a. | 我们的冲突矿物工作队向我们的首席法律干事报告,其中包括首席法律干事领导下的高级工作人员,负责管理我们的3TG合规战略。专责小组的职能范围如下:财务报告;法律;海外办事处;品质保证/产品诚信;及社会合规性。此外,我们还包括来自我们所有业务部门的商家和产品开发团队参与合规性流程。 |
b. | 我们利用外部专家顾问就我们遵守“冲突矿产规则”的情况向我们提供咨询意见。此外,我们使用第三方信息管理服务提供商(“服务提供商”)来协助我们的“合理原籍国调查”(“RCOI”)和尽职调查,包括代表我们(I)参与供应商外联和后续行动,(Ii)验证供应商的回应,(3)根据供应商的冶炼厂和精炼厂采购做法查明风险,(4)将尽职调查程序、调查结果和由此作出的决定的记录储存在计算机化数据库中。该冲突矿产报告中描述的一些RCOI和尽职调查活动是由服务提供商代表我们进行的。 |
c. | 我们使用由负责任矿产倡议(“RMI”)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)来确定在我们的自有标签产品中包含3TG的供应商,并确定我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。每年,我们都要求供应商完成RMI为该年度推荐的CMRT版本。 |
d. | 我们采用了公司和供应商冲突矿产政策。我们将适用的政策传达给受影响的公司人员和供应商,并已实施相关程序,以确保新供应商收到并审查供应商冲突矿产政策。我们已将“企业冲突矿产政策”发布在我们的企业互联网网站上,网址为:https:/www.macysinc.com/Social-Responsibility/Product-Sources。我们并不寻求禁止从刚果民主共和国地区采购3TG。 |
e. | 我们要求梅西百货的自有品牌和布卢明戴尔儿童的自有品牌的一级供应商从一份提名的内饰供应商名单中采购金属内饰组件,该名单从Conformant冶炼厂和精炼厂(如后来定义的)获得3TG。修整计划涵盖所有拉链、所有儿童压力机紧固件,以及服装、配件、鞋类、家用纺织品和毛绒玩具的所有其他金属饰边组件。 |
f. | 我们的自有品牌采购订单条款和条件以及某些测试和供应商标准手册包括一项规定,要求供应商承认、接受并同意,供应给我们的所有产品将不含任何3TG,而这些3TG均来自资助或惠及所涵盖国家的武装团体的矿山、冶炼厂或精炼厂。 |
g. | 我们参加马绍尔群岛共和国的全体会议和尽职调查实践小组。 |
h. | 我们保持与3TG尽职调查有关的业务记录,包括我们的尽职调查程序、调查结果和由此产生的决定的记录,为期至少五年。我们还指示服务提供商将其拥有的记录保存至少五年。 |
i. | 我们在https://www.macysinc.com/contact©有一个机制,使内部和外部的利益相关者能够就各种主题向我们提供评论或问题,或表达不满,包括关于我们产品中包含的3TG的来源。以上是我们的申诉机制。 |
a. | 服务提供商要求供应商完成CMRT。在对3TG合规性计划和CMRT信息请求进行初步介绍后,服务提供商向每个无响应的供应商发送了提醒电子邮件,要求完成CMRT。当需要时,服务提供商从我们的工作人员那里获得帮助,帮助他们联系没有反应的供应商。 |
b. | 服务提供商与我们的人员一起审查了从供应商收到的完整答复。服务提供商审查了答复的合理性、一致性和程序中所述的差距。 |
c. | 如果一份完整的答复确定了冶炼厂或精炼厂,则服务提供商对照与马绍尔群岛共和国负责任矿产保障程序(“RMAP”)相关公布的合规者、活动(后定义)和同等冶炼厂和精炼厂名单审查了这一信息(“RMAP”)、“RMAP”(“RMAP”)。伦敦金银市场协会(“伦敦金银市场协会”)的良好交货名单和负责珠宝理事会(“RJC”)的保管链认证。 |
