证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
(Rule 13d-101)
须列入的资料
根据第240.13d-1(A)节提交的陈述
以及根据第240.13d-2(A)节提交的修正案
1934年美国证券交易所(ACT)
(修订第3号)*
Corindus公司血管机器人公司
(签发人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
218730109
(CUSIP编号)
菲律宾飞利浦公司。
Marnix van Ginneken
执行副总裁兼首席法律干事
飞利浦中心
Amstelplein 2
1096 BC
荷兰阿姆斯特丹
+31 20 59 77232
与 复制到:
马修·赫德 | 丽塔-安妮·奥尼尔 | |
Sullivan&Cromwell有限公司 | Sullivan&Cromwell有限公司 | |
宽街125号 纽约,纽约10004 (212) 558-4000 |
1888年世纪公园东 洛杉矶,加州90067 (310) 712-6600 |
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
March 14, 2019
(须提交本陈述书的事件日期)
如果提交人以前在附表13G上提交了一份陈述,以报告本附表13D的标的,并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G),正在提交本附表,则请选中以下框☐。
注意。以纸张格式提交的附表应包括一份签名正本和五份附表,包括所有展品。看见第240.13d至7条,供送交副本的其他当事方使用。
* | 本封面页的其余部分应填写报告人在本表格 上就主题类别证券首次提交的资料,以及其后载有更改前一页所提供的披露的资料的任何修改。 |
本封面其余部分所要求的资料不应视为1934年“证券交易法”(“证券交易法”)第18节(“证券交易法”)第18节的规定而提交,或以其他方式受该法该节的责任管辖,但应受该法所有其他规定的约束(不过,看见(“说明”)。
页 2 9页
CUSIP No. 218730109
1. |
报案人姓名
菲律宾飞利浦公司。 | |||||
2. | 如果某个组的成员(见说明),请选中适当的框 : (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 证券交易委员会只使用
| |||||
4. | 资金来源(见 指示)
喔,WC | |||||
5. | 检查是否需要根据项目2(D)或第2(E)项披露 法律程序
☐ | |||||
6. | 公民身份或组织所在地
荷兰 |
数目 股份 亚细亚 归 各 报告 人 带着 |
7. | 唯一投票权
26,358,858 | ||||
8. | 共享投票权
59,5831 | |||||
9. | 唯一分解力
26,358,858 | |||||
10. | 共享分解力
59,5831 |
11. |
每个报告人有权受益者的合计数额
26,418,441 | |||||
12. | 复选框,如果第(11)行中的合计 金额不包括某些股票(见说明)
☐ | |||||
13. | 类 按行(11)中的数量表示的百分比
12.8%2 | |||||
14. | 报告人 的类型(见说明)
协和 |
(1) | 代表(I) 报告人的雇员Nathan R.Harrington收到的49 167股普通股,(Ii)在行使股票期权购买普通股(即期权)时可发行的普通股(普通股)的10,416股,由哈灵顿先生收到,作为他作为发行人董事服务的补偿,包括在提交本修订后60天内可行使的普通股股份1,488股,在所述股份 in(I)和(Ii)的每一种情况下,报告人可被视为拥有实益所有权。 |
(2) | 这一计算依据的是206.223,023,023股普通股,其中包括 (I)206,212,607股截至2019年3月12日已发行的普通股,正如签发人3月14日向报告人报告的那样,2019年和(Ii)行使期权 可发行的普通股10,416股(包括根据行使在提交本修正后60天内可行使的期权可发行的1,488股普通股)。 |
页 3 9页
本修正案第3号(本修正案)修订附表13D(原13D),于2017年3月10日提交证券交易委员会(SEC),并于2017年3月16日、2017年10月11日和2017年10月11日修订。除非在此另有说明,原13D经先前修正的13D仍然完全有效。其中使用的、未在此定义的术语应具有原13D中所赋予的含义。
项目3. | 资金来源和数额或其他考虑。 |
现修正项目3,在最后一段之后插入以下一段:
签发人已向Harrington先生授予作为其作为签发人董事的服务的补偿,(1)49 167股普通股和 (2)可为10 416股普通股行使的期权(其中包括在提交本修正案后60天内可根据可行使的期权发行的1 488股普通股)。根据Harrington先生与提交报告的 人作为其雇主的安排,Harrington先生在担任签发人董事期间收到的任何补偿都是为了报告人的利益,因此,Harrington先生打算将他的普通股股份转让给 报告人,而不作任何考虑。
项目4. | 交易目的。 |
现将第4项修正如下:
发布者表示,它正在进行合作讨论,共同开发具有远程功能的 神经血管机器人平台并将其商业化。提交报告的人不断审查其在发行人的投资,这可能会导致向发行人提出提供额外资本和/或战略性商业 协作的建议。提交报告的人及其代表不时与签发人的管理部门和发行人董事会(理事会)讨论,除其他事项外,特别是发行人的业务战略、管理、治理、战略交易、经营业绩、财务事项、资本结构和公司开支,并打算不时地进行讨论,并打算不时地讨论该公司的业务战略、管理、治理、战略交易、经营业绩、财务事项、资本结构和公司开支,继续与发行人管理层和董事会进行此类讨论,并与普通股和(或)其他股本、债务、票据或证券的其他现有或准持有者或可兑换的普通股或其他股票、债务、票据或证券的其他股东或可兑换的其他股份、债务、票据或证券的其他股东或准股东进行讨论,发行人(统称证券)、行业分析师、现有或潜在的战略伙伴或竞争对手、金融发起人、投资公司、投资专业人员、资本或潜在资本来源和其他第三方(在每种情况下,包括向发行人或现有或潜在的战略伙伴提供或潜在提供资金),包括保密或类似协议。这些讨论已经包括和报告人预期将包括与签发人有关的广泛事项,除其他事项外,包括颁发者的业务、财务、管理、组织文件、所有权、资本和公司结构、股利政策、公司治理、董事会和委员会的组成、管理和董事奖励计划,作为提高报告人持有的一种或多种证券价值的一种战略选择和交易手段,包括购买或出售发行人、其证券或其某些子公司、企业或 资产,或涉及发行人或其子公司的企业合并。此外,Nathan R.Harrington是报告人的雇员,也是发布人董事会的成员。
页 4 9页
提交报告的人打算审议、探讨和制定计划,并就下列事项提出建议:上述事项,并可采取其他步骤,设法对发行人作出更改,以增加报告人所持有的一项或多于一项证券的价值,以及推行与附表13D第4项(A)至(J)项所列任何事项有关或可能导致该等事项的其他计划或 建议。报告人还可采取步骤,就上述任何事项探讨或准备各种 计划、提议或行动,或提议交易,然后才打算从事任何此类计划、提议或行动或进行任何此类交易。
取决于各种因素,包括(但不限于)上述任何讨论的结果、发行人的业务、财务状况、结果、战略方向或前景或任何战略选择或交易、发行人管理层或董事会采取的行动、一个或多个证券的价格水平、向报告人提供的其他投资机会,证券或贷款市场的条件,一般的经济或工业条件,或法律或政府规章的任何改变,报告人今后可就其在发行人的投资采取他们认为适当的行动,包括(但不限于)前款所述的行动和事项,获取或安排获得附加证券,处置,或安排处置报告人实益拥有的证券的一部分或全部,在公开市场上,在私下谈判的交易中,或以其他方式,修改或设法修改报告人持有的任何证券的条款,包括通过对这种证券的 再融资,订立衍生工具交易和其他协议或工具,增加或减少报告人在发行人投资方面的经济风险,与发行人或第三方就发行人、其资产或证券建立合资企业,向发行人或潜在的战略伙伴提供资金,将其对证券的兴趣作为获取流动性的一种手段,或作为对 贷款或其他信贷扩展的信贷支持,与发行人进行商业交易,或就发行人或其任何证券或其附属公司、业务或资产形成、制定或从事其他目的、计划或建议。报告人影响发行人管理的能力,董事会或发行人的政策可能增加。
项目5. | 发行人的证券利息。 |
现将第5项修正如下:
本附表13D所报告的普通股股份的百分比13D是根据206,223,023股普通股,其中包括(I)截至2019年3月12日已发行的普通股206,212,607股,发行人于3月14日向 报告者报告,2019年和(Ii)行使期权后可发行的普通股10,416股(包括根据行使在提交本修正案后60天内可行使的期权发行的1,488股普通股)。
(A)根据该法第13d-3条,报告人有权拥有的普通股股份总数为26,418,441股普通股,包括(I)49 167股普通股及(Ii)在行使期权后可发行的普通股10 416股(包括在行使在提交本修订后60天内可行使的期权后可发行的1 488股普通股股份),在(I)及(Ii)项所述的每种情况下,给予哈林顿先生以颁发者主席的身份,可将其视为实益所有权。根据Harrington先生与作为其雇主的报告人的安排,Harrington先生在担任董事期间收到的任何补偿都是为了报告人的利益,因此,Harrington先生打算将他的普通股股份转让给报告人,不作任何考虑。这种普通股的总数约占普通股流通股的12.8%。
页 5 9页
(B)报告人唯一有权投票或指示表决,有权处置或指示处置26,358,858股普通股,并有权共同投票或指导表决,并有权处置或指示处置59,583股普通股,包括行使 期权后可发行的普通股10,416股(包括根据行使本修正案后60天内可行使的期权可发行的普通股1,488股)。
(C)在本修正日期之前的60天内,报告人没有进行普通股股份交易,或据报告人所知,在本修正日期前60天内,未发生任何在原13D项中点名为 的其他人的交易。
(D)提交报告的 人可被视为对(1)49 167股普通股和(2)行使期权可发行的10 416股普通股(包括根据提交本修正案后60天内可行使的期权 而发行的1 488股普通股)具有实益所有权,在(I)及(Ii)项所述的每宗股份中,均以发出人董事的身分批予哈灵顿先生。
(E)不适用。
页 6 9页
签名
经合理查询,并尽我们所知及所信,我们证明本附表13D所载的资料是真实、完整及正确的。
日期:2019年3月15日
菲律宾飞利浦公司。 | ||
通过: | /S/Abhijit Bhattacharya | |
姓名:Abhijit Bhattacharya | ||
职称:首席财务官 | ||
通过: | /S/Marnix van Ginneken | |
姓名:Marnix van Ginneken | ||
职称:首席法律干事 |
页 7 9页
附表一1
飞利浦监事会
名字,姓名 | 公民权 | 主要职业或雇佣及姓名、主要业务及地址 雇主 | ||
范德维尔 | 荷兰 | 监事会主席
现任皇家Boskalis Westminster N.V.监督委员会主席,Equinor ASA监督委员会成员。德尔夫特技术大学监督委员会主席。海特音乐会基金会(基金会)主席。同时也是Mazarine能源公司的高级顾问。 | ||
尼拉姆达旺 | 印度 | 监事会成员
现任IBM印度咨询委员会主席。ICICI银行有限公司和Yatra Online Inc.非执行董事会成员。 | ||
奥里特·加迪什 | 以色列/美国 | 监事会成员
现任贝恩公司主席和世界经济论坛基金会董事会成员。也是美国外交关系委员会的成员。 | ||
马克·哈里森 | 美国。 | 监事会成员
现任国际医疗保健公司总裁兼首席执行官。 | ||
潘丽汀 | 美国。 | 副主席兼秘书、监事会成员
现任保诚、再生和谢温·威廉姆斯董事会成员。 |
1 | 本附表一所列每一个人的营业地址是Koninklijke Philips N.V.c/o Koninklijke Philips N.V.,注意:荷兰阿姆斯特丹Amstelplein 2 16楼菲利普斯中心首席法律官。 |
页 8 9页
Heino von Prondzynski | 德国/瑞士 | 监事会成员
现为欧洲基因组公司和商号有限公司监事会主席,并担任绑定场址集团 有限公司监事会成员。 | ||
戴维·皮奥特 | 英国/美国。 | 监事会成员
现为Alnylam制药公司、BioMarin制药公司董事会成员。和私人控股的Rani治疗学,和 Bioniz治疗学主席。还担任伦敦商学院理事会副主席、加州理工学院董事会成员、国际眼科基金会理事会主席和美国眼科学会基金会咨询委员会成员。 | ||
保罗·斯托菲尔斯 | 比利时 | 监事会成员
目前,强生公司执行委员会副主席兼首席科学官。 | ||
戴杰逊 | 美国。 | 监事会成员
目前是礼来公司、汇丰控股公司和万事达的董事会成员。也是加拿大养恤金计划投资委员会执行主任。 |
飞利浦行政长官
范霍顿 | 荷兰 | 首席执行干事兼管理委员会和执行委员会主席 | ||
Abhijit Bhattacharya | 印度 | 执行副总裁兼首席财务官、管理委员会成员和执行委员会成员(职责:财务、资本结构、合并和收购、投资者关系、信息技术、全球商业服务、集团安全和参与) |
页 9 9页
苏菲·比丘 | 法国/美国 | 执行副总裁兼运营主管(职责:订购卓越现金、采购、全球服务及解决方案) | ||
罗布·卡塞拉 | 美国。 | 首席商业领袖,精确诊断 | ||
Marnix van Ginneken | 荷兰/美国 | 执行副总裁、首席法律干事、管理委员会成员和执行委员会成员 | ||
何德华 | 中国 | 飞利浦大中华区首席执行官兼执行委员会成员 | ||
罗伊·雅各布斯 | 荷兰/德国 | 执行副总裁、个人健康首席商业领袖、执行委员会成员 | ||
亨克·西布林·德容 | 荷兰 | 国际市场主管 | ||
罗纳德·德容 | 荷兰 | 执行副总裁、首席人力资源干事和执行委员会成员 | ||
卡拉·克里韦特 | 德国 | 执行副总裁、主管相关护理的首席商业领袖和执行委员会成员 | ||
伯特·范梅尔斯 | 荷兰 | 执行副总裁、形象引导疗法首席商业领袖和执行委员会成员 | ||
维托罗查 | 巴西/美国a | 飞利浦北美执行副总裁兼首席执行官 | ||
耶伦塔斯 | 荷兰 | 首席创新和战略干事 |