SEC表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
的事件日期(月/日/年) 01/26/2019 |
3.发行人名称贸易符号 甘尼特公司[GCI ] | |||||||||||||
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4.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券数量(Instr. 4) | 3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 14,467 | D | |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
| 受限制股票单位 | (1) | 08/09/2019 | 普通股 | 20,453 | (2) | D | |
| 受限制股票单位 | (3) | 12/31/2019 | 普通股 | 1,755 | (2) | D | |
| 受限制股票单位 | (4) | 12/31/2020 | 普通股 | 4,607 | (2) | D | |
| 受限制股票单位 | (5) | 01/01/2021 | 普通股 | 8,757 | (2) | D | |
| 对答复的解释： |
| 1.这些RSU代表了2016年授予的奖金的50%，并将于2019年8月9日全部授予。 |
| 2.每个受限制的股票单位代表一种获得基础普通股一股份的或有权利。 |
| 3.这些RSU代表了2016年颁发的奖金的25%，并将于2019年12月31日全部授予。 |
| 4.这些RSU是2017年发放的奖金的50%，并将于2019年12月31日和2020年12月31日分期付款。 |
| 5.这些RSU代表了2018年颁发的奖金的67%，并将在2020年1月1日和2021年1月1日分两期发放。 |
| 备注： |
| s/Elizabeth A.Allen | 01/29/2019 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||