特拉华州
|
83-1482060
|
|
(国家或其他司法管辖区)
成立为法团或组织) |
(I.R.S.雇主)
识别号码)
|
|
111 W. 19TH8街TH地板
纽约,纽约10011
(516) 268-7400
|
||
(地址,包括邮政编码和电话号码,
包括注册主任主要执行办公室的区号) |
||
新堡垒能源有限公司
2019年总括奖励计划
|
||
(计划的全称)
|
||
作者声明:David D.
总法律顾问兼秘书
新堡垒能源有限公司
111 W. 19TH8街TH地板
纽约,纽约10011
(516) 268-7400
|
||
(姓名、地址,包括邮政编码和电话号码,
包括地区代码,代理服务) |
大型加速箱
|
☐ |
加速滤波器☐
|
非加速滤波器
|
(不要检查是否有较小的报告公司)
|
小型报告公司☐
|
新兴成长型公司
|
(不要检查是否有较小的报告公司)
|
证券名称
注册
|
数额
注册(1)(2)
|
拟议数
最大供给量
每股价格(3)
|
拟议数
最大集料
发行价(3)
|
数额
注册费
|
||||||||||||
代表有限责任公司权益的A类股份
|
18,376,471
|
$
|
13.34
|
$
|
245,142,124
|
$
|
29,712
|
(1) |
本登记声明(如下所定义)登记18,376,471股A类股票,代表新堡垒能源有限责任公司(“注册人”)的有限责任公司利益(“股份”),这些股份是根据“新堡垒能源有限责任公司2019年总括奖励计划”(“计划”)颁发的,(A)就该计划的奖励保留并可供交付
的16,705,882股;(B)1,670,589股与根据该计划授予的到期或取消、没收、交换的奖励有关的股份,以现金结算或以其他方式终止而不发行股票,而且根据“计划”的条款和条件,
再次可用于根据“计划”发放裁决。
|
(2) |
根据“证券法”第416(A)条,表格S-8(本“登记声明”)的登记声明应视为涵盖根据计划调整条款可发行的额外股份的不确定数目
。
|
(3) |
根据“证券法”第457(H)条计算登记费的目的。在此登记的股票的价格是以每股13.34美元的价格为基础的,这是纳斯达克全球选择市场2019年1月31日公布的股票高低价格的平均值。
|
(a)
|
注册官根据“证券法”第424(B)条于2019年1月31日提交的招股说明书关于登记人在表格S-1上的登记声明(档案号333-228339),最初于2018年11月9日提交委员会;
|
(b)
|
自上文(A)项所述登记
文件所涵盖的财政年度结束以来,根据“外汇法”第13(A)或15(D)节提交的所有其他报告;以及
|
(c)
|
表格S-1所载构成注册人注册陈述书
的招股章程标题“摘要”及“股份的描述”所包括的A类股份的描述(第333-228339号文件),该文件的描述已以参考的方式纳入1月30日根据“外汇法”第12节提交的登记表第8-A号(档案号001-38790)第1项,2019年,包括为更新这类说明而提交的任何修正或报告。
|
展览编号
|
描述
|
|
4.1
|
新堡垒能源有限责任公司成立证书(参照2018年11月9日提交给欧盟委员会的表格S-1登记声明(档案号333-228339),参考
表3.1)。
|
|
4.2
|
新堡垒能源有限公司成立证明书修订证明书
(参阅2018年11月9日提交委员会的表格S-1(档案编号333-228339)的注册人注册声明图3.2)。
|
|
4.3
|
新堡垒能源有限责任公司协议的第一次修改和恢复格式(参考2019年1月14日向委员会提交的注册人关于表格S-1/A的登记声明(档案号333-228339)的表3.3)。
|
|
4.4*
|
新堡垒能源有限公司2019总括奖励计划。
|
|
4.5
|
董事股份有限公司奖励协议的格式(参照2018年12月24日提交委员会的登记表格S-1/A(档案编号333-228339)的登记声明(见图10.4)。
