SecForm5
| 表格5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区.20549 实益拥有权变动年度报表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可继续履行。 看见 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
| 报告的表3控股。 | |||||||||||||||||
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报告的表格4交易记录。 | ||||||||||||||||
1。报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2。发行人名称和交易符号 Aethlon医疗公司 [AEMD ] |
5。报告人与发行人的关系
(检查所有适用项)
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3。截至
的发行人财政年度报表(月/日/年) 03/31/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果修改，原始文件的日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体归档(检查适用行)
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| 表一-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题(即时 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(即时 8) | 4。已收购(A)或已处置(D)的证券(即期) 3，4和5) | 5。 在发行人财政年度结束时实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6。所有权形式：直接(D)或间接(I)(即时 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||||||
| 数量 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
| 普通股 | 09/30/2018 | F4 | 3,573 | D(1) | $1.18 | 55,141 | D | ||||||||
| 普通股 | 12/31/2018 | F4 | 3,573 | D(1) | $1.3 | 51,568 | D | ||||||||
| 普通股 | 03/31/2019 | F4 | 3,573 | D(1) | $0.95 | 47,995 | D | ||||||||
| 表二-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的名称(即时 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(即时 8) | 5。 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券的数目(Instr. 3，4和5) | 6。可执行日期和到期日期 (月/日/年) | 7。衍生工具证券之名称及金额(即时 3和4) | 8。衍生证券价格(即时 5) | 9。 在报告交易后实益拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10。所有权形式：直接(D)或间接(I)(即时 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股额或股数 | |||||||||
| 对答复的解释： |
| 1。申报被授予的RSU归属时的股份预扣税款(6/14/18) |
| 备注： |
| /S/Charles J.Fisher，Jr. | 05/13/2019 | |
| *报告人签字 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接拥有的每一类有价证券单独报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的，则 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意误报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：请将此表格的三份副本存档，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看见 过程指令6。 | ||
| 凡对本表格所载资料作出回应的人士，除非表格显示现时有效的OMB号码，否则无须作出回应。 | ||