展品 1.01

ASE 科技控股有限公司 冲突矿物报告

截至2018年12月31日的 年度

企业概况

爱思特科技控股有限公司(简称：ASE Technology Holding Co.，Ltd.)(“ASEH”、“我们”)成立于2018年4月30日，是一家根据“中华人民共和国公司法”成立的股份有限公司，由先进半导体工程公司、 Inc.合并而成。(“ASE”)及矽品精密工业有限公司。(“SPIL”)，分别于1984年3月23日和1984年5月17日成立。自2019年1月31日起，ASEH直接控制ASE、SPIL和环球科学工业有限公司。(“USI”)。ASEH的生产基地位于台湾、中国、韩国、日本、新加坡、马来西亚、墨西哥、美国和欧洲。

ASEH 是半导体制造组装和测试服务的领先供应商。ASEH通过USI开发和提供涵盖前端工程测试、晶片探测和最终测试以及IC封装、材料和电子 制造服务的完整的统包 解决方案，这些解决方案具有卓越的技术、突破性的创新和先进的开发计划。

我们在台湾、中国大陆、马来西亚、日本、新加坡、韩国和美国设有制造工厂，为世界各地的许多半导体公司提供包装、测试和材料服务。典型的客户接触包括接收来自客户的 托运的硅晶片，向这些晶片执行一系列制造服务，并向客户交付完整的 封装集成电路。

由于 我们于2010年2月收购了USI的控股权，因此我们向全球客户提供广泛的电子制造服务。我们在台湾、中国大陆、墨西哥和欧洲设有制造工厂，提供电子制造服务。通过提供这些服务，我们获得了大量的电子和非电子组件，并将它们组装成子组件和成品。

产品范围

我们 确定黄金、锡、钨或钽(“3TG”或“冲突矿物”)是ASEH制造或签约制造的产品的“功能性 或生产所必需的”。

我们提供的所有 包装和材料服务以及电子制造服务包含一种或多种冲突矿物：金、锡、钨或钽。

合理国家 原产地查询(RCOI)

我们 进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定3TG是否源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或其邻国(“涵盖国家”)，或是否来自回收的 或废料来源。

我们的RCOI包括 至：

在报告所述期间，我们确定了 550个供应商，并使用CMRT确定了3TG的冶炼厂或精炼厂(“SORS”)以及 它们的原产国。

基于我们的RCOI结果，我们有理由相信我们产品中的冲突矿物可能来自涵盖的国家 ，或者可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对我们产品中的 冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

下面是我们的RCOI的结果。

包装和 材料服务

黄金

在 2018年期间，我们从总共96家供应商那里购买了用于包装和材料服务的黄金。这些供应商中没有一个是SOR ，所有这些供应商都是从SORS或第三方购买黄金的。根据我们收集的CMRT，我们确定了总共103个标准物质，2018年我们从这些商品中间接购买了黄金，用于包装和材料服务。我们所有96家提供包装和材料服务的黄金供应商 都响应了我们的要求，即确定2018年期间他们采购黄金的来源， 占我们黄金总支出的100%。

根据2018年12月31日对www.responsiblemineralsinitiative.org/上的清单进行的检查，2018年我们为包装和材料服务间接从其购买黄金的所有103个标准 至少参与了(I) 由RMI运营的负责任矿产保证流程(“RMAP”)，(Ii)黄金工业-伦敦金银市场协会(“LBMA”)，或(Iii)黄金工业-负责珠宝理事会(“RJC”)。

锡

在 2018年期间，我们从总共106家供应商那里购买了用于包装和材料服务的TiN。这些供应商中没有一个是SOR ，所有这些供应商都是从SOR或其他第三方购买锡的。根据我们收集的CMRT，我们在2018年间接购买了73个用于包装和材料服务的TIN。我们包装和材料服务的所有106家锡供应商 对我们的要求作出了回应，要求确定2018年期间他们采购锡的来源， 占我们锡总支出的100%。

根据 在2018年12月31日对www.responsiblemineralsinitiative.org/上的列表进行的检查，我们在2018年为包装和材料服务间接购买了TIN的所有73个来自 的供应商都是RMI运营的RMAP的参与者。

钨

在 2018年期间，我们从总共22家供应商那里购买了用于包装和材料服务的钨。这些供应商中没有一个是 供应商，而且所有这些供应商都是从SOR或其他第三方购买钨的。根据我们收集的CMRT，我们确定了 39个标准，2018年我们从其中间接购买了用于包装和材料服务的钨。我们包装和材料服务的所有22家钨供应商均对我们的要求作出回应，要求确定2018年期间他们采购钨的标准物质，占我们钨总支出的100%。

