附件1.01

 

卡莱尔公司

冲突矿物报告

截至2018年12月31日的年度

 

卡莱尔公司(“Carlisle”、“公司”、“我们”或“我们”)的这份冲突矿物报告(“报告”)是根据1934年“证券交易法”(经修订)颁布的第13P-1条规则和SD表格(“规则”)编写的。本规则由美国证券交易委员会(“SEC”)通过，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“该法案”)的指示，执行与冲突矿产有关的报告和披露要求。

该规则规定了SEC注册人的某些报告义务，其制造的产品中含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物。为了本评估的目的，冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、黄金、黑钨矿及其衍生物，这些矿物仅限于锡、钽、钨，黄金(“冲突矿产”或“3TG”)，原产于刚果民主共和国或毗邻国家(“受管制国家”)。这些要求适用于登记人，不论冲突矿物的地理来源如何，也不论他们是否资助武装冲突。除本报告另有规定外，请参阅本报告所用术语的定义规则。此外，请注意本报告未经审计。

公司概况

 

Carlisle是一个多元化的全球品牌组合，通过以下几个领域生产高度工程化的产品：

产品概述

 

CCM设计、制造和销售热塑性聚烯烃(“TPO”)、三元乙丙橡胶(“EPDM”)和聚氯乙烯薄膜(“PVC”)以及金属屋面系统。CCM还生产和销售适用于所有屋顶应用的节能硬质泡沫保温板。此外，CCM还提供范围广泛的特种聚氨酯产品和解决方案。这一领域的主要原材料包括亚甲基二苯基二异氰酸酯(“MDI”)、三元乙丙橡胶(EPDM)聚合物、TPO聚合物、炭黑和涂层钢。

 

CIT设计、制造和销售高性能电线、电缆、连接器、触点和电缆组件以及卫星通信设备，主要用于航空航天、医疗、国防电子、测试和测量设备以及特定工业市场的电源和数据传输。这一部分的主要原材料包括金、镀锡、镍或银的铜导线、聚酰亚胺带材、聚四氟乙烯(“PTFE”)带、PTFE细粉树脂、热塑性树脂、不锈钢、铍铜杆、机械加工金属、塑料部件以及各种标记和标识材料。主要原料通常来自世界各地。巴塞罗那

CFT主要在汽车、汽车修补、航空航天、农业、建筑、海洋和铁路行业设计、制造和销售高度工程的液体和粉末涂饰设备和系统部件。这一领域的主要原材料包括碳和各种等级的不锈钢、黄铜、铝、铜、机械加工金属、碳化物、机械塑料零件和聚四氟乙烯。主要原料通常来自世界各地。

CBF设计、制造和销售用于非公路、飞机和其他工业应用的高性能制动产品和系统以及离合器变速器摩擦产品。CBF还包括设计、制造和销售高性能赛车制动产品的高性能赛车集团。制动器的制造要求使用各种金属产品，如铸件、活塞、弹簧和轴承。这一领域的主要原材料包括玻璃纤维、酚醛树脂、金属碎片、铜和铁粉、钢、定制制造的纤维素片和其他各种有机材料。主要原料通常来自世界各地。

根据对各分部使用的关键原材料的审查以及与各分部的关键运营人员的讨论，公司确定所有四个冲突矿物都存在，而CIT分部的利用率最高。已确定CFT和CBF对3TG的利用率明显低于CIT，CCM在制造过程中不使用含有冲突矿物的材料。截至2018年12月31日止年度，本公司的合理原产地查询(“RCOI”)及尽职调查主要集中于CIT、CFT及CBF。

 

冲突矿产政策

 

公司采用了“冲突矿产政策”，该政策可在我们的网站www.carlisle.com“公司治理”下公开查阅。

 

合理来源国查询

 

公司完成了由关键运营和采购人员领导的详细范围界定工作，包括审查12个月内的所有采购，以确定任何3TG和相应的供应商。供应商是根据其供应含有冲突矿物的零部件或材料的可能性进行分类的。那些已知或有可能供应含有冲突矿物的组件或材料的公司，如果年度支出超过规定的限额，则被视为供应商调查的范围。

