附件1.01

英特格里斯公司

冲突矿物报告

2018年1月1日至2018年12月31日报告期

1.导言1-导言1-序言部分

Entegris公司的这份冲突矿物报告(这份“报告”)。本公司(以下简称“本公司”、“吾等”或“吾等”)乃根据第13P-1条及根据经修订之1934年证券交易法(“交易法”)颁布之表格SD(“规则”)编制，报告期为2018年1月1日至2018年12月31日。

该规则由证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。

“规则”要求在公司制造或签订制造产品的合同时披露某些信息，“规则”中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。“冲突矿物”的定义是锡石、铌钽铁矿、黑钨矿、黄金及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(“3TG”)。这些要求适用于登记人，不论冲突矿物的地理来源如何，也不论他们是否资助武装冲突。为了“规则”和本报告的目的，“涵盖的国家”是刚果民主共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

如任何3TGS是由注册人制造或由注册人订约制造的产品的功能或生产所必需的，并须在表格SD的专门披露报告(“表格SD”)所涵盖的公历年度内呈报，注册人必须真诚地对3TG进行合理的原产国调查(“RCOI”)，调查的合理目的是确定3TG是否源自所涵盖的国家，或者是否来自回收或废品来源。

根据其RCOI，如果登记人知道其任何必要的3TGS源自所涵盖的国家，而不是来自再循环或废料来源，或有理由相信其必要的3TGS可能来自所涵盖的国家，并有理由相信它们可能不是来自回收或废料来源，注册人必须对符合国家或国际公认的尽职调查框架的3TGS的来源和监管链进行尽职调查。如果由于尽职调查，登记人无法确定其3TGS不是源自所涉国家，或者登记人确定其3TGS确实来自回收或报废来源，则登记人必须每年向其SD表格提交一份报告，作为证据，其中说明其对这3TGS的来源和保管链采取的尽职调查措施。

这份报告没有经过审计。

本报告所载的某些信息可能构成1995年“私人证券诉讼改革法”意义上的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述所依据的是目前管理层的预期，仅限于本报告所示的SD表格的日期，涉及重大的风险和不确定因素，可能导致实际结果与这些前瞻性陈述所表达或暗示的结果大不相同。包含“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“预测”、“可能”、“将”、“应该”或其负面内容以及与公司或我们的管理层有关的类似表述的表述旨在识别此类前瞻性表述。这些陈述不是未来业绩的保证。

并涉及难以预测的风险、不确定因素和假设。这些风险包括但不限于，我们成功实施本报告“其他风险缓解措施”一节中所述步骤的能力、我们在预期时限内实施这些步骤的能力，以及其他因素。除联邦证券法和证券交易委员会的规则和条例要求的情况外，我们没有义务公开更新本文所载的任何前瞻性陈述。

1.1.IBM公司概述

公司是全球领先的半导体和其他高科技行业微污染控制产品、特种化学品和先进材料处理解决方案的开发商、制造商和供应商。我们的使命是利用我们独特的能力范围，通过开发任务关键型解决方案为我们的客户创造价值，从而最大限度地提高制造产量、降低制造成本并实现更高的设备性能。

半导体或集成电路是现代电子设备中的关键部件。智能手机、云计算、物联网、人工智能和其他应用需要更快、更强大和更节能的半导体。为了响应这些要求和这些应用的日益增长的需求，半导体制造商已开始增加容量，半导体制造技术已迅速转向更小的尺寸，采用新的器件结构(如FinFET晶体管和3D-NAND)，并利用新的创新制造材料来提高晶体管和位密度。随着技术节点变得越来越复杂，为了能够改进和最大限度地提高产量，制造商需要有效地开发和应用新材料，可靠和一致地供应高价值材料，以及在不断提高的纯度和污染物控制水平上无缝集成到半导体制造工艺中的这些材料的无污染运输、储存和交付。此外，对整个材料处理系统的有效管理和维护，从工艺化学的初始生产到硅片的运输和分配，对提高器件产量具有越来越重要的作用。