a. | 服务提供商审查了从供应商收到的关于共同监督管理计划的答复,以确定其程序中所述的合理性、一致性和差距。如果服务提供商的七个质量控制标志中的任何一个被提出,服务提供商平台将自动与提供商联系以获取更多信息或响应。 |
b. | 对于由供应商确定的冶炼厂和精炼厂,如RMI、LBMA或RJC未将其列为合规者或同等企业,服务提供商试图与冶炼厂或精炼厂联系,以获得关于其采购做法的信息,并确定其处理的3TG的来源和保管链。它还进行了互联网研究,以确定是否有关于冶炼厂或精炼厂采购做法的任何外部信息来源。 |
c. | 我们的3TG特别工作组向我们的首席法律干事报告了其供应链风险评估的结果。 | |
d. | 此外,为了提高我们合规计划的有效性并降低我们的范围内产品中包含的必要3TG直接或间接资助或受益于涵盖国家/地区的武装团体的风险,我们已针对我们的3TG计划采取了以下行动: |
1. | 我们在梅西百货(Macy‘s)、布卢明戴尔百货(bloomingdale’s)和蓝宝石百货公司(Bluemer.hk)对员工、商家、国际总经理、产品开发人员和选定的其他内部人员进行了有关冲突矿产规则和合规计划的培训。我们通过书面、电话、在线培训和面对面的会议这样做了。 |
2. | 我们向供应商提供了书面通信,讨论“冲突矿产规则”、经合组织指南和我们的合规要求。此外,我们还允许供应商免费访问与“冲突矿产规则”和3TG合规性要求相关的服务提供商在线资源。培训的目的是帮助确保从供应商收到的共同监测和报告的质量和完整性。 |
3. | 服务提供商要求我们指定的饰边供应商计划未涵盖的每个新供应商提供该供应商冲突矿产政策的副本。我们还联系了未能响应我们2017年合规期政策要求的供应商。公司工作人员审查了供应商政策,并鼓励拥有不包括尽职调查框架和管理制度的3TG政策的供应商审查可供其使用的培训和教育材料,并修订其政策和流程,以更好地促进其供应链的可追溯性和无冲突采购。 |
4. | 服务提供商要求每个供应商确认它已审查了我们的供应商冲突矿产政策,了解其要求并将遵守这些要求。截至2019年4月24日,93%的供应商对我们的冲突矿产政策表示肯定。 |
5. | 对于不响应或不符合我们指定的饰边供应商计划的饰边供应商,我们遵循升级流程。根据我们的风险缓解策略,我们根据供应链风险评估的结果,采取我们认为合适的其他风险缓解措施。 |
e. | 由于我们在供应链中的位置,我们不对冶炼厂和精炼厂进行审计。然而,就我们的尽职调查而言,我们利用马绍尔群岛、LBMA和RJC提供的有关冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计的信息。我们还寻求通过我们在马绍尔群岛(RMI)的成员资格达到经合组织指南的第4步,RMI负责RMAP的运作。通过支持和参与马绍尔群岛共和国,我们利用马绍尔群岛共和国向其成员提供的信息,监测冶炼厂和精炼厂的改进情况,对冶炼厂和精炼厂行使杠杆作用,使其符合标准,并评估冶炼厂和精炼厂的尽职调查情况。 |
1. | 服装,其中包括功能性金属五金,如拉链和其他功能性装饰; | |
2. | 附件,主要由手提包、鞋、腰带和珠宝组成;以及 |
3. | 家庭用品,主要由炊具和厨房用具组成。 |
1. | 继续加强我们的指定装饰供应商计划,包括通过培训新的商人和供应商。 |
2. | 继续要求不在我们指定的TRIM供应商计划范围内的供应商上传其3TG政策的副本,并要求没有3TG政策的供应商采用3TG政策。 |
3. | 检查供应商3TG政策是否符合我们的要求,包括检查他们的政策是否规定了对所涵盖国家的禁运。 |
4. | 监督供应商对我们指定的装饰供应商计划的遵守情况,并确定对任何不响应或不符合要求的供应商执行我们的升级流程的步骤。 |
5. | 在服务提供商的协助下,对向我们报告的未投入运营或可能被误认的冶炼厂和精炼厂进行独立研究,并直接与供应商合作,以重新验证、改进和完善其报告的信息。 |
6. | 继续与提供2018年答复不完整或未提供答复的供应商接触,以帮助确保它们提供2019年所要求的信息。 |