通过这一范围界定进程，确定了1，445家不同的供应商进行区域合作倡议的外联工作。

我们进行了一次合理设计的RCOI，以确定2018年报告年度我们产品中的3TG是来自涵盖的国家，还是根据规则的要求来自回收或废品来源。所涵盖的国家是刚果民主共和国及其邻国(安哥拉、布隆迪、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚)。作为其RCOI的一部分，并在第三方顾问的协助下，Assent Complementation，Inc.(“Apent”)，本公司与其潜在的3TG供应商接触，以收集有关3TG在其产品中的存在和采购的信息。要求供应商在一定时间内完成并提交RBA-GeSI冲突矿产报告模板(“CMRT”)5.11版或更高版本。CMRT是由负责任矿产倡议(“RMI”)开发的标准化报告模板，除其他外，要求提供有关供应给本公司和供应链中的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)的3TG原产国的信息。ASSENT通过自动化电子邮件和一对一电子邮件，通过明确的流程对所有反应迟钝的供应商进行跟进，包括向供应商提供有关规则要求和公司期望的帮助和进一步信息。

由于我们产品的规模和复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，从我们的直接供应商中寻找上游供应商是一项挑战。在本公司和加工卡莱尔生产或签约生产的每一种产品中所含的3TG的标准物质之间，可能有许多层次的供应商和分供应商。因此，很难确定我们产品中3TGS的最终来源。

 

根据迄今从直接供应商收到的答复，有理由认为，我们产品中使用的一些必要的冲突矿物可能来自所涉国家，但没有发现这种来源直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体的事例。然而，由于并没有收到所有供应商的答复，也没有完成所有其他询问，我们无法确定某些冲突矿物的来源国，也无法确定它们是否来自回收或废料来源。我们继续接触反应迟钝的供应商，并执行额外的询问，直到我们有100%的回复率。

由于上述结论，并根据该规则，我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施，我们有理由相信这些矿物可能来自所涉国家，而且可能不是来自回收废料或废料来源。在我们的RCOI努力和我们的尽职调查措施之间有很大的重叠。

 

尽职调查

卡莱尔公司进行了系统的尽职调查，以确定其业务中使用的冲突矿物的状况。尽职调查工作旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(经合组织)在经合组织出版物“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南”(2013年)中提出的框架：第二版，经合组织出版以及黄金和锡的相关补编，钽和钨，一个国际公认的尽职调查框架。经合组织尽职调查指南包括以下五个步骤：

 

第一步：建立和维护强大的公司管理体系。

步骤2：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

步骤4：支持对供应链进行独立的第三方审计

步骤5：每年报告供应链尽职调查情况

 

建立和维护强大的公司管理体系

 

 

识别和评估供应链中的风险

 

追踪材料的来源地是我们供应链中负责任采购的一个复杂方面。我们已经确定，在我们的供应链中寻找有关3TG的信息是我们所能做出的最合理的努力，以确定3TG在我们的供应链中的地雷或原产地。

我们确定2018年报告年度3TG来源的主要方法是使用CMRT对直接供应商进行供应链调查。这项供应链调查，以及卡莱尔的冲突矿产项目作为一个整体，是与ASSENT合作开发和实施的。

ACCENT向每个供应商提供了一份CMRT的副本，供冲突矿产追踪之用。对于没有回复我们最初调查的每一个供应商，ASSENT至少进行了四次后续询问，通过电话或电子邮件或两者兼而有之。该软件平台根据所制定的标准自动审查响应，以确定哪些标准需要与我们的供应商进一步接触。这些标准包括不完整的答复以及共同管理资源条约报告的数据中的不一致之处。ASSENT直接与这些供应商合作，提供经修订的答复。

调查返回后，Assent审查并试图将在已完成的调查中确定的每一个经核实的SOR与现有的SOR清单相匹配，这些SOR在RMI负责任矿产保障程序(“RMAP”)等国际公认的计划下已被确认为无冲突。如果RMI的RMAP未对SOR进行验证，ASSENT要么试图与SOR联系以收集有关其采购实践的更多信息，要么进行研究以确定是否存在任何关于SOR的采购实践的其他公开信息来源。

根据经合组织的准则，必须了解供应链中与冲突矿物有关的风险水平。未获得刚果民主共和国无冲突认证的冶炼厂对供应链构成重大风险。符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的每个设施均根据以下三个评分标准被分配高、中或低风险：

