附件1.01
2018年冲突矿产报告
劳氏公司根据经修订的1934年“证券交易法”第13P-1条的规定,本公司(“公司”或“Lowe‘s”)已将此冲突矿产报告作为展品列入了本报告所述期间(2018年1月1日至2018年12月31日)SD表格。除非上下文另有说明,否则术语“公司”、“我们”和“我们”指的是劳氏及其合并的子公司。
劳氏公司根据经济合作与发展组织(“经合组织”)准则,制定并实施了一项合理和有文件记载的尽职调查程序,以确定铌钽铁矿(也称为钶钽铁矿石)、锡石、黑钨矿、黄金及其衍生物钽、锡和钨(统称“钽铁矿石”)的用途、来源和来源(统称“钽铌铁矿”)、钽、锡和钨(统称“钽铁矿石”)、锡和钨(统称“钽铁矿石”)。(B)在我们的全球产品组合中使用“3TG”),具体而言,无论是源自刚果民主共和国还是邻近国家(统称为“涵盖的国家”)。
根据第四节所述的尽职调查步骤,我们找不到合理的依据来断定我们全球产品组合中的产品是由直接或间接资助或受益于所涵盖国家内的武装团体的冶炼厂或精炼厂(“SORS”)生产的。
二、产品说明
劳氏评估了术语“制造”和“制造合同”(在规则13P-1中使用)的适用情况,因为这两个术语与本公司的产品有关,包括本公司可能在制造过程中具有特定影响力的产品,因此可能是本公司被视为“签订了制造合同”的产品。然后,我们确定的产品组,其中3TG可能是必需的功能或生产。劳氏确定:(I)它可能对本冲突矿产报告附件C中所列产品组中的产品具有特定影响,因此被视为“承包制造”,(Ii)此类产品组中的产品可能包括对这些产品的功能或生产所必需的3TG。
三.合理的来源国查询
LOWE通过发送冲突矿产报告模板(“CMRT”)和通过我们在负责任矿产倡议(“RMI”)的成员资格审查冶炼厂证书(“RMI”),真诚地进行了合理的原产国调查(“RCOI”)。我们认为,合理的设计是为了确定该公司的产品中可能包含的任何必需的3TG是否来自所涵盖的国家或来自回收或废料来源。
我们不直接从矿产品或矿场采购矿物,也不直接了解3TG在我们供应链中的来源国和保管链。我们的供应链是复杂的,在我们和矿场之间有许多中间商,我们供应链的参与者从这些矿场采购矿物。因此,我们必须依赖我们的直接供应商和供应商提供与我们从他们那里获得的产品中的3TG相关的信息,他们也常常同样依赖他们自己的供应商和供应商,因为他们也常常远离任何3TG的实际来源。
在进行RCOI时,LOWE向LOWE提供产品的供应商索取3TG可能是功能或生产所必需的信息,包括但不限于3TG在这些产品中的位置或来源。在这一过程中,LOWE采用了马绍尔群岛共和国公布的CMRT,即以前的“无冲突采购倡议”。
由于RCOI,劳氏确定,某些必要的3TG,可能包含在我们的产品可能来自所涵盖的国家。因此,劳氏对可能包含在我们产品中的必要3TG的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。
基于下文所述的尽职调查,劳氏相信,用于处理我们产品中所需的3TG的设备包括80种不同的SOR,其中66种符合RMAP标准(如下所述)。其余14个不符合RMAP标准的SOR均不在所涵盖的国家/地区。
四.克罗地亚-尽职调查
尽职调查设计
本公司尽职调查框架的设计符合经合组织矿产供应链基于风险的尽职调查框架的五个步骤。
已执行的尽职调查措施
步骤1-建立强大的公司管理体系。LOWE的冲突矿产合规计划由负责全球采购的高级副总裁和负责采购的执行副总裁领导,工作组向他们提供有关该计划结果的最新信息。该合规计划由一个专门的跨职能工作组管理,该工作组与各内部部门和外部供应商密切合作,管理供应链尽职调查过程,以满足LOWE的3TG报告和披露要求。该工作组与内部和外部的主要利益攸关方接触,开展培训、收集和分析数据,并评估3TG风险,以建立Lowe供应链中上游行为者、产品和材料的保管链和/或可追溯性。
LOWE‘s致力于从对社会负责的供应商那里采购材料,包括在所涵盖的国家内获得认证/无冲突的标准物质。劳氏公司通过了一项冲突矿物声明,并向其供应商和公众传达了该声明的原则。LOWE的冲突矿物声明的原则包含在LOWE的“供应商行为守则”中,该守则适用于向LOWE公司或其任何子公司提供服务和货物的所有供应商。有关这些原则和期望的教育、参与和监督是我们管理系统的重要组成部分,由工作组监督。因此,我们期望我们的供应商(I)从对社会负责的供应商那里获得材料,包括在所涵盖的国家/地区内经过认证的/无冲突的SOR,(Ii)与我们合作确定3TG在我们的供应链中的潜在用途,以及(Iii)进行必要的尽职调查,并向我们提供对其产品中使用的材料的来源的适当核查。“供应商行为守则”还详细说明了如何向本公司提出申诉,并可在以下网站上公开查阅:
http:/www.lowes.com/cd_供应商+合规性_847971425_
