Form SD

/S/Jeffrey D.Heeter

日期：2019年5月31日

执行副总裁、总法律顾问和秘书

第一节冲突矿产披露

项目1.01

冲突矿产披露与报告

概述

美国铝业公司是铝土矿、氧化铝和铝产品的全球行业领先者。

除非上下文另有说明，否则术语 1929年美国铝业公司、科威特铝业公司、葡萄牙铝业公司和科威特铝业公司是指美国铝业公司及其在2018年合规期内为其财务报表的目的合并的所有子公司。“冲突矿产规则”统称为1934年“证券交易法”下的第13P-1条(修订后的 )(“证券交易法”Ⅸ)，以及根据“交易法”下颁布的第13P-1条发布的关于表格SD的专门披露报告。此处使用的冲突矿物是铌钽铁矿(Coltan)、锡石、黄金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，而不考虑矿物或衍生金属的来源位置。

冲突矿产披露

本表格SD可在我们的网站(www.conola.com)的“社会投资者”栏目下公开查阅。本网站所载资料并不以参考方式纳入本表格SD，亦不应被视为本表格SD的一部分。

以下介绍的美国铝业公司的流程和程序旨在确定我们2018年生产的功能或产品生产中是否有意添加了冲突矿物，以及是否有必要将其添加到我们根据“冲突矿产规则”(统称为“冲突矿产规则”)定义的毗邻国家(统称为“冲突矿产规则”)中，或者是否源自废料或回收材料。

程序与合理的来源国查询

2018年，美国铝业的每个业务部门都进行了一次评估，以确定其制造的产品是否含有对此类产品的功能或生产所必需的任何冲突矿物(在此，包含冲突矿物的任何此类制造产品在此称为“冲突涵盖的产品”)。此评估涉及对成为涵盖范围内产品的部分的所有材料进行内部审查，并可能包括审查产品规格、物料清单、供应商查询、产品组成分析以及我们已知的有关此类覆盖产品的其他信息。此评估也由每个业务部门进行，因为开发的新产品可能属于“冲突矿产规则”的范围。此外，每个业务部门对其生产的所有承保产品，通过审查此类承保产品的采购记录，确定了包括用于制造此类承保产品的冲突矿物在内的任何采购材料以及此类采购材料的供应商。

在遵循上述程序之后，我们认为，在2018年报告所述期间，我们确定了所涵盖的所有含有冲突矿物的产品。2018年期间，我们覆盖的产品中仅包括的冲突矿物是锡。我们确定了两家可能向我们提供了与我们所涵盖的产品有关的冲突矿物的供应商。

在这一评估之后，美国铝业公司按照“冲突矿产规则”的含义进行了一次善意的合理的原产国调查，以确定2018年报告所涉产品中所含冲突矿物的来源。美国铝业公司要求此类冲突矿物的每个供应商完成由负责任矿产倡议(前身为无冲突采购倡议)开发的冲突矿物报告模板 (©CMRT©)，并尽可能在涵盖的产品一级作出答复，以确定此类产品中冲突矿物的来源。我们的供应商在完整的CMRT中确定的特定冲突矿物冶炼厂是根据负责任的矿产保证程序(192RMAP©)、符合冶炼厂和精炼厂名单的规定以及其他公开信息进行审查的，目的是确认所有这些冶炼厂都符合RMAP的评估程序(由RMI管理，以前称为“无冲突冶炼厂计划”)。符合RMAP标准的冶炼厂对其管理系统和采购做法进行了独立的第三方审计，以验证是否符合协议和当前的全球标准，以支持负责任的原材料采购。

美国铝业公司还审查了供应商的任何证明文件和其他声明。为了评估和确定供应商是否提供了美国铝业公司可以合理依赖的信息，对所有完整的CMRT和其他回复和文件进行了审查，以评估和确定供应商是否提供了准确、完整和全面合理的信息。对供应商进行了必要的进一步查询和接触，以获得更多或完整的信息或说明。美国铝业公司从2018年的所有范围内供应商那里收到了关于冲突来源国矿产与其所涵盖产品有关的充分答复和适当信息，以及冲突矿物是用废料或回收材料生产的，从而使其能够完成RCOI进程。

结论

根据所述的内部审查和RCOI程序，美国铝业公司认为，2018年，其所涵盖产品中所包括的冲突矿物要么(I)不是源自受覆盖国家，要么(Ii)来自废料或回收材料。


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