SecForm3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区.20549 证券实益拥有权初步陈述 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1。报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2。需要声明的事件日期
(月/日/年) 05/22/2019 |
3。发行人名称和交易符号 自行车治疗有限公司[BCYC ] | |||||||||||||
4。报告人与发行人的关系
(检查所有适用项)
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5。如果修改,原始文件的日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体归档(检查适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。安全标题(即时 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(即时 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的名称(即时 4) | 2。可执行日期和到期日期 (月/日/年) | 3。衍生工具证券之名称及金额(即时 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(即时 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股额或股数 | ||||
A系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 893,195(2) | (1) | D(3) | |
A系列优先股认股权证 | (4) | 05/26/2027 | A系列优先股(1) | 71,450(2) | (4) | D(3) | |
B1系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 636,366(2) | (1) | D(3) |
1。报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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1。报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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对答复的解释: |
1。每股A系列优先股及B1系列优先股应于紧接发行人首次公开招股结束前按1.429基准自动转换为普通股,且并无到期日。 |
2。股份编号适用于按每股已发行普通股1.429股计算而发行予每名普通股持有人的红利股份,自2019年5月13日起生效,该编号将于发行人首次公开招股结束时将普通股转换为普通股时生效。股份数目反映A系列优先股及B1系列优先股转换为脚注(1)所载普通股的情况。 |
3。诺华生物公司董事会拥有对此类证券的唯一投票权、投资控制权和权力。其董事会成员中无一人对该等证券拥有个人投票权或投资权,且每名董事均不享有该等证券的实益拥有权。诺华生物公司是诺华公司的一家间接拥有的子公司。 |
4。购买A系列优先股的认股权证的行使价为每股面值。该等认股权证可即时行使,并于2027年5月26日届满。 |
备注: |
附件24-授权书 |
诺华生物公司Bart Dzikowski,董事会秘书/s/Stephan Sandmeier,授权签字人 | 05/22/2019 | |
诺华公司/s/BartDzikowski,事实上的律师/s/Stephan Sandmeier,事实上的律师 | 05/22/2019 | |
*报告人签字 | 日期 | |
提醒:为直接或间接拥有的每一类有价证券单独报告。 | ||
*如果表格是由多个报告人提交的,则 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
*故意误报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:请将此表格的三份副本存档,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看见 过程指令6。 | ||
凡对本表格所载资料作出回应的人士,除非表格显示现时有效的OMB号码,否则无须作出回应。 |