表1.01形成SD

应用工业技术公司

2018年冲突矿物公司报告

导言

在这份冲突矿产报告(CMR)中，“应用”、“我们”和“公司”指的是俄亥俄州的一家应用工业技术公司及其子公司。本报告是根据第13P-1条规则和根据经修订的1934年“证券交易法”颁布的SD表格编制的，报告期为2018年1月1日至12月31日。根据SEC规则，本报告不考虑自2017年5月1日以来Application收购的业务运营。

Application是北美、澳大利亚、新西兰和新加坡的领先工业分销商，为各行各业的客户提供产品，包括轴承、动力传动组件、流体动力组件和系统、专用流量控制解决方案、工业橡胶产品、直线运动组件、工具、安全产品、油田用品以及其他工业和维护用品。我们为客户提供MRO(维护、维修和运营)和OEM(原始设备制造)产品应用服务。我们为工业、流体动力和流量控制应用提供工程、设计和系统集成，以及定制的机械、橡胶、流体动力和流量控制车间服务。我们还提供维护培训和库存管理解决方案。

在截至2018年6月30日的最近一个财年中，我们认为，超过95%的合并净销售额可归因于传统的行业分销，而不到5%的净销售额可归因于由我们制造或合同为我们制造的产品的销售。由于制造流程是在子公司的业务运营中进行的，主要是在流体动力和流量控制部门，使用不同的信息系统和操作流程，因此我们无法报告我们为我们生产或合同为我们生产的产品的确切价值。

由我们制造或由我们承包制造的产品类型包括定制的液压和电动液压动力装置和控制系统、电子控制系统、气动和电动气动面板和副组件、铝制件、润滑系统、液压歧管、泵组件和定制加工的金属零件。

通常，我们使用从数百家供应商(主要是大型制造商)购买的成品部件来组装产品，我们也可以作为授权经销商为这些供应商服务。我们依赖这些直接供应商提供关于其产品中冲突矿物的信息，而他们反过来又依赖自己的供应商提供信息。

我们确定了产品和部件的直接供应商，为我们的业务运营进行制造。由于我们没有关于这些产品和部件中哪些含有冲突矿物的完整信息，我们的询问并不局限于那些提供了我们认为含有或可能含有冲突矿物的物品的供应商。由于供应商数量众多，而且数百家供应商的采购量非常小，因此我们选择向供应商发送冲突矿物查询，我们估计这些供应商的采购量将超过我们的制造业务2018年采购金额的前四分之三。在此CMR中，我们将这些供应商称为“零部件供应商”。





在完成2018年对冲突矿物的审查后，我们无法确定：(A)我国产品中所含必要的冲突矿物的来源国；(B)这些冲突矿物是否来自回收或废料来源；(C)用于处理这些冲突矿物的冶炼厂或精炼厂；(D)其矿场或原产地。

我们没有获得一份独立的私营部门审计报告，因为我们不需要在本报告所述期间获得这样一份审计报告。


合理来源国查询

我们对我们生产的产品的功能或生产所必需的冲突矿物进行了合理的原产国调查，或合同规定为我们生产的产品。我们合理的来源国调查是对经合组织五步指南(在“尽职调查”一节中界定)的第二步作出的回应。我们使用由负责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)对零部件供应商进行了调查。我们使用了一个电子数据库来组织和保留供应商的回复。

我们发现某些供应商不符合我们的冲突矿物政策，即应要求向我们提供采购信息。我们再次向没有反应的供应商提出要求，教育他们并敦促他们提交已完成的共同监督检查报告。我们还对供应商进行了额外的跟踪，以获得更完整的信息，或在考虑了我们从供应商采购的价值、我们对供应商商誉的主观信念、公司与供应商关系的性质以及该部件是否含有冲突矿物等因素后，澄清答复。在考虑到这一额外的后续行动后，我们收到了大约一半的零部件供应商的完整答复。

我们分析了我们从零部件供应商那里收到的答复，以确定我们生产或签约生产的产品中必要的冲突矿物的来源国。只有一小部分零部件供应商提供了与原产国有关的信息，这些信息不够详细或针对具体产品，使我们无法确定我们产品中必要的冲突矿物的来源国，或表明这些矿物是否来自回收或废料来源。

由于收到答复，我们无法确定在本报告所述期间生产或订约制造的产品中没有一种含有源自或可能源自刚果民主共和国或邻近国家(“受保护国家”)的必要冲突矿物，而且这些矿物不是或可能不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，以确定必要的冲突矿物的来源和监管链。






尽职调查

尽职调查的设计

我们关于冲突矿物努力的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)2016年第三版“受冲突影响和高风险地区负责任的矿物供应链尽职调查指南”以及锡、钽和钨的相关补充规定，和黄金(“经合组织指南”)。

尽职调查措施

下文介绍了我们所采取的尽职调查措施。

经合组织步骤1。建立强有力的公司管理体系。

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我们维持一项关于冲突矿物来源的政策，这项政策可在以下因特网网站上公开查阅：www.appled.com/conflictMining。本CMR中提及的任何网站的内容均未通过引用纳入本CMR中。
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一个多学科的团队领导了我们的冲突矿产项目，包括具有法律、法规遵从性和供应链背景的成员。
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小组成员参加了冲突矿物遵守问题专家提供的培训课程。
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我们的标准采购条款和条件要求供应商进行冲突矿物尽职调查活动，并答复我们的询问。
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我们每季度从业务部门主管那里获得有关制造活动的认证，以确定在这一年中供应商和零部件使用情况的变化。
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我们使员工、供应商和其他利益攸关方能够通过我们的企业责任报告和申诉机制，报告与我们的冲突矿产项目有关的关切，如我们的冲突矿物网站(www.appled.com/conflictMining)上所述。