Entegris具有独特的优势，能够快速应对这些挑战，并帮助我们的客户在其先进的制造过程中解决问题。我们提供先进的材料和高纯度的化学产品，不受污染，采用优化的包装和输送解决方案以及过程中过滤和净化解决方案，确保高价值液体化学产品和气体在到达晶圆前不受污染。我们的技术产品组合包括大约21，000个标准和定制产品及解决方案，以实现最高水平的纯度和性能，这些产品和解决方案对于制造半导体、平板显示器、发光二极管(LED)、高纯度化学品、太阳能电池、气体激光器、光学和磁存储设备，以及航空航天、玻璃制造和生物医学应用中的关键部件至关重要。我们的大多数产品在整个制造过程中的不同时间被消费，需求在一定程度上是由半导体和其他制造活动的水平驱动的。

我们的业务分为三个经营部门，与先进半导体制造生态系统的关键要素保持一致。特种化学品和工程材料(SCEM)部门提供高性能和高纯度的工艺化学品、气体和材料，以及安全高效的输送系统，以支持半导体和其他先进制造工艺。微污染控制(MC)部门提供过滤和净化半导体制造工艺和其他高科技行业中使用的关键液体化学和气体的解决方案。先进材料处理(AMH)部门开发用于监控、保护、运输和交付关键液体化学物质、晶圆和其他衬底的解决方案，适用于半导体行业和其他高科技行业的广泛应用。虽然这些细分市场拥有独立的产品和技术诀窍，但它们共享全球通才销售队伍、共同的业务系统和流程、技术中心以及战略和技术路线图。我们

利用我们在这三个领域的专业知识，为我们的客户创建新的、日益集成的解决方案。

3Gs用于公司的业务部门，这些部门使用以下组件：传感器、监视器、阀门、控制模块、显示器、压力传感器、流量控制器、印刷电路板、印刷线路板和电缆。目前使用的主要材料是锡(主要在锡基焊料中)和金(在电子元件中)，而钽的含量最低，钨主要存在于钨浸渍石墨中。

2014年2月，公司通过了一项关于冲突矿产的政策(“冲突矿产政策”)，其中纳入了当时的经济合作与发展组织(经合组织)“受冲突影响和高风险地区负责任的材料供应链尽职调查指南”第二版(“经合组织指南”)所载标准。我们的冲突矿产政策可在我们的网站上找到，网址是：https：/www.entegris.com/content/dam/web/About-us/企业概览/Documents/Policies/Policy-Conflict-Minals.pdf。

1.2.统一的供应链

作为半导体和其他高科技行业的产品和材料的开发商、制造商和供应商，本公司与3TGS的采矿和精炼业务有几个层次的距离。

本公司不采购生矿或未精炼的3TGS，也不在所涵盖的国家进行直接采购。因此，我们依赖我们的供应商提供有关可能包含在提供给我们的部件和材料中的3TGS的来源的信息。

在谈判新的供应协议或续订现有的供应协议时，我们采购组织的成员向供应商提供“规则”和“冲突矿产披露”程序的要求，以提高供应商的认识，并教育我们的供应商了解“规则”对合作和报告分包商的要求。

我们致力于遵守该规则，并努力避免使用直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益的3TGS。如果我们意识到一家供应商的供应链包括非无冲突矿物，我们将采取适当步骤，及时处理这一情况，包括重新评估供应商关系。我们期望我们的供应商与他们的分销商采取类似的措施。

2.合理原籍国调查方案

该公司对供应给该公司的材料、部件和制成品中的3TGS进行了RCOI。在我们的第三方合规性合作伙伴Assent合规性公司的帮助下。除了“同意”外，我们还通过一封自动电子邮件联系了我们的所有供应商，电子邮件中描述了合规要求，并要求根据负责任矿产倡议冲突矿产报告模板(“CMRT”)5.11版或更高版本提交供应链信息。此外，如果未收到最初联系人的答复，将向提供援助的供应商发送后续电子邮件，并提供关于“规则”要求及其要求的进一步信息。如果经过这些外联努力后，供应商仍未对调查作出答复，则指示公司的相关供应商关系经理直接与这些供应商联系，要求其作出答复。截至2019年5月24日，该公司接受调查的供应商的总体回复率为80%。

该公司使用了一个软件平台，该软件平台验证了在CMRT上提交的信息。数据验证的目标是提高提交材料的准确性，并在CMRT中找出任何矛盾的答案。所有提交的表格均被接受并归类为有效或无效，以便在任何一种情况下都保留数据。已就无效表格与供应商联系，并鼓励供应商重新提交有效表格。截至2019年5月24日，我们收到了10份尚未更正的无效供应商提交书。

ASSENT比较了我们的供应商对马绍尔群岛共和国维护的冶炼厂名单的答复中提供的冶炼厂和精炼厂名单，如果供应商表示某一设施被认证为无冲突设施，则确认该设施已列入马绍尔群岛共和国认可的3TGS无冲突冶炼厂和精炼厂名单。我们的供应商确定了总共320家冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂列在马绍尔群岛共和国的清单上。在这320个冶炼厂和精炼厂中，254个经马绍尔群岛共和国或交叉承认的倡议确认为无冲突，根据马绍尔群岛共和国提供的资料，另有7个已同意接受或目前正在接受第三方审计。我们收到的大多数CMRT都是在公司或部门一级进行的，这使我们无法确定供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂处理了我们产品中包含的3TGS。

2.1.合理的原籍国调查结果

根据对我们的RCOI的回复，公司无法确定

我们产品的功能性或生产量并非源自所涵盖的国家，也不完全来自回收或废料来源。因此，本公司采取下列措施，以评估其独特冶炼厂名单所列、已知或合理相信源自刚果民主共和国或来源不详的冶炼厂及精炼厂的尽职调查做法。

3.克罗地亚-尽职调查

我们制定了一个冲突矿物合规方案，其目的是在所有重大方面符合经合组织指南中的框架以及金、锡、钽和钨的相关补充规定。“指南”确定了应执行的尽职调查的五个步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查程序，以处理这五个步骤中的每一个步骤，即：

我们是一个下游供应商，从开采3TGS的许多步骤。许多供应商，通过多层分销，提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外，本公司不会购买原矿石或未精炼的冲突矿物，亦不会从所涵盖的国家购买。一旦原料矿石被冶炼、精炼并转化为锭、金块或其他含有衍生物的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂合并原矿，代表整个供应链中最好的行为者，掌握他们采购的矿石的来源。

经合组织“指南”规定，合规要求应反映一家公司在供应链中的地位。经合组织的指导意见指出，尽职调查的实施应符合公司的活动和关系，尽职调查的性质和程度可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性有关的实际困难，经合组织“指导意见”建议下游公司进行尽职调查，主要是对其直接供应商进行控制。因此，我们主要依靠我们的“一级”(直接)供应商提供有关提供给我们的零部件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

3.1.建立强有力的公司管理制度

3.1.1.统一管理系统小组

本公司已建立一套有关该规则及其义务的管理制度。我们的管理体系包括一个跨职能的团队，由来自环境、健康和安全(“EHS”)、采购、产品管理、法律和内部审计部门的代表组成。冲突矿产小组负责执行我们的冲突矿产合规战略，由EHS副总裁领导。向高级管理人员定期通报冲突矿物小组的进展情况和尽职调查工作的结果。

公司还使用第三方服务提供商Assent Complementation来帮助我们评估有关3TGS的供应链信息，识别潜在的风险，以及制定和实施额外的尽职调查步骤，这些步骤我们将与供应商一起就冲突矿产进行尽职调查。

3.1.2.社会-冲突矿物政策

如上文所述，2014年2月，本公司通过了“冲突矿产政策”，其中纳入了经合组织指南当时的最新版本中提出的标准。我们的冲突矿产政策可在我们的网站上找到，网址是：https：/www.entegris.com/content/dam/web/About-us/企业概览/Documents/Policies/Policy-Conflict-Minals.pdf。

3.1.3.统一控制系统

内部控制包括我们正在进行的将冲突矿产相关条款纳入我们的供应协议的倡议，这些条款要求披露3TGS和冲突矿产。此外，通过加入全国环境管理人员协会(“NAEM”)、半导体设备和材料国际(“SEMI”)和负责任的商业联盟(“RBA”)等行业协会，本公司积极监测半导体和高技术行业其他制造商采用的最佳做法，并参与控制冲突矿物使用的全行业举措。虽然我们的部分直接供应商也是Exchange Act注册公司，它们受该规则约束并了解该规则，但我们也有许多其他供应商和分销商不是注册公司，需要接受额外培训才能理解该规则的要求。2018年，公司聘请Assent进一步实施冲突矿产调查、外联和跟踪最佳做法。

