段所规定的披露。
签名
根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式要求经正式授权的下列签字人代表其签署本报告。
通用动力公司
By: /s/ PHEBE N. NOVAKOVIC
费贝·诺瓦科维奇
董事长兼首席执行官
Date: May 31, 2019