已于2019年3月15日提交证券交易委员会
登记编号333-_
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8
登记声明
根据1933年的证券ACT
联合能源公司
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
|
| | |
威斯康星州 | | 39-1380265 |
(州或其他司法管辖区成立为法团或组织) | | (国税局雇主识别号码) |
| | |
北毕尔特莫尔巷4902号 威斯康星州麦迪逊 | | 53718 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
联合能源公司401(K)储蓄计划
(计划的全称)
|
| | |
詹姆斯·加列戈斯 高级副总裁、总法律顾问和公司秘书 联合能源公司 北毕尔特莫尔巷4902号 威斯康星州麦迪逊53718 (608) 458-3311 | | 抄送: 安德鲁·穆尔 珀金斯Coie LLP 第三大道1201号,4900套房 华盛顿西雅图98101-3099 (206) 359-8000 |
(服务代理人的姓名、地址及电话号码,包括区号) | | |
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“外汇法案”规则12b-2中“大型加速备案者”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。
|
| | | | |
大型加速箱 | x | | 加速过滤器 | ¨
|
非加速滤波器 | ¨
| | 小型报告公司 | ¨
|
| | | 新兴成长型公司 | ¨
|
如果是新兴成长型公司,请用支票标记表明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“证券法”第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。
注册费的计算
|
| | | | | | | | |
须予注册的证券的所有权 | | 须登记的款额(1) | | 拟议最大值 发行价 每股(2) | | 建议的最高总发行价(2) | | 登记费金额 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
普通股,面值0.01美元 | | 2,000,000 | | $46.5125 | | $93,025,000 | | $11,274.63 |
|
| |
(1) | 根据经修正的1933年“证券法”(“证券法”)第416(A)条,联合能源公司的这份登记声明还包括不时提供或发行的与股票分割、股票分红或类似交易有关的额外证券。 |
| |
(2) | 根据“证券法”第457(C)条和规则457(H)(1)计算注册费的估计数。根据纳斯达克在2019年3月11日公布的普通股的平均销售价格(46.725美元)和较低的销售价格(46.30美元),提议的每股最高发行价估计为46.5125美元。 |
此外,根据“证券法”第416(C)条,本登记声明还涵盖根据此处所述雇员福利计划提供或出售的不确定数额的利息。根据“证券法”第457(H)(2)条,这类权益不需要单独的登记费。
第二部分
登记声明中要求提供的信息
项目3.以提述方式将文件纳入法团。
联合能源公司(“公司”)向证券交易委员会(“SEC”)(SEC档案编号1-9894)提交的下列文件,现以参考方式纳入本登记报表(除根据第2.02项或其第7.01项提供的关于表格8-K的现行报告部分外),及任何根据其第9.01项提供的相关证物,或未向证券交易委员会提交的任何相关证物,这些证物被视为未被纳入本登记声明):
(A)公司于2019年2月22日提交的2018年12月31日终了的财政年度10-K表年度报告,其中载有公司提交此类报表的最近一个财政年度的审定财务报表;
(B)401(K)储蓄计划2018年6月27日提交的截至2017年12月31日财政年度的11-K表格年度报告;
(C)根据1934年“证券交易法”(“交易法”)第12(B)节,2018年12月28日公司在表格8-A上对普通股的说明(“交易法”),包括为更新这种说明而提交的任何修正案或报告。
本公司根据“外汇条例”第13(A)、13(C)、14或15(D)条在本条例日期后提交的所有文件(不包括根据目前表格8-K的第2.02项或第7.01项提交的任何文件或该等文件的部分,以及根据其第9.01项提供的任何相关证物,或以其他方式未向证券交易委员会提交的相关证物),并在提交一项事后修正之前,表明所提供的所有证券均已出售或取消所提供的证券在此仍未售出,亦须当作由提交该等文件之日起,成为本条例所提述的一部分。
本文中所载的任何陈述,或通过此处引用而合并或被视为并入的文件中所载的任何陈述,将被视为修改或取代本文件所载的陈述或任何其他随后提交的文件中所载的陈述,这些陈述也是或被视为通过在此引用而纳入的,因此将被视为修改或取代该陈述。任何经如此修改或取代的陈述,除非经如此修改或取代,否则不得视为构成本注册陈述书的一部分。
项目4.证券说明
不适用。
项目5.指定专家和律师的利益。
没有。
项目6.董事及高级人员的弥偿。
根据威斯康星州“商业公司法”(“WBCL”)和公司修订和恢复章程第八条的规定,公司董事和高级人员有权要求公司对某些责任(其中可能包括“证券法”规定的责任)和费用(I)给予强制性赔偿,只要这些官员或董事成功地为诉讼辩护;及(Ii)在董事或高级人员未能成功抗辩的法律程序中,除非裁定该董事或高级人员违反或没有履行其对公司的职责,而该违反或不作为构成:(A)故意不就董事或高级人员有重大利益冲突的事宜与公司或其股东进行公平处理;(B)违反刑法,除非该董事或高级人员有合理因由相信他或她的行为是合法的,或没有合理因由相信他或她的行为是非法的;(C)董事或高级人员从中获得不正当的个人利益的交易;或(D)故意的不当行为。此外,根据世界巴塞尔公约,除上文(A)项(D)项所述的情况外,该公司的董事毋须就某些违反或没有履行纯粹因其董事身分而产生的责任而向公司、其股东或任何代表该公司提出权利的人负个人责任。
世界商业总会提供的弥偿及公司经修订及重订的附例,不包括公司董事或高级人员可享有的任何其他权利。本公司亦设有董事及高级人员责任保险。