|
|
5.1*
|
文森与埃尔金斯有限责任公司的意见关于证券登记的合法性。
|
|
23.1*
|
文森和埃尔金斯有限责任公司的同意(见表5.1)。
|
|
23.2*
|
安永有限公司同意。
|
|
24.1*
|
授权书(包括在本注册陈述书的签署页)。
|
(a)
|
签名人特此承诺:
|
(1) |
在作出要约或出售的任何期间内,对本登记声明作出有效的修订:
|
(i) |
包括“证券法”第10(A)(3)条所规定的招股章程;
|
(2) |
在招股章程内反映在注册陈述书生效日期(或其最近生效后的修订)之后所产生的任何事实或事件,而该等事实或事件,个别或合计而言,代表注册陈述书所载资料的根本改变。尽管如此,证券发行量的任何增加或减少(如果所提供证券的总美元
价值不超过已登记的价值),以及偏离估计最高发行幅度的低端或高端,可以根据{br向委员会提交的招股说明书的形式反映出来。}规则424(B)如果,在总数中,数量和价格的变化不超过有效登记
表中“登记费计算”表中规定的最高总发行价的20%;和
|
(3) |
在登记报表中列入与分配计划有关的任何重要信息,或对这种
信息的任何重大更改;
|
(2) |
为确定“证券法”所规定的任何法律责任,每一项此种效力后的修正均应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,届时提供的此类证券应被视为最初的登记声明。真诚的奉献。
|
(3) |
本条例旨在藉生效后的修订,将在发行结束时仍未售出的任何已注册证券从注册中删除。
|
(b)
|
签名人承诺,为确定“证券法”规定的任何责任,每一次根据“交易法”第13(A)条或第15(D)条提交登记人的年度报告(并在适用的情况下),凡根据“交易法”第15(D)节提交雇员福利计划的年度报告,并在登记表中引用
,则应视为与其中所提供的证券有关的新的登记报表,届时此类证券的提供应被视为初始证券。真诚的奉献。
|
(h) |
根据上述规定或其他规定,可允许根据“证券法”对登记人的董事、高级人员和控制人员进行赔偿,或以其他方式向登记人提供赔偿,因此已通知登记人,委员会认为这种赔偿违反“证券法”所述的公共政策,因此不能强制执行。如就该等法律责任提出弥偿申索(注册主任、高级人员或管理人员为成功辩护任何
行动而招致或支付的开支除外),(由该董事、高级人员或控制人就所登记的证券提出诉讼或法律程序),除非其大律师认为该事项已由控制先例解决,否则注册主任会,向具有适当管辖权的法院提出这样的问题,即它的这种赔偿是否违反“证券法”中所述的公共政策,并将由对这类
问题的最后裁决管辖。
|
新堡垒能源有限公司
|
||
通过:
|
/S/Christopher S.Guinta | |
姓名:Christopher S.Guinta
|
||
职称:首席财务官
|
签名
|
标题
|
|
/S/Wesley R.Edens |
首席执行官兼主任
|
|
韦斯利·伊登斯
|
(特等行政主任)
|
|
/S/Christopher S.Guinta |
首席财务官
|
|
克里斯托弗·金塔
|
(首席财务主任及首席会计主任)
|
|
/S/Randal A.Nardon |
导演
|
|
兰德尔·纳隆
|
||
/S/C.William Griffin |
导演
|
|
C.威廉·格里芬
|
||
/S/John J.Mack |
导演
|
|
麦晋桁
|
||
s/Matthew Wilkinson |
导演
|
|
马修·威尔金森
|
||
/S/David J.谷物 |
导演
|
|
大卫J.谷物
|
||
/S/Desmond Iain Catterall |
导演
|
|
德斯蒙德·伊恩·卡特莱
|
||
/S/Katherine E.Wanner |
导演
|
|
凯瑟琳·瓦纳
|