根据2018年12月31日在www.responsiblemineralsinitiative.org/上对清单进行的检查，我们2018年为包装和材料服务间接购买钨的 所有39个国家都是RMI运营的RMAP的参与者或钨业冲突矿产理事会(“TI-CMC”)的参与者。

钽

在 2018年期间，我们从40家供应商那里购买了用于包装和材料服务的钽。这些供应商中没有一个是SOR， 所有这些供应商都是从SOR或其他第三方购买钽的。根据我们收集的CMRT，我们在2018年为包装和材料服务间接购买了41个钽。我们包装和材料服务的所有40家钽供应商均对我们的要求作出回应，要求确定2018年期间它们采购钽的来源，占我们钽总支出的100%。

基于 对2018年12月31日www.responsiblemineralsinitiative.org/上的列表进行的检查，2018年我们为包装和材料服务间接从其购买钽的所有41个 都是RMI运营的RMAP 的参与者。

电子制造业 服务

在 报告期内，我们从总共1，467家供应商中为 的电子制造服务选择了379家供应商，目的是为了识别SOR。这379家供应商是根据题为 RCOI一节中提到的评估标准选出的。

黄金

2018年，在选定的379家供应商中，我们从265家供应商那里购买了用于电子制造服务的黄金。这些 供应商都不是SOR，所有这些供应商都从SORS或其他第三方购买黄金。基于我们收集到的CMRT， 我们确定了104个我们间接购买黄金用于我们的电子制造服务的标准。所有265家黄金供应商 对我们的要求作出了回应，要求确定2018年他们采购黄金的来源。

根据 在2018年12月31日对www.responsiblemineralsinitiative.org/上的列表进行的检查，2018年我们从其电子制造服务间接购买黄金的所有104个SOR 至少参加了一个 (I)RMI运营的RMAP、(Ii)LBMA或(Iii)RJC。

锡

2018年，在被选中的379家供应商中，我们从308家供应商那里购买了用于电子制造服务的TiN。这些 供应商中没有一个是SOR，并且所有这些供应商都从SOR或其他第三方购买了TIN。基于我们收集到的CMRT， 我们确定了75个我们间接购买TIN用于电子制造服务的标准。所有308家锡供应商 回应了我们的要求，即确定2018年期间他们采购锡的来源。

根据 在2018年12月31日对www.responsiblemineralsinitiative.org/上的列表进行的检查，我们在2018年为电子制造服务间接购买了TiN的 的所有75个供应商都是RMI运营的RMAP的参与者。

钨

2018年，在选定的379家供应商中，我们从148家供应商那里购买了用于电子制造服务的钨。 这些供应商都不是SOR，而且所有这些供应商都从SOR或其他第三方购买了钨。根据我们收集的CMRT ，我们确定了41个我们间接购买钨用于我们的电子制造服务的标准。所有 148钨供应商对我们的要求作出回应，以确定2018年期间他们采购钨的来源。

根据 在2018年12月31日对www.responsiblemineralsinitiative.org/上的列表进行的检查，我们2018年为电子制造服务间接购买钨的 所有41个供应商都是RMI运营的 RMAP或TI-CMC计划的参与者。

钽

2018年，在选定的379家供应商中，我们从108家供应商那里购买了用于电子制造服务的钽。 这些供应商都不是SOR，所有这些供应商都是从SOR或其他第三方购买钽的。根据我们收集的CMRT ，我们确定了40个我们间接为电子制造服务采购钽的标准物质。所有 108钽供应商回应了我们的要求，以确定2018年期间他们采购钽的来源。

根据 在2018年12月31日对www.responsiblemineralsinitiative.org/上提供的列表进行的检查，我们在2018年间接为电子制造服务购买了钽的 所有40个供应商都是RMI运营的RMAP的参与者。

第一部分.尽职调查

尽职调查设计

ASEH 设计其尽职调查措施，以符合经济合作与发展组织“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版”(“经合组织指南”)， 包括有关黄金、锡、钽和钨的补充材料。

已执行的尽职调查措施

第二部分。尽职调查决定 和产品声明

产品 声明

我们的 RCOI结果没有为我们提供足够的信心，使我们能够报告我们的所有产品都是无冲突的。 根据1934年“证券交易法”下的第13P-1条规则，因此，我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链进行了额外的尽职调查，以便获得合理和可靠的证据，证明 是金、锡、钨或钽。2018年我们使用的 或者(I)没有直接或间接地使刚果民主共和国或邻近地区的暴力组织受益，或者(Ii)来自回收的 或废品来源。

根据本报告中描述的RCOI分析和尽职调查措施 ，我们做出了以下产品确定。

包装 和材料服务：

基于 我们收到的CMRT，我们包装和材料服务产品中使用的所有已识别的SOR都通过了RMI认证，或者在2018年接受RMI证书的过程中 。我们合理地认为，这些组织是刚果民主共和国没有冲突的。

电子 制造服务：

鉴于我们的电子制造服务供应商数量众多，我们开发了一个抽样程序来选择材料供应商 以识别标准。我们相信，我们在抽样程序的基础上进行的尽职调查是充分的， 是适当的，为我们的确定提供了合理的依据。根据我们收到的CMRT，我们 电子制造服务产品中使用的所有已识别的SOR都已通过RMI认证，或正在接受2018年的RMI证书。 因此，我们有理由相信这些SOR是没有DRC冲突的。

术语表

附件C载有 缩略语和术语汇编。

用于处理冲突矿物的设施

附件D提供了一份 用于采购我们服务中使用的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂清单。

冲突矿物 原产国

附件E列有开采或开采冲突矿物的国家名单。这些矿物可能是在采矿国或世界各地的设施中冶炼或提炼的。

第三部分- 未来尽职调查的改进

第四部分- 私营部门独立审计

我们获得了毕马威独立的私营部门审计。独立会计师的报告载于附件B。

附件A-ASE 技术控股有限公司采购冲突矿物的公司政策

“冲突矿物”的开采与分布1 起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)，有时由暴力组织控制，以资助该国和邻近地区的冲突。我们的工业供应链无意中受到来自这些冲突矿物的金属的影响，这些金属可以通过我们使用的黄金、锡、钽 和钨等金属引入。ASE科技控股有限公司及其附属公司(统称为“ASE Technology Holding”)致力于消除我们供应链中的这些冲突矿物，并且只使用负责任的来源“无冲突矿物”2. 我们期望我们的供应商从经过独立的 第三方审计程序认证的冶炼厂或精炼厂采购无冲突矿物，以实现我们的目标。我们的目标也是支持继续使用来自刚果民主共和国及其邻近区域的无冲突矿物，以便不减少负责任的采矿。我们根据“经合组织对受冲突影响和高风险地区的负责任的矿物供应链的尽职调查”，与我们的供应商就矿物的来源和供应链进行尽职调查，以建立冲突矿物管理机制。

ASE Technology Holding的所有供应商必须通过以下方式支持本政策：

_____________________

¹ 冲突矿物有铌钽铁矿、锡石、金、黑钨矿、 或1934年“证券交易法”下的“多德-弗兰克法案”第1502条和SEC规则13p-1中定义的其衍生物。

²无冲突矿物是指直接或间接分配给刚果民主共和国及其邻近地区的暴力组织的冲突矿物。

附件B-独立会计师的报告

独立会计师报告

致ASE Technology Holding Co.，Ltd.董事会及股东：

我们研究了：

本公司负责设计本公司的尽职调查框架和描述本公司在“冲突矿产报告”中规定的 尽职调查措施，以及尽职调查措施的执行情况。我们的责任 是根据我们的审查，就本公司尽职调查框架的设计和本公司所采取的尽职调查措施的描述发表意见。

我们的审核 是根据美国注册会计师协会制定的认证标准和 美国总审计长发布的“政府审计准则”中所载的适用于认证业务的标准进行的。这些标准要求我们计划并进行审查，以获得关于 本公司尽职调查框架的设计是否符合OECD尽职调查指南的合理保证，以及 对本公司实施的尽职调查措施的描述是否在所有重大方面与本公司 进行的尽职调查过程一致。审查涉及履行程序，以获取有关 公司尽职调查框架设计的证据，并说明该公司所采取的尽职调查措施。所选择程序的性质、时间 和范围取决于我们的专业判断，包括对公司尽职调查框架设计的重大误报风险的评估，以及对公司所采取尽职调查措施的描述。 我们认为，我们获得的证据是充分和适当的，可以为我们的意见提供合理的依据。

我们的考试 不是为了评估：

因此，除题为“第一部分尽职调查”的一节外，我们不对上述事项或“冲突矿产报告” 节所列任何其他事项发表意见或任何其他形式的保证。

我们认为

毕马威

/s/ 毕马威

台湾台北(中华民国)

May 31, 2019

附件C- 词汇

附件D- 冶炼厂清单

冲突矿物来源国

很可能我们使用了来自以下许多来源的冲突矿物，以及一些未查明的矿物。