项目7.申请豁免注册。
不适用。
项目8.展品。
|
| | |
展览编号 | | 文件说明 |
| | |
5.1+ | | 对Perkins Coie LLP的看法 |
23.1+ | | 公司独立注册会计师事务所Deloitte&Touche LLP的同意 |
23.2+ | | Perkins Coie LLP的同意(包括在意见书5.1中) |
24+ | | 委托书 |
99.1+ | | 联合能源公司401(K)储蓄计划 |
本公司现承诺已提交或将会提交401(K)储蓄计划及其任何修订,根据国税局的指导及时提交国内税务局(国税局),并已作出或将作出国税局所要求的一切修改,以便继续对1986年“国内收入法典”第401条规定的401(K)储蓄计划进行修订。
项目9.承诺。
A.以下签字登记人承诺:
(1)在作出要约或出售的任何期间内,对本登记报表作出有效的修订:
(A)将“证券法”第10(A)(3)节所要求的招股说明书包括在内;
(B)将任何在本注册陈述书生效日期(或其生效后的最近一次修订)后所产生的事实或事件,个别地或总地反映在招股章程内,而该等事实或事件是本注册陈述书所载资料的根本改变;及
(C)将与本登记报表中未曾披露的分配计划有关的任何重要资料,或在本登记报表中对该等资料所作的任何重大更改,包括在内;
但如上述第(1)(A)及(1)(B)款所规定的资料须包括在经该等段落作出的有效修订内,而该等资料载于注册人根据“外汇条例”第13条或第15(D)条向证券交易委员会提交或提交的报告内,而该等资料以提述方式纳入本注册陈述内,则上述第(1)(A)及(1)(B)款并不适用。
(2)为确定“证券法”所规定的任何法律责任,每项该等生效后的修订,均须当作与该等修订所提供的证券有关的新的登记陈述,而该等证券当时的要约须当作是该等证券的首次真诚要约。
(三)直接转售,以事后修改的方式,将在发行终止时仍未售出的已登记证券,从登记中删除。
B.以下签署人为确定“证券法”规定的任何责任,每提交一份登记册根据“交易法”第13(A)或15(D)节提交的年度报告(如适用的话),每次根据“交易法”第15(D)节提交雇员福利计划的年度报告,并以参考方式纳入本登记报表,均应被视为与其中提供的证券有关的新的登记声明,届时此类证券的提供应被视为其最初的善意要约。
C.对“证券法”下产生的责任的赔偿可允许根据上述规定对注册人的董事、高级人员和控制人员进行赔偿,或以其他方式向登记人提供赔偿,否则,注册人被告知,证券交易委员会认为,这种赔偿违反了“证券法”规定的公共政策,因此是不可执行的。如该董事、高级人员或控制人就与所登记的证券有关而就该等法律责任提出弥偿申索(注册主任支付注册主任、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的开支除外),则注册主任会,除非其律师认为已通过控制先例解决了这一问题,否则应将案件提交法院。
适当的管辖权-它的这种赔偿是否违反“证券法”所述的公共政策,并将由对这一问题的最终裁决加以管辖。
签名
根据1933年“证券法”的规定,注册人证明,它有合理的理由相信它符合表格S-8的所有提交要求,并已适当安排本登记声明由下列签名人代表其签署,并于2019年3月15日在威斯康星州麦迪逊市正式授权。
|
| |
| 联合能源公司 |
| 由:Am/S/Patricia L.Kampling 帕特里夏·卡姆普林 首席执行官 |
根据1933年“证券法”的要求,以下人员于2019年3月15日签署了本登记声明。
|
| | | |
签名 | | 标题 |
| | | |
| /帕特里夏·卡姆普林 | | 主席、首席执行官和主任(首席执行干事) |
| 帕特里夏·卡姆普林 | | |
| | | |
| S/Robert J.Durian | | 高级副总裁兼首席财务官(首席财务干事) |
| 罗伯特·J·杜利安 | | |
| | | |
| /S/Benjamin M.Bilitz | | 总会计主任及主计长(特等会计主任) |
| 本杰明·比里茨 | | |
| | | |
| /S/John O.Larsen | | 主任兼总裁兼首席运营官 |
| 拉森 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 帕特里克·艾伦 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 德博拉·杜尼 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| Jillian C.Evanko | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 达里尔·哈泽尔 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 辛格尔顿·麦克阿里斯特 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 罗杰K.纽波特 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 托马斯·F·奥托尔 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| C.Oestreich院长 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 卡罗尔·桑德斯 | | |
| | | |
| * | | 导演 |
| 苏珊·D·怀特 | | |
| | | |
*通过: | S/Robert J.Durian | | |
| 罗伯特·J·杜利安 | | |
| 事实律师 | | |
联合能源公司401(K)储蓄计划
根据1933年“证券法”的要求,负责管理盟军能源公司401(K)储蓄计划的联合能源公司福利计划委员会已正式安排本登记声明由下列签署人代表其签署,从而得到正式授权,于2019年3月15日在威斯康星州麦迪逊市签署。
|
| |
| 联合能源公司 |
| 401(K)储蓄计划 |
| |
| /S/D.R.Kopp 道格拉斯·科普 联合能源公司福利计划委员会主席,联合能源公司401(K)储蓄计划管理人。 |