步骤2-识别和评估供应链中的冲突矿产风险。劳氏建立了一个内部冲突矿产合规计划,其中包括创建该公司的3TG工作组和冲突矿产声明。工作组会见了劳氏公司各部门的代表,确定了3TG可能对上述功能或生产是必要的产品组,并将这些产品组中的产品映射到供应链中各自的供应商。根据对各部门代表的访谈,工作组评估了来自大约850家供应商的大约22 000种自有品牌产品。这些供应商收到了一份说明公司冲突矿产合规计划要求的通知、冲突矿物培训文档以及3TG调查的链接。
此后,工作组利用CMRT,向这些供应商征求关于将3TG纳入其所供应的LOWE‘s产品的信息,包括但不限于此类3TG的地点或来源。在分发CMRT后,工作组直接与供应商联系,解释CMRT流程和LOWE的期望。
没有回应的供应商收到多封后续电子邮件,提醒他们公司最初的调查回复目标日期,以鼓励完成CMRT。工作组直接与反应迟钝的供应商合作,查明供应商在完成和退回CMRT方面存在的任何问题。
CMRT的数量包括来自大约163家供应商的大约3,000种产品。LOWE‘s从所有被调查的供应商那里收到了CMRT的回复,也就是所有被调查产品的100%。
步骤3-设计和实施一项战略,以应对已查明的冲突矿物风险。工作组评估了CMRT的所有答复的准确性和一致性。此外,工作组联系了供应商,以解决他们关于3TG在其范围内的产品中不存在、数据不完整或未查明SOR的陈述的准确性问题。如果确定了一个SOR,工作组将确定该SOR是否被马绍尔群岛管理局认证为“符合”或同等标准(称为“符合RMAP标准”)。
工作组还为供应商编写了一份可供参考的CMRT培训文件,以使LOWE公司对供应商在自己的供应链中进行尽职调查的质量和深度充满信心。2018年,Lowe‘s还是零售行业领导者协会(Retail Industry Leaders Association)的积极成员,该协会是一个多年计划,通过教育材料、基准测试、实施工具和关键合作伙伴关系,帮助零售商解决问题、合规性要求和解决方案。
根据步骤2中确定的3TG风险,工作组(I)根据既定的风险指标清单分析和评估供应商的反应,以确定公司供应链内的潜在风险,(Ii)重新评估公司的标准操作程序,以确定此类风险并对其采取行动,(Iii)与负责采购的执行副总裁、总法律顾问和公司秘书以及首席合规官讨论了我们的风险评估结果,并(Iv)完善和更新了公司管理此类风险的战略。这项最新策略包括执行营运程序,透过与供应商接触以重新评估其供应链或可能脱离不符合本公司“供应商行为守则”的供应商,以识别及处理供应链3TG风险。
步骤4-在供应链中指定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。步骤3中提到的标准作业程序规定执行对供应链中已确定的部分进行审计的步骤。关于我们的尽职调查,工作组将已确定的标准与已获得RMI认证的标准进行了比较。
步骤5-报告供应链尽职调查。劳氏每年报告其供应链尽职调查的结果,按照规则13P-1提交这份冲突矿产报告,作为展品形成SD。
独立私营部门审计(IPSA)根据美国证券交易委员会(SEC)2014年4月29日发布的指导意见,劳氏公司不需要也不会提交由一家独立的私营部门审计师编写的关于这一冲突矿产公司的审计报告。
六.LOWE‘s鼓励我们所有的供应商使用RMAP标准。根据在供应商调查中提供的信息和我们自己的尽职调查,我们相信用于处理我们产品中所需的3TG的设备包括80种不同的SOR。这些矿产商及其各自的国家地点载于本冲突矿物报告的附件A。根据对RMI SOR数据库的审查,这些SOR中有66个符合RMAP标准,约占80个SOR的83%。14个不符合RMAP标准的SOR要么在2018年才加入我们的供应链,要么在2018年失去了RMAP认证。LOWE‘s打算继续鼓励那些目前从这些SOR中获得3TG的供应商向RMAP合规性SORS过渡,或者请求他们使用的SOR成为RMAP合规性。14个国家中没有一个位于所涵盖的国家。
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经RMI认证的冶炼厂和精炼厂 |
锡 | 53 of 65 (82%) |
钽 | 5 of 5 (100%) |
钨 | 5 of 5 (100%) |
黄金 | 3 of 5 (60%) |
共计 | 66 of 80 (83%) |
根据供应商和供应商提供的信息,以及来自马绍尔群岛和其他来源的信息,我们认为我们产品中3TG的原产国包括附件B中列出的国家。供应商提供了10个原产国的信息。
2019劳氏公司打算在2019年期间采取以下步骤,改进我们的尽职调查,以进一步降低我们产品中的必要3TG使所涉国家的武装团体受益的任何风险,其中包括:
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• | 继续与本公司的供应链接触,以获取有关供应链的最新、准确和完整的信息,实施负责任的采购,并鼓励SOR从独立的第三方审计师那里获得无冲突认证; |
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• | 继续与供应商合作,从所涵盖国家的非符合RMAP标准的矿场采购,以改变其供应链或寻找新的合乎道德的供应商。 |
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• | 继续培训内部团队和供应商有关3TG和我们的尽职调查程序; |
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• | 根据经合组织的指导意见,与相关行业协会合作,确定和改进最佳做法,并建立对供应链的影响力;以及 |
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• | 继续监视SOR的改进,包括审查以前的非RMAP一致性标记,以确定它们现在是否符合RMAP。 |
八.关于前瞻性陈述的统一披露
这份冲突矿产报告包括“1995年私人证券诉讼改革法”所指的“前瞻性陈述”。包括“相信”、“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“可能”、“战略”、“潜在”、“机会”等词语在内的表述均为前瞻性表述。前瞻性陈述包括但不限于有关LOWE预期的未来供应商尽职调查和参与努力以及相关流程开发的陈述。虽然我们认为这些前瞻性陈述中所反映的期望、意见和评论是合理的,但这些陈述涉及风险和不确定性,我们无法保证这些陈述将被证明是正确的。实际结果可能与这些陈述中明示或暗示的结果大不相同。
各种各样的潜在风险、不确定因素和其他因素可能会严重影响我们实现这些前瞻性声明所表达或暗示的结果的能力,包括但不限于:与冲突矿产披露有关的监管变革和司法发展;我们供应链或产品的变化;以及与供应链尽职调查、披露和其他实践有关的行业发展。有关这些以及我们所面临的其他风险和不确定因素的更多信息,请阅读我们最近提交给美国证券交易委员会(SEC)的10-K表格年度报告中的“风险因素”部分,以及对重大变化(如果有)的描述。包括在我们的季度报表10-Q或随后提交给证券交易委员会的文件中。所有前瞻性陈述仅在本报告撰写之日才发表。我们不承担任何义务更新或公开发布对前瞻性陈述的任何修订,以反映冲突矿产报告发布日期后发生的事件、情况或预期的变化。
附件A
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金属 | 冶炼厂或精炼厂名称 | 冶炼厂或精炼厂的国家/地区 |
锡 | 阿尔法* | 美国 |
锡 | 安泰矿业有限公司 | 越南 |
锡 | 郴州市云翔矿冶有限公司。* | 中国 |
锡 | 中国锡业集团有限公司。* | 中国 |
锡 | CV Ayi Jaya* | 印尼 |
锡 | 履历吉塔人* | 印尼 |
锡 | CV联合冶炼 | 印尼 |
锡 | 金星Inti Perkasa* | 印尼 |
锡 | DOWA* | 日本 |
锡 | 埃姆芬托* | 玻利维亚 |
锡 | Fenix金属* | 波兰 |
锡 | 个旧开孟工贸有限责任公司* | 中国 |
锡 | 个旧有色合金厂 | 中国 |
锡 | 个旧有色金属加工有限公司。* | 中国 |
锡 | 个旧云鑫有色电解有限公司。* | 中国 |
锡 | 个旧自力矿冶有限公司 | 中国 |
锡 | 关阳贵大有色金属冶炼厂* | 中国 |
锡 | 惠昌金顺达锡业有限公司* | 中国 |
锡 | 江西科泰先进材料有限公司。 | 中国 |
锡 | 江西新南山科技有限公司。* | 中国 |
锡 | Magnu‘s Minerais Metais e LIGA有限公司* | 巴西 |
锡 | MeltMetais e LIGA股份有限公司* | 巴西 |
锡 | 金属资源公司* | 美国 |
锡 | 金属嵌合体 | 比利时 |
锡 | Mineração Taboca S.A.* | 巴西 |
锡 | 米苏尔* | 秘鲁 |
锡 | 三菱材料公司* | 日本 |
锡 | 宁波杭桥铜业有限公司。 | 中国 |
锡 | 宁波金天铜(集团)有限公司。 | 中国 |
锡 | 外科手术学股份有限公司* | 玻利维亚 |
锡 | Parex国际公司 | 台湾 |
锡 | PT白羊座Kencana Sejahtera* | 印尼 |
锡 | 阿尔萨·西普塔·朗根格* | 印尼 |
锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya* | 印尼 |
锡 | PT Babel Inti Perkasa* | 印尼 |
锡 | PT Bangka Prima Tin* | 印尼 |
锡 | PT邦加锡业* | 印尼 |
锡 | PT Belitung Industri Sejahtera* | 印尼 |
锡 | PT Bukit Timah* | 印尼 |
锡 | PT DS Jaya Abadi* | 印尼 |
锡 | PT Eunindo Usaha Mandiri | 印尼 |
锡 | PT Inti Stania Prima* | 印尼 |
锡 | PT Kijang Jaya Mandiri* | 印尼 |
锡 | PtLautan和声Sejahhtera | 印尼 |
锡 | PT Menara Cipta Mulia* | 印尼 |
锡 | PT Mitra Stania Prima* | 印尼 |
锡 | PT Panca Mega Persada* | 印尼 |
锡 | PT Prima Timah utama* | 印尼 |
锡 | PT精制邦卡锡* | 印尼 |
锡 | PT Sariwiguna Binasentosa* | 印尼 |
锡 | PT Stanindo Inti Perkasa* | 印尼 |
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金属 | 冶炼厂或精炼厂名称 | 冶炼厂或精炼厂的国家/地区 |
锡 | PT Sukses Inti Makmur* | 印尼 |
锡 | PT Sumber Jaya Indah* | 印尼 |
锡 | PT Timah(秘鲁)Tbk Kundur* | 印尼 |
锡 | PT Tinindo InterNusa* | 印尼 |
锡 | 汤米·乌塔马* | 印尼 |
锡 | 芮大红* | 台湾 |
锡 | 深圳市旭清贸易有限公司。 | 中国 |
锡 | 软金属有限公司* | 巴西 |
锡 | 泰国* | 泰国 |
锡 | 白色焊料透明质酸* | 巴西 |
锡 | 云南成峰有色金属有限公司。* | 中国 |
锡 | 云南锡业股份有限公司* | 中国 |
锡 | 浙江君联铜业有限公司。 | 中国 |
锡 | 株洲冶炼集团有限公司。 | 中国 |
钨 | 潮州市香鹿钨业有限公司。* | 中国 |
钨 | 崇义市张源钨业有限公司。* | 中国 |
钨 | 赣州华兴钨制品有限公司。* | 中国 |
钨 | 江西赣北钨业有限公司。* | 中国 |
钨 | 新海仁单韶关钨有限公司。* | 中国 |
钽 | 长沙市南钽铌有限公司。* | 中国 |
钽 | 从化钽铌冶炼* | 中国 |
钽 | 江西定海钽铌有限公司。* | 中国 |
钽 | KEMET蓝色金属* | 墨西哥 |
钽 | 厦门钨业有限公司* | 中国 |
黄金 | 广东金顶黄金有限公司 | 中国 |
黄金 | 山东招金金银精炼有限公司。 | 中国 |
黄金 | 山东黄金矿业有限公司炼金厂。* | 中国 |
黄金 | 云南铜业股份有限公司。 | 中国 |
黄金 | 中金黄金公司中原黄金冶炼厂。 | 中国 |
*通过“负责任矿物倡议”认证的冶炼厂或精炼厂RMAP认证
附件B
原产国
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玻利维亚 | 墨西哥 |
巴西 | 缅甸 |
中国 | 秘鲁 |
印尼 | 卢旺达* |
日本 | 泰国 |
*位于所涵盖国家境内的地雷,其3TG由RMAP标准物质处理
附件C
产品组
以下产品类别包括“冲突矿物报告”中所述的尽职调查项目:
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气动工具和附件 | 药柜与虚荣镜 |
浴槽 | 迷你吊坠 |
鼓风机 | 镜面 |
吊扇 | 斜接和台锯 |
链锯 | 室外照明 |
吊灯 | 喷漆器 |
壁橱配件 | 露台 |
壁橱组织 | 播种机 |
压缩机DIY和固定式 | 钳子和扳手 |
绳索钻机 | 路由器和路由器附件 |
无绳钻具和组合包 | 螺丝刀 |
装饰灯 | 季节性户外时尚 |
装潢架子 | 架架 |
电动剃须刀 | 沐浴用品 |
冲刺 | 刀具储存 |
车库组织 | 修剪机、梳齿机和矫形器 |
锤子、锤子和冷凿 | 实用刀具 |
手锯 | 虚荣 |
手持式切割和磨削 | 虚荣照明 |
硬曲面工具 | 虚荣心 |
厨房水龙头 | 壁灯 |
景观照明 | 焊接,焊接 |
草坪和园林工具 | 手推车和手推车 |
标高和平方 | 工作支撑 |
量具 | 全年户外时装及配饰 |
力学工具 | |