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美国 |
OMB批准 |
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证券交易委员会 |
OMB编号: |
3235-0101 |
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华盛顿特区20549 |
到期: |
June 30, 2020 |
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估计平均负担 |
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每次回应小时 |
1.00 |
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表格144 |
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拟出售证券通知书 |
证券交易委员会只使用 |
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依据1933年“证券交易条例”第144条 |
文件顺序编号。 |
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CUSIP号 |
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注意: |
将本表格3份同时送交存档,并同时向经纪发出执行买卖的命令。 |
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或者直接与做市商进行销售。 |
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工作地点 |
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1(A)签发人姓名 |
(B)国税局。否。 |
(C)证交会卷宗编号。 |
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江北机会基金有限公司 |
46-4084978 |
333-169317 |
(E)电话号码。 |
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1(D)签发人地址 |
街道 |
城市 |
国家 |
邮政编码 |
区号 |
数 |
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北拉萨尔街325号,645套房 |
芝加哥 |
伊利诺斯州 |
60654 |
312 |
832-1440 |
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2(A)出售该证券的帐户的人的姓名 |
(B)与签发人的关系 |
(C)地址(街道) |
城市 |
国家 |
邮政编码 |
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江北资本管理有限公司 |
副顾问 |
N.拉塞尔街325号,套房645,芝加哥,伊利诺伊州60654 |
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说明:提交本通知的人应与发行人联系,以获取国税局识别号和S.E.C.文件号。 |
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3 (a) |
(b) |
SEC使用 |
(c) |
(d) |
(e) |
(f) |
(g) |
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姓名或名称及地址 |
只 |
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每个经纪人 |
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的名称 |
谁的证券 |
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数目 |
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股份数目 |
近似 |
每个人的名字 |
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类 |
将被提供或每一个 |
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股份或其他 |
骨料 |
或其他单位 |
出售日期 |
证券 |
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证券 |
做市商 |
经纪人-交易商 |
待售单位 |
市场价值 |
突出 |
(见instr。3(F) |
交换 |
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待售 |
收购证券 |
文件号 |
(见instr。3(C) |
(见instr。3(D) |
(见instr。3(E) |
(莫。(第一天) |
(见instr。3(G) |
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|
共同 |
韦恩悍马投资有限责任公司南拉萨尔街231号,芝加哥,13楼,IL 60604 |
|
71,632 |
1218460 |
7,163,235 |
04/18/2019 |
纽约证券交易所 |
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指示: |
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1. (a) |
发行人名称 |
3. (a) |
拟出售的证券类别的名称 |
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(b) |
发行人的国税局识别号 |
(b) |
拟出售该等证券的每名经纪的姓名或名称及地址 |
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(c) |
发行人的SEC文件号(如果有的话) |
(c) |
待出售的股份或其他单位的数量(如有债务证券,请提供总面值) |
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(d) |
发行人地址,包括邮政编码 |
(d) |
在指定日期前10天内出售的证券的总市值 |
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(e) |
发行人的电话号码,包括区号 |
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提交本通知 |
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(e) |
未发行的股份或其他单位的数目,或债务证券的票面金额 |
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2. (a) |
出售该等证券的帐户的人的姓名 |
|
如发行人最近发表的报告或声明所示 |
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(b) |
该人与发行人(例如高级人员、董事、 |
(f) |
出售证券的大致日期 |
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10%的股东或直系亲属 |
(g) |
拟出售该等证券的每一证券交易所(如有的话)的名称 |
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(上述任何一项) |
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(c) |
该人的地址,包括邮编 |
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不需要对收集本表格所载信息作出答复的潜在人员。 |
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若要作出响应,除非窗体显示当前有效的OMB控件号。 |
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SEC 1147 (08-07) |
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表一-待出售证券 |
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就拟出售的证券的取得提供下列资料 |
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而就支付全部或部分购买价格或其他代价而言: |
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姓名或名称 |
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标题 |
约你 |
取得名称 |
谁获得了(如果礼物, |
数额 |
日期 |
自然 |
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班级 |
后天 |
交易 |
并注明获得的捐赠者的日期) |
被收购证券 |
付款 |
付款 |
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共同 |
12/29/2015 |
在首次公开募股时购买的股票 |
发行人 |
375000 |
12/29/2015 |
现金 |
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指示: |
如该等证券在购买时并非以现金支付,则在表格或其附注中解释该等证券的性质。 |
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给予考虑。如代价包括任何附注或其他义务,或如付款是分期付款,请说明有关安排,并说明何时付款。 |
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票据或其他义务已全部清偿或最后一次分期付款已付。 |
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表II-过去3个月出售的证券 |
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提供以下资料,说明发行人在过去3个月内出售的所有证券 |
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由出售该等证券的人负责。 |
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卖方姓名或名称及地址 |
出售证券的名称 |
出售日期 |
证券发行量 |
总收入 |
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备注: |
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3(C)以上反映了今后3个月出售的股票数量。3(D)以上反映截至2019年4月18日的开放市场价格17.01美元。3(F)反映了第一次销售的预期日期。 |
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指示: |
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注意: |
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见规则144(A)段中“人”的定义。信息不能提供 |
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为其帐户出售本通知所涉证券的人 |
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只限于出售证券的人,但亦包括所有人 |
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兹签署本通知书,表示他不知道有任何实质上的不利影响。 |
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列入该定义的其他人。此外,还应提供以下方面的资料: |
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有关证券发行人目前及未来运作的资料 |
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规则第144条(E)段要求销售的所有人员的销售总额 |
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未经公开披露的,待售的。如果该人已领养一份书面文件 |
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为提交本通知的人的帐户进行销售。 |
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交易计划或发出交易指示,以符合“外汇法”第10b5-1条规则, |
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在表格上签名,并注明计划通过的日期或指示 |
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如果是这样的话,该人将在计划通过或指示日期作出这样的陈述。 |
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04/18/2019 |
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马库斯·柯林斯 |
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通知日期 |
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(签署) |
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该通知书须由该等证券的其帐户的人签署。 |
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通过计划或发出指示的日期, |
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都要卖了。通知的至少一份应由人工签字。 |
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如果依赖规则10b5-1。 |
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任何未经人工签名的副本均应带有打印或打印签名。 |
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注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页) |
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SEC 1147 (02-08) |
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