7. | 监测和鼓励供应商在2018年继续制定和推进可追溯性措施,这些措施表明3TG的来源不明或无法确定。 |
8. | 继续参与选定的行业举措,以确定供应链中的冶炼厂和精炼厂。 |
9. | 要求我们的一级供应商继续鼓励在尽职调查过程中确认的不合格冶炼厂和精炼厂参加RMAP等项目,以获得合格认证。 |
金属 | 冶炼厂名称 | 国家 | 现状 |
黄金 | 阿尔杰米因黄金和西尔伯施蒂安斯塔特A.G. | 德国 | 符合 |
黄金 | AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao | 巴西 | 符合 |
黄金 | Argor-Heraeus S.A. | 11.瑞士 | 符合 |
黄金 | Asahi Pretec公司 | 日本 | 符合 |
黄金 | 朝日炼油加拿大公司 | 加拿大 | 符合 |
黄金 | 朝日精炼美国公司 | 美国 | 符合 |
黄金 | 奥鲁比斯股份公司 | 德国 | 符合 |
黄金 | Bangko Sentralng Pilipinas(菲律宾中央银行) | 菲律宾 | 符合 |
黄金 | 博利登AB | 瑞典 | 符合 |
黄金 | C.Hafner GmbH+Co.公斤 | 德国 | 符合 |
黄金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | 符合 |
黄金 | 多瓦 | 日本 | 符合 |
黄金 | 生态系统回收有限公司 | 日本 | 符合 |
黄金 | 阿联酋黄金DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | 符合 |
黄金 | Heimerle+Meule GmbH | 德国 | 符合 |
黄金 | 贺利氏金属香港有限公司 | 中国 | 符合 |
黄金 | 贺利氏贵金属股份有限公司(HeraeusPreciousMetalsGmbH&Co.)公斤 | 德国 | 符合 |
黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 | 火鸡 | 符合 |
黄金 | 意大利 | 意大利 | 符合 |
黄金 | 日本造币厂 | 日本 | 符合 |
黄金 | 江西铜业股份有限公司 | 中国 | 符合 |
黄金 | 肯纳科特犹他州铜业有限公司 | 美利坚合众国 | 符合 |
黄金 | 日兴铜业股份有限公司 | 大韩民国、大韩民国 | 符合 |
黄金 | 金属科技(香港)有限公司 | 中国 | 符合 |
黄金 | 金属技术股份有限公司 | 11.瑞士 | 符合 |
黄金 | Metalor美国精炼公司 | 美国 | 符合 |
黄金 | MMTC-PAMP印度有限公司 | 印度 | 符合 |
黄金 | 纳迪尔金属拉菲尼尔山。再见。A.Ş. | 火鸡 | 符合 |
黄金 | Pamp S.A. | 11.瑞士 | 符合 |
黄金 | 兰德炼油(私人)公司 | 11.南非 | 符合 |
黄金 | 加拿大皇家铸币厂 | 加拿大 | 符合 |
黄金 | [经]SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | 西班牙 | 符合 |
黄金 | 山东招金金银精炼有限公司。 | 中国 | 符合 |
黄金 | Shonan植物Tanaka Kikinzoku | 日本 | 符合 |
黄金 | T.C.A S.p.A | 意大利 | 符合 |
黄金 | 山东黄金矿业有限公司炼金厂。 | 中国 | 符合 |
黄金 | Umicore巴西有限公司 | 巴西 | 符合 |
黄金 | 泰国Umicore贵金属公司 | 泰国 | 符合 |
黄金 | Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 | 比利时 | 符合 |
