表格3{辅助性}
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
的事件日期(月/日/年) 02/25/2019 |
3.发行人名称贸易符号 投资集团[亚细亚 ] | |||||||||||||
4.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券实益拥有 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券数量(Instr. 4) | 3.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股,每股面值0.001美元 | 20,000,552 | I(1)(2) | 按管理资金和账户分列 |
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 |
对答复的解释: |
1.保尔森公司公司(“Paulson&Co.”)是根据1940年“投资法”注册的投资顾问。保尔森公司是投资基金(“基金”)和某些单独管理的账户(“单独管理账户”)的投资经理。约翰·保尔森是鲍尔森的掌门人。在本表格3中报告的所有证券均为基金所有,或在单独管理的账户中持有。 |
2.每个保尔森公司。约翰·保尔森可能被视为间接持有这些基金直接拥有的证券或在单独管理的账户中持有的证券。根据经修正的“证券交易法”(“法案”)的规则-1(A)(4),提交本表格3不应被任何报告此表3的人视为承认该人为该法第16条或其他目的,是本表格3所涵盖的任何权益证券的实益拥有人。 |
/S/Stuart L.,鲍尔森公司总法律顾问兼首席合规干事。公司 | 02/27/2019 | |
*举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |