联合国家 | OMB
批准 | ||||||||
证券交易委员会 | OMB
编号: | 3235-0101 | |||||||
华盛顿特区20549 | 到期: | June 30, 2020 | |||||||
估计平均负担 | |||||||||
FORM
144 | 每个响应小时 | 1.00 | |||||||
建议出售证券的通知
| SEC
只使用 | ||||||||
根据1933年“证券交易条例”第144条 | 文档
序列编号。 | ||||||||
CUSIP
数 | |||||||||
注意:
发送
以同时提交此表格的3份副本,同时向
向经纪发出订单以执行销售,或由做市商直接执行销售。 | |||||||||
1
(A)发行者名称(请键入或打印
) | (B)\x{Br}IRS IDENT。否。 | (c)
S.E.C. FILE NO | 工作
定位 | ||||||
CVB金融公司 | 95-3629339 | 010140 | |||||||
1
(D)发行人地址 | 街道 | 城市 | 国家 | 邮政编码 | (E)电话号码 | ||||
新界北港湾大道701号 | 安大略省 | 准CA | 91764 |
909-980-4030 | |||||
2 (A)将出售证券帐户的 的人的姓名 | (B)与发行人的关系 | (C) 地址街 | 城市 | 国家 | 邮政编码 | ||||
迈尔斯克里斯托弗D | 总裁兼首席执行官 | 纽黑文大道701号,350套房 | 安大略省 | 钙 | 91764 |
3
(a) | (b) | SEC
只使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) |
的标题
| 股票编号
| 骨料 | 股票编号
| 近似 | 名称
| ||
类
| 对象的每个代理的名称
和地址。 | 经纪人-交易商 | 或
其他单位 | 市场 | 或
其他单位 | 销售日期
| 证券 |
出售证券
| 提供证券
或每个做市商 | 文件
号 | 卖给
| 价值 | 突出 | (See
instr. 3(f)) | 交换 |
谁获得证券? | (See
instr. 3(c)) | (See
instr. 3(d)) | (See
instr. 3(e)) | (MO.
DAY YR.) | (See
instr. 3(g)) | ||
普通股 | 西部国际证券 S湖大道70号,7楼 Pasadena, CA 91101 |
16000 |
351328 |
140056656 |
5/3/2019 | 纳斯达克 |
指示: | ||||||
1. | (a) | 发行人名称
| 3. | (a) | 待出售证券类别的标题
| |
(b) | 发行人的
I.R.S.识别号 | (b) | 证券拟通过其出售的每个经纪人的姓名、
和地址 | |||
(c) | 发行人的
S.E.C.文件号(如果有的话) | (c) | 要出售的股票或其他单位的编号
(如果有债务证券,请给出总
面金额) | |||
(d) | 发行人的
地址,包括邮政编码 | (d) | 在提交本通知前10天内,截至指定日期出售的证券的总市值 | |||
(e) | 发行人的
电话号码,包括区号 | (e) | 股票或其他未偿还单位的编号
,或如发行人发布的最新报告或
声明所示,债务证券的未清偿额为
面。 | |||
(f) | 出售证券的大致
日期 | |||||
2. | (a) | 出售证券的人的姓名
| (g) | 每个证券交易所(如有的话)的名称
| ||
(b) | 该人与发行人(例如,高级人员、董事、10%的股东或上述任何一人的直系亲属)的关系 | |||||
(c) | 这类
人的地址,包括邮政编码 |
要响应此
窗体中包含的信息集合的潜在
人员不需要响应,除非该窗体显示当前
有效的OMB控制号。 | SEC
1147 (08-07) |
标题
类 | 约会
你 后天 | 购置交易的性质 | 从谁那里获得的人的姓名
(如果
礼物,也给日期捐赠者获得) | 获得证券
| Date
of 付款 | 付款性质 |
普通股 | 5/3/2019 | 出售普通股 | CVB金融公司 | 16000 | 5/3/2019 | 提供的服务 |
指示: | 如果购买了证券,但在购买时没有以现金全额支付,请在表格或其附注中说明所给予的考虑的性质。如果考虑包括任何票据或其他
义务,或如果是分期付款,说明安排和
说明何时票据或其他义务已全部履行或最后一次
分期付款支付。 |
卖方姓名
和地址 | 出售证券的标题
| 销售日期
| 出售证券 | 总收益 |
克里斯托弗·D·迈尔斯 纽黑文大道701号 Ontario CA 91764 | 普通股 | 2/4/2019 | 30000 (1) | 668700 |
克里斯托弗·D·迈尔斯 纽黑文大道701号 Ontario CA 91764 | 普通股 | 4/29/2019 | 24000 (2) | 523015 |
克里斯托弗·D·迈尔斯 纽黑文大道701号 Ontario CA 91764 | 普通股 | 4/30/2019 | 44618 (3) | 968211 |
克里斯托弗·D·迈尔斯 纽黑文大道701号 Ontario CA 91764 | 普通股 | 5/1/2019 | 53000 (3) | 1150630 |
克里斯托弗·D·迈尔斯 纽黑文大道701号 Ontario CA 91764 | 普通股 | 5/2/2019 | 4957 (3) | 107572 |
指示: | 注意: | |
见规则144(A)段中“Person”的定义。
信息不仅要给出售
证券的帐户的人的信息,也要提供给包括在该定义中的所有其他人的信息。此外,还应提供资料说明规则144(E)段所要求的所有个人
的销售情况,并将其与
销售额合并,作为提交本通知的人的帐户。 | 本通知所涉及的证券将为其帐户出售的
人特此签署本通知,表示他不知道任何关于发行人目前和未来
业务的重大不利信息。未公开出售的证券。如果该人已根据“外汇法”采用书面交易计划或给出交易指示以满足规则10b5-1,则签署
表格并注明通过该计划的日期或指示
,该人在计划通过或
指示日期时作出这种表示。 |
May
03,
2019 | /s/克里斯多夫·D·迈尔斯 | ||||
通知日期
| (签署) | ||||
计划采用日期
或指示的发出日期(如果依据规则10b5-1) |
通知应由出售证券的人签署。至少一个 通知的副本
应手工签名。未经人工签名的任何副本均应带有打印或打印签名。 |
注意: 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页) |