黄金 | 联合贵金属精炼公司 | 美国 | 符合 |
黄金 | Valcambi股份有限公司 | 11.瑞士 | 符合 |
黄金 | 西澳大利亚造币厂(T/a The Perth Mint) | 澳大利亚 | 符合 |
黄金 | 洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。 | 中国 | 仅在冶炼厂查找选项卡列表上 |
黄金 | 山东天成生物黄金实业有限公司。 | 中国 | 符合 |
锡 | Alent Plc | 美国 | 符合 |
锡 | 中国天来本冶炼有限公司。 | 中国 | 符合 |
锡 | 中国云南锡业股份有限公司。 | 中国 | 符合 |
锡 | CV联合熔炼 | 印尼 | 符合 |
锡 | Empresa Metalúrgica Vinto公司 | 玻利维亚 | 符合 |
锡 | 广东汉河有色金属有限公司。 | 中国 | 符合 |
锡 | Magnu‘s Minerais Metais e LIGA LTDA | 巴西 | 符合 |
锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | 符合 |
锡 | 金属比利时 | 比利时 | 符合 |
锡 | Mineração Taboca S.A. | 巴西 | 符合 |
锡 | 最小 | 秘鲁 | 符合 |
锡 | 明苏尔冶炼厂 | 秘鲁 | 符合 |
锡 | 三菱材料公司 | 日本 | 符合 |
锡 | 理学硕士 | 马来西亚 | 符合 |
锡 | OMSA | 玻利维亚 | 符合 |
锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印尼 | 符合 |
锡 | PT Belitung Industri Sejahtera | 印尼 | 符合 |
锡 | PT Bukit Timah | 印尼 | 符合 |
锡 | Panca Mega Persada | 印尼 | 符合 |
锡 | PT精制邦卡锡 | 印尼 | 符合 |
锡 | PT Timah(秘鲁)Tbk Kundur | 印尼 | 符合 |
锡 | PT Timah(秘鲁)Tbk Mentok | 印尼 | 符合 |
锡 | 泰国 | 泰国 | 符合 |
锡 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | 符合 |
锡 | 中国锡业集团有限公司。 | 中国 | 符合 |
锡 | 个旧开盟工贸有限责任公司 | 中国 | 符合 |
锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 | 中国 | 符合 |
锡 | 惠昌金顺达锡业有限公司 | 中国 | 符合 |
锡 | 江西新南山科技有限公司。 | 中国 | 符合 |
a. | 该表仅包括被马绍尔群岛共和国列为冶炼厂或精炼厂的实体。 |
b. | 表中的冶炼厂和精炼厂状况信息截至2019年4月24日,完全基于马绍尔群岛共和国公开提供的信息,没有经过我们的独立核实。 |
c. | “合规者”是指冶炼厂或精炼厂被列为符合RMAP的评估规程,包括那些标明为“正在进行的重新审计”。所包括的冶炼厂和精炼厂在2018年的全部或部分时间内不一定符合要求,而且在今后任何时期内可能都不会继续符合要求。我们没有关于由任何合格冶炼厂和精炼厂在其各自的认证日期之前加工的3TG的来源的信息。 |
d. | 虽然2018年没有任何已查明的冶炼厂或精炼厂被列为此类,但“活动”是指冶炼厂或精炼厂是RMAP的参与方,并承诺进行RMAP评估。 |
e. | “仅在冶炼厂查找选项卡列表上”是指冶炼厂或精炼厂在CMRT的冶炼厂查找选项卡中列出,但未被列为合规者或活动状态。 |
f. | “冶炼厂所在国”是指冶炼厂或精炼厂所在的国家。国家地点完全基于马绍尔群岛共和国公开提供的信息,而不是由我们进行独立核查。 |