3.1.4.加强对供应商的参与

根据经合组织关于加强与供应商接触的要求，我们已向直接供应商进行合理查询，以获得3TG数据，向他们提供我们的“冲突矿产政策”的要求，并告知他们在哪里可以找到有关冲突矿产披露要求的更多信息。本公司已向所有范围内的供应商提供有关“规则”和“冲突矿物”的教育和培训，使这些供应商有机会参加Assent的学习管理系统培训课程。此培训将根据完成情况进行跟踪和评估。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。此外，如前所述，我们的采购组织继续在谈判期间将与冲突矿产有关的要求语言纳入新的供应协定或延长现有的供应协定。因此，我们正在继续努力在签订此类协议之前查明风险，以便能够采取步骤确认供应商已经实施了确定3TGS来源的程序。

3.1.5.维护记录

作为我们的EHS管理系统的一部分，我们制定了一项记录保留要求，要求有关管理我们的冲突矿产合规程序的信息。所有相关记录将保留5年。

3.1.6.统一申诉机制

我们的“商业道德守则”可在我们的网站上查阅，网址是：https：/www.entegris.com/content/dam/web/About-us/company-概述/Documents/Certificates/Entegris-Business-of-ethics.pdf提供了有关我们申诉机制的详细信息，如我们的专用邮箱和热线的详细信息，从而违反了我们的政策，包括我们的冲突矿产政策，可能会被报道。此外，公司还建立了一个受监控的电子邮件帐户，其地址为Supplier.举报人@Entegris.com，并已将此类电子邮件地址通知其供应商，以便供应商提供有关冲突矿产合规问题的信息。

3.2.确定和评估供应链中的风险

由于我们的规模、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度、广度和不断演变，我们很难从直接供应商那里找到上游的行为者。我们已经确定，在我们的供应链中寻找有关3TG冶炼厂和精炼厂的信息是我们所能做出的最合理的努力，以确定我们供应链中3TG的矿场或原产地。这是通过采用马绍尔群岛共和国的联合行业方案和外联举措所概述的方法，并要求我们的供应商符合相同的标准，以符合经合组织的指导方针，并使用CMRT向我们报告的方法来做到这一点的。通过这一行业的共同努力，我们合理地确定了我们供应链中3TGS的矿场或原产地。我们还要求我们的所有供应商支持这一举措，遵循采购倡议，并努力使其申报的来源与第三方来源认证为“已知”和“无冲突”的来源金属清单保持一致。

我们已经确定了717家直接供货商。我们依赖其材料或部件包含3TGS的供应商向我们提供有关这些材料或部件中包含的3TGS的来源的信息。我们的直接供应商同样依赖供应商提供的信息。许多最大的供应商要么是“交易法”注册人并受“规则”约束，要么是受“规则”约束的其他“交易法”注册人的供应商。

根据经合组织的准则，必须查明和评估供应链中与冲突矿物有关的风险。风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出矿物加工设施的供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法来确定的。ASSENT比较了对马绍尔群岛所维护的冶炼厂和精炼厂名单的答复中所列的这些设施，以确保这些设施符合马绍尔群岛共和国对2018年日历年度内投入运营的3TG加工设施的定义。

为了评估这些冶炼厂给我们的供应链带来的风险，Assent确定该冶炼厂是否按照经合组织的指导方针(如负责任矿产保证程序(“RMAP”)进行了审计。我们通常不与3TG冶炼厂和精炼厂有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。已完成RMAP审计的冶炼厂被视为无刚果民主共和国冲突。在冶炼厂的尽职调查做法未按照RMAP标准进行审计的情况下，存在潜在的供应链风险。

截至2018年5月24日，我们已对320家冶炼厂或精炼厂进行了验证，并正在努力验证所提交的CMRT中的其他冶炼厂/精炼厂条目。由于提供的主要是供货商级别的CMRT，我们无法确定它们与所涵盖产品的联系。

符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的每个设施都是根据经合组织指南中定义的红旗指标进行评估的。有五个因素可用来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平：

根据这些标准，下列设施已被认定为其供应链中存在危险信号的风险：

作为经合组织指导下的风险管理计划的一部分，当被调查的供应商之一在CMRT上报告这些设施时，就开始了减少风险的活动。通过我们的“认可合规性”，包括上述任何一项设施在内的提交材料立即产生收据，指示供应商采取自己的风险缓解行动，包括提交特定产品的CMRT，以更好地确定与其供应给公司的产品的连接，并逐步升级到将这些红旗冶炼厂从其供应链中移除。

根据经合组织的指导意见，减少风险将取决于供应商的具体情况。在合理的时限内向供应商提出明确的业绩目标，目标是逐步消除供应链中的这些危险信号。

还评估供应商的冲突矿物方案强度(进一步协助确定供应链中的风险)。评估和跟踪此类冲突矿产项目的强度有助于在项目进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估供应商冲突矿产计划强度的标准为：

当供应商达到或超过这些标准(是至少A，E，G，H在CMRT5.11)，他们被认为是一个强大的计划。当供应商不符合这些标准，他们被认为是一个薄弱的计划。

3.3.重新设计和执行应对已查明风险的战略

根据经合组织的指导意见，减少风险将取决于供应商在供应链中的具体作用。当接受调查的供应商在CMRT上报告高风险冶炼设施时，风险缓解将包括：

3.4.第三方对供应链尽职调查的审计

作为3TGS下游采购商，我们的尽职调查程序基于依赖从我们的直接供应商获得的数据的必要性。我们还依赖于其他外部审计程序收集和提供的信息。因此，我们没有对任何冶炼厂或精炼厂进行第三方审计。

ASSENT还直接联系目前未加入RMAP的冶炼厂和精炼厂，以鼓励它们的参与，并代表其履约伙伴收集关于每个设施的采购做法的信息。根据经合组织指南中详述的下游公司的要求，本公司是本函件的签字人。

3.5.关于供应链尽职调查的报告

这份冲突矿产报告已向美国证券交易委员会存档，并可在我们的网站上公开查阅，网址是：www.entegris.com/content/dam/web/about-us/corporate-overview/documents/report-conflict-minals.pdf。

4.尽职调查结果

附录A所附的是我们的供应商在其完整的CMRT中列出的所有冶炼厂和精炼厂的清单，这些清单出现在马绍尔群岛共和国维持的冶炼厂清单上。由于我们从供应商处收到的许多CMRT是在公司或部门级基础上制造的，而不是在产品级基础上进行的，因此我们无法确定附录A中列出的哪些冶炼厂或精炼厂处理了我们产品中包含的3TGS。因此，我们在附录A中披露的加工冶炼厂和精炼厂清单可能比那些加工我们产品中所含的冲突矿物的工厂包含更多的设施。目前的工作重点是通过CMRT收集冶炼厂信息，并随着该方案的进展，要求全面完成所有必要的冶炼厂识别信息，以便对冶炼厂进行验证和披露，并追踪3个TGS的原产地。在我们的供应链中寻找有关3TG冶炼厂和精炼厂的信息是我们所能做出的最合理的努力，以确定我们供应链中3TG的矿场或原产地。

供应商向CMRT提供的某些答复确实包括供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施的名称。我们通常不与3TG冶炼厂和精炼厂有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。我们的第三方合规性合作伙伴阿森特合规性将这些设施与RMI维护的冶炼厂清单的回复进行了比较，如果供应商表示该设施已被认证为“RMAP合规者”，则Assent合规性确认该设施实际上已被RMI列为符合RMAP标准的冶炼厂。

截至2019年5月24日，我们已对320家冶炼厂或精炼厂进行了验证，并正在努力验证所提交的CMRT中新增的冶炼厂和精炼厂条目。本CMR附表1所列的表格列出了我们调查的供应商所确定的有效冶炼厂。并非所有这些设施都必须处理冲突矿产报告所涵盖的我们的产品中所含的3TGS。这是因为我们的供应商通常通过CMRT在公司或部门层面上提供信息，而通常不会将其CMRT的响应限制在与特定产品中的3TGS相关的信息上。

根据我们的供应商在其CMRT中提供的信息，我们知道有254家冶炼厂经认证为“无冲突”，7家冶炼厂正在进行RMAP第三方审计。

过程。许多供应商仍然不能提供冶炼厂或精炼厂用来供应给我们的材料。此外，在公司或部门一级提供的许多答复表明，在确定3TGS的来源方面处于“未知”状态。

根据我们的尽职调查，2018年我们生产的产品或合同生产的含有3TGS的产品被归类为“DRC Conflict Uncertainable”，因为目前有关来源的信息仍不完整。

5.额外的风险缓解措施

为了履行我们对持续改进的承诺，我们的产品管理团队在2019年第一季度对我们的内部计划进行了审查。总结了意见和建议，并将“2019年冲突矿产行动计划”纳入其中。

公司打算采取以下步骤，以改进RCOI和尽职调查，以进一步查明和减轻我们的产品含有来自支持所涵盖国家冲突的来源的冲突矿物的风险：

附录A