SecForm4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区.20549 实益拥有权变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可继续履行。 看见 指令1(B)。 |
1。报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2。发行人名称和交易符号 自行车治疗公司[BCYC ] |
5。报告人与发行人的关系
(检查所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/28/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果修改,原始文件的日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体归档(检查适用行)
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表一-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(即时 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(即时 8) | 4。已收购(A)或已处置(D)的证券(即期) 3,4和5) | 5。 以下申报交易实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(即时 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/28/2019 | C | 893,195 | A | (1) | 893,195 | D | |||
普通股 | 05/28/2019 | X | 71,450 | A | (1) | 964,645 | D | |||
普通股 | 05/28/2019 | C | 636,366 | A | (1) | 1,601,011 | D | |||
普通股 | 05/28/2019 | P | 168,630 | A | $14 | 1,769,641 | D |
表二-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的名称(即时 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(即时 8) | 5。 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券的数目(Instr. 3,4和5) | 6。可执行日期和到期日期 (月/日/年) | 七。衍生工具证券之名称及金额(即时 3和4) | 8。衍生证券价格(即时 5) | 9。 在报告交易后实益拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(即时 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股额或股数 | ||||||||
A系列优先股 | (1) | 05/28/2019 | C | 893,195 | (1) | (1) | 普通股 | 893,195 | (1) | 0 | D | ||||
A系列优先股认股权证(2) | (1) | 05/28/2019 | X | 71,450 | (1) | (1) | 普通股(1) | 71,450 | (1) | 0 | D | ||||
B1系列优先股 | (1) | 05/28/2019 | C | 636,366 | (1) | (1) | 普通股 | 636,366 | (1) | 0 | D |
1。报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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1。报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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对答复的解释: |
1。每一A及B1系列优先股于发行人首次公开招股结束时自动转换为普通股,每股面值为1.429股,且并无到期日。 |
2。当所有B1系列优先股转换为与发行人首次公开招股有关的普通股后,认股权证可对普通股行使。该等认股权证的行使价为每股面值,并于紧接发行人首次公开招股完成前行使。 |
诺华生物公司/S/Bart Dzikowski,董事会秘书 | 05/30/2019 | |
授权签字人Stephan Sandmeier | 05/30/2019 | |
Novartis AG/s/Bart Dzikowski,事实上的律师 | 05/30/2019 | |
/S/Stephan Sandmeier,事实上的律师 | 05/30/2019 | |
*报告人签字 | 日期 | |
提醒:为直接或间接拥有的每一类有价证券单独报告。 | ||
*如果表格是由多个报告人提交的,则 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意误报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:请将此表格的三份副本存档,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看见 过程指令6。 | ||
凡对本表格所载资料作出回应的人士,除非表格显示现时有效的OMB号码,否则无须作出回应。 |