经合组织步骤2。识别和评估供应链中的风险。

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我们对那些没有回应我们最初的信息要求的供应商采取了后续行动，对他们进行有关冲突矿产规则的教育，并敦促他们提交一份完整的CMRT。
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我们审查了从供应商那里收到的CMRT答复。
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当我们确定供应商的CMRT答复包含我们认为不完整或可能不准确的信息时，我们会与这些供应商进行跟进以寻求澄清。
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我们的冲突矿产小组审查和评估了我们供应链中的风险。
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我们的团队向公司的高级管理人员提供了进度报告，总结了我们与供应商接触的状况。

经合组织步骤3。设计和实施一项战略，以应对已查明的风险。

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我们请我们的供应商参阅我们的冲突矿物政策，该政策已张贴在我们的网站上。
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我们的冲突矿物团队将供应商确定的冶炼厂和精炼厂与已在马绍尔群岛共和国网站上获得“合格”指定的设施清单进行比较，并向查明不合格冶炼厂或精炼厂的供应商发出后续请求，以核实是否有任何不合规格的冶炼厂或精炼厂在我们的供应链中。




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我们的冲突矿物团队分析并比较了2018年确定的符合要求的冶炼厂或精炼厂的百分比以及2017年确定的符合标准的冶炼或精炼厂的百分比。
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在这一年中，小组成员向高级管理层成员简要介绍了我们的尽职调查措施以及供应商提供的信息的质量和细节，并与他们进行了对话。

经合组织步骤4。对冶炼厂/精炼厂的尽职调查行为进行独立第三方审计。

我们与冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有直接关系。因此，我们不对这些设施进行审计。然而，我们认为，由马绍尔群岛共和国或其他第三方进行的对冶炼厂和精炼厂的审计以及其他尽职调查做法，是查明拥有促进负责任采购的尽职调查制度的冶炼厂和精炼厂的最佳途径。

经合组织步骤5。每年报告供应链尽职调查情况。

我们每年向美国证券交易委员会(U.S.SecuritiesandExchangeCommission)提交一份SD和CMR表格。这份报告可在www.applied.com/conflictMining网站上公开查阅。


审查结果

供应商回应

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某些供应商报告说，他们生产的产品含有一种或多种锡、钽、钨和黄金。其中一些公司点名为冶炼厂和精炼厂，少数公司甚至报告说，其产品中的冲突矿物有可能起源于所涵盖的国家。
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然而，供应商的响应通常是在全公司的基础上提供的，而不是特定于我们购买的特定组件。
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一些供应商在他们提供给我们的产品中提到了冲突矿物的多种可能来源，但没有提供按产品分列的确切信息。
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在有些情况下，供应商没有答复或说明他们尚未完成对其产品中冲突矿物来源的尽职调查，因为他们继续向自己的供应商询问。

与用于处理必要冲突矿物的设施和来源国有关的结论

由于缺乏足够详细的答复，我们无法确定(1)答复中提到的某一冶炼厂或精炼厂是否处理了我们产品中必要的冲突矿物，或(2)我们产品中必要的冲突矿物的具体来源国。

确定地雷或产地的努力

我们已确定，为确定我们产品中必要的冲突矿物的矿场或产地，我们所能作出的最合理努力是向我们的直接供应商索取有关冶炼厂和精炼厂以及我们产品中必要的冲突矿物的来源国的信息，并敦促我们的供应商对其供应商也这样做。






为降低风险和改进尽职调查已经采取和将要采取的步骤

普洛斯致力于以支持人权、劳工、健康和安全、环境和道德的方式，加强我们在供应链中识别、追踪和评估冲突矿产的能力。为此，我们已经采取或打算采取以下步骤，进一步完善和改进我们的尽职调查措施，降低我们必要的冲突矿物造福于武装团体的风险：

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我们正在设计一项广泛的产品数据战略，其中包括从我们的核心供应商那里收集冲突矿物信息。
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我们的标准采购条款和条件要求供应商对其产品中必要的冲突矿物的来源作出真诚的询问和答复。CMRT包含在公司的新供应商包中。
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我们继续教育我们的人员了解“冲突矿产条例”的要求和适当的尽职调查措施。
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我们继续教育和接触我们的零部件供应商，并鼓励他们从供应商那里获得答复，以便提供必要的信息，以确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。
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我们继续完善供应商数据，在报告的数据不完整或不确定的情况下开展外联活动，并指示供应商报告资源。
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我们继续要求我们的业务部门领导每季度报告生产和承包生产活动。
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我们继续检查供应商数据，方法是将我们的供应商确定的冶炼厂和精炼厂与已在马绍尔群岛共和国网站上获得“合格”指定的最新设施名单进行比较，并发出后续请求。
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我们支持马绍尔群岛共和国正在努力查明和审计冲突矿物的所有冶炼厂和精炼厂。


前瞻性陈述

此CMR中包含的某些陈述，包括根据“已采取和将采取的降低风险的步骤”一节所作的陈述，反映了应用公司对未来业绩的预期，构成了1933年“证券法”第27A节和经修正的1934年“证券交易法”第21E节含义范围内的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述，除其他外，包括对未来业务的管理计划和目标的陈述。这些陈述受到各种不确定因素、未知风险以及与我们的经营和经营环境有关的其他因素的影响，这些因素很难预测，也超出了应用公司的控制范围。可能对我们未来业绩产生不利影响的因素包括：(1)截至2018年6月30日的10-K表格年度报告中描述的风险因素；(2)我们的供应商负责任地采购冲突矿产，(3)我们的供应商用来确定供应链中所含冲突矿物的来源和监管链的可追溯性系统的有效性。