如果确定了风险，则启动风险缓解活动。根据经合组织尽职调查指南，风险的减轻将取决于供应商的具体情况。在合理的时间范围内，向供应商提供明确的绩效目标，目标是逐步消除供应链中的这些风险。

此外，供应商被引导到Assent大学的学习平台，参与关于减轻供应链上冶炼厂或精炼厂风险的教育材料。

设计和实施应对已确定风险的战略

 

本公司维持一项风险管理计划，以应对上述风险评估中发现的风险。公司的冲突矿产计划是根据本风险管理计划实施、管理和监控的。

公司的冲突矿物团队就冲突矿物项目向公司高级管理层提供最新信息，包括风险评估和年度尽职调查结果。

正如我们的冲突矿产政策所述，我们希望供应商全力支持我们的合规工作，包括我们追踪3TG的来源和监管链的尽职调查工作。作为我们风险管理计划的一部分，为了确保供应商了解我们的期望，我们与Assent合作，向供应商提供书面说明，并回答了所有需要进一步澄清的询问。我们将继续改进我们的冲突矿产流程，以获得有关SOR的完整和准确的信息。

 

支持供应链的独立第三方审计

 

该公司通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此我们依赖RMI的RMAP来管理和报告冶炼厂的独立第三方审计和相关认证的结果。

 

关于供应链尽职调查的年度报告

 

这份冲突矿产报告构成了本公司关于我们3TG尽职调查的年度报告，可在我们的网站www.carlisle.com上查阅，也是本表格SD的附件。在表格SD或本附件中提及的任何网站的内容仅为一般信息而包含，而不是通过引用将其纳入向SEC提交的表格SD或本附件中。

 

尽职调查结果

 

由于上述尽职调查的结果，截至2018年12月31日的年度，我们收到了78.8%(1，138)的直接供应商的回复。在这些项目中，972个项目已经完成并得到验证。根据这些答复，编制了一份冶炼厂和精炼厂清单，这些冶炼厂和精炼厂可能被用来加工我们产品的功能或生产所需的3TGS。对于所有已查明的冶炼厂，Assent确认该名称已列入马绍尔群岛共和国的标准冶炼厂名单。到目前为止，我们已经对321个冶炼厂进行了验证，并继续努力验证来自已提交的共同金属结核的其他条目。根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂名单以及关于马绍尔群岛采购审计结果的公开信息，我们确定了255个无冲突标准，另有7个在审计过程中处于活跃状态(见附录A)。

我们从大多数直接供应商那里得到的信息是在全公司范围内提供的。因此，由我们的直接供应商确定的冶炼厂可能包括处理我们的直接供应商供应给其他客户而不是我们的3个冶炼厂的设施。因此，我们无法最终确定这些冶炼厂是否用于处理2018年我们产品的功能或生产所需的3TGS。由于这种不确定性，我们也无法最终确定2018年期间我们产品中3TG的原产地，因此无法最终确定这3TG的来源和保管链。此外，由RMI进行的第三方审核以及我们从直接供应商处获得的信息可能会产生不准确或不完整的信息。例如，从我们的直接供应商那里收到的信息可能不完整，因为他们可能没有从他们自己的供应链中的所有供应商那里收到准确和完整的冲突矿产信息。作为RMIRMAP的一部分，我们也无法获得审计报告或第三方审计的详细结果，因此，我们不对这些审计或审计结果的质量负责。

 

应履行的尽职调查程序

 

卡莱尔公司将继续采取步骤，改进从尽职调查中收集的信息，以进一步降低其必要的冲突矿物公司使武装团体受益的风险。我们将继续努力提高供应商的答复率，并将继续评估对调查的答复，期望第三方开发的软件将继续帮助提高效率，并确定任何必要的后续程序。这包括高管和供应链管理团队完成供应商范围界定工作，向卡莱尔销售货物的任何可能含有3TG矿物的供应商发送CMRT，对所有调查答复进行详细分析，并在必要时提出更多询问。

附录A

冶炼厂和精炼厂状况概述

下表详细列出截至2018年12月31日，调查供应商确定的冶炼厂和精炼厂设施的运营状况，以及我们的冶炼厂和精炼厂尽职调查活动的结果。该表列出了这类冶炼厂和精炼厂设施的数量，这些设施：