SEC表格3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
的事件日期(月/日/年) 01/01/2019 |
3.发行人名称贸易符号 阿帕奇公司[APA ] | |||||||||||||
4.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券实益拥有 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券数量(Instr. 4) | 3.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 882.222 | I | 由受托人NQ计划持有 |
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
受限制股票/单位(1) | (3) | (3) | 普通股 | 55,853 | 0(2) | D | |
选项-购买$35.650 | (4) | 03/14/2028 | 普通股 | 21,241 | 35.65 | D |
对答复的解释: |
1.同时扣缴税款的权利。 |
2.每个受限股票单位持有Apache普通股1股。 |
3.根据雇主计划授予的限制性股票单位。32,711股归属于2021年12月11日。13,885股在三年内按比例归属。9257股票在三年内按比例归属,只能以现金支付。 |
4.从2019年3月14日开始,可按比例运动三年。 |
戴维·A·普塞尔 | 01/07/2019 | |
*举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |