联合国家
证券及交易所委员会
华盛顿,DC 20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”
(第2号修正案)*
欧洲干旱公司 |
(签发人姓名) |
普通股,面值0.01美元 |
(证券类别名称) |
Y23508107 |
(CUSIP号) |
友邦投资公司 4 Messogiou&Evropis St. |
(获授权接收的人的姓名、地址及电话号码) 通知及通讯) |
(2018年12月4日) |
(须提交本陈述书的事件日期) |
如提交人曾在附表13G上提交陈述,以报告本附表13D所述的收购,而由于第13d-1(E)条、第13d-1(F)条或规则13d-1(G)而提交本附表,则请勾选以下方框:[X]. |
为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“存档”,或以其他方式受该法该节的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(不过,见“说明”)。 |
*本封面页的其余部分应填妥,以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交,以及其后所作的任何修订,内载会改变前封面页所提供的披露的资料。 |
CUSIP编号 | Y23508107 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
识别NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
友邦投资公司 |
2. | 选中适当的框,如果某个组的成员* | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请选中复选框 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
7. | 唯一投票权 | |
150,551 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一分解力 | |
150,551 |
10. | 共享分解力 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计数额 | |
人 | ||
150,551 |
12. | 复选框,如果行(11)中的合计金额不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 第11行中按数额表示的类别百分比(11) | |
6.7% |
14. | 报告人的类型* | |
协和 |
CUSIP编号 | Y23508107 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
识别NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
朋友干投资公司 |
2. | 选中适当的框,如果某个组的成员* | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请选中复选框 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
7. | 唯一投票权 | |
717,629 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一分解力 | |
717,629 |
10. | 共享分解力 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计数额 | |
人 | ||
717,629 |
12. | 复选框,如果行(11)中的合计金额不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 第11行中按数额表示的类别百分比(11) | |
31.8% |
14. | 报告人的类型* | |
协和 |
CUSIP编号 | Y23508107 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
识别NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
家庭联合导航公司 |
2. | 选中适当的框,如果某个组的成员* | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请选中复选框 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
7. | 唯一投票权 | |
247,588 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一分解力 | |
247,588 |
10. | 共享分解力 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计数额 | |
人 | ||
247,588 |
12. | 复选框,如果行(11)中的合计金额不包括 | |
某些股份* | ||
[] |
13. | 第11行中按数额表示的类别百分比(11) | |
10.98% |
14. | 报告人的类型* | |
协和 |
CUSIP号。Y 23508107
项目1. | 安全与发布 |
本声明所涉及的股权担保类别是马绍尔群岛公司EuroDry Ltd.的普通股,面值0.01美元(“普通股”)。签发人首席执行办公室的地址是4 Messogiou&Evropis St.,151 24 Maroussi,希腊。
项目2. | 身份和背景 |
(a),(f) | 提交这份声明的人是:之友投资公司、马绍尔群岛公司 (“之友投资公司”)、之友干投资公司、马绍尔群岛公司(“之友”)和家庭联合航行公司、马绍尔群岛公司(“家庭联合导航” 和与之友投资公司一起,“报告人”)。 |
(b) | “老友记”投资公司和“老友记”投资公司的主要营业地点是4 Messogiou&Evropis St.,151 24 Maroussi,希腊。 |
家庭联合航行公司主要营业地点地址是马绍尔群岛AjeltakRoad,Majuro MH 96960。
(b),(c) | 报告人的主要业务是作为航运投资控股公司。 |
“公民权”、“老友记投资公司”和“老友记”投资公司董事的姓名、国籍、目前的校长职业或职业和业务地址列示如下。每一位董事兼执行干事的办公地址是4 Messogiou&Evropis St.,151 24 Maroussi,希腊。
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 主席、主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任签发人的副主席。 | ||
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 副总裁/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司主席、首席执行官和总裁。 | ||
尼古拉斯·皮塔斯 | 财务主任/秘书/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的财务经理。 | ||
伊曼纽尔·皮塔斯 | 导演 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的副总裁。 |
以下列出每名执行干事和家庭联合导航主任的姓名、国籍、目前的主要职业或职业和营业地址。 如果没有提供营业地址,董事或执行官员的地址是梅索吉乌和埃弗罗尼斯街4号,151 Maroussi, 希腊。
潘泰利斯·皮塔斯 | 主席/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的租船经理。 | ||
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 秘书/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民。他的主要职业是担任签发人的副主席。 | ||
埃莱尼·皮塔 | 财务主任/主任 | 皮塔女士是希腊公民。她的主要职业是担任欧洲散货有限公司的行政雇员。 | ||
德斯佩塔 | 导演 | 皮塔女士是希腊公民。她的主要职业是在P.Pappas和A.Pittas OE董事会任职。 |
(d),(e) | 在过去五年中,举报人和检举人的任何经理或执行官员都没有(A)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪), 或(B)是具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,由于这一程序曾经或正在受到一项判决、法令或最后命令的约束,禁止今后违反、禁止或授权从事受下列行为限制的活动,联邦或州证券法或发现任何违反此类法律的行为。 |
项目3. | 资金来源和数额或其他考虑 |
购买朋友投资公司直接拥有的150,551股普通股的资金来源来自其流动资金。没有借来的资金用于购买普通股,但在正常业务过程中用于周转资金的任何借入资金除外。
购买之友干投资公司直接拥有的717,629股普通股的资金来源来自其流动资金。除了在正常业务过程中用于周转资金的任何借入资金外,没有使用 购买普通股的借入资金。
根据分拆分配直接拥有的家族联合导航公司直接拥有的247,588普通股的资金来源来自其流动资金,除在普通业务过程中用于营运资本目的任何借入资金外,没有任何借来的资金用于购买普通股。
为答复项目 2而被点名的其他人在其账户中持有发行人的下列普通股数:
既得利益 | 未归属 | |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 608 | 1,094 |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 11,816 | 6,238 |
项目4. | 交易目的 |
如下文第5项所示,提交报告的人获得了其共同 股份和适用的B系列优先股进行投资,并提出本附表13D/A,以报告其各自的普通股实益所有权百分比的变化。
阿里斯蒂德·皮塔斯担任副总裁,同时兼任公谊投资公司和之友干投资公司的董事,是颁发机构的主席、总裁、首席执行官和A级董事。阿里斯蒂德·皮塔斯担任公谊会投资公司和之友干投资公司的总裁和董事,并担任联合航运公司秘书和家庭联合航行主任,他是签发人的副主席和A级董事。
此外,由于某些人担任之友投资公司和之友干投资公司的董事和干事也以类似的身份服务于家庭 联合航行,为报告附表13D的目的,报告人可被视为彼此的附属公司,每一报告人可被视为有权享有另一报告人的普通股。
除上文所述外,提交报告者没有任何与附表13D第4项(A)- (J)项所列任何事项有关的计划或建议。提交报告的人打算继续审查他们对发行人的投资。根据各种因素,报告人今后可就其对发行者的投资采取他们认为适当的行动,包括(但不限于)购买更多普通股,出售部分或全部普通股,(B)就普通股进行卖空或任何对冲或类似交易,或更改其对第4项所提述的任何及所有事宜的意向 。
项目5. | 发行人的证券权益 |
(a)-(d) | 截至本合同之日,老友记投资公司可被视为150,551股普通股的受益所有人,占普通股的6.7%,以2,254,825股流通股为基础。友邦投资公司拥有唯一的投票权或指使150,551普通股的投票权,以及投票或直接投0普通股的共有权力。友邦投资公司拥有处置或指示处置150,551股普通股的唯一权力,以及处置或指示处置0股普通股的共享 权。 |
截至此日,“老友记”投资公司可被视为717,629股普通股的受益所有人,占普通股的31.8%,按2,254,825股流通股计算。朋友干投资公司拥有投票或指导 717,629普通股的唯一权力,以及共同投票或指导0普通股的权力。朋友干投资公司拥有处置或指示处置717,629股普通股的 唯一权力,以及处置或指导0普通股处置 的共有权力。
截至本合同之日,根据 2,254,825普通股,家族联合导航公司可被视为247,588普通股的受益所有人,占普通股的10.98%。家族联合导航公司拥有表决或指导247,588普通股 的唯一权力,以及投票或指导0普通股的共有权力。家族联合导航拥有处置或指导 、处置247,588普通股和处置或指导0普通股的共有权力。
对第2项作出答复的其他人中,没有任何一人拥有唯一的投票权或指使表决的权力、表决或指导表决的共有权力、处置或指示处置本附表13 D/A所涉普通股的唯一 权力。
在过去60天中,家族联合导航公司在普通股中的交易列于表B。
“老友记”投资 公司过去60天的普通股交易列于表C。
“老友记”投资公司过去60天的普通股交易列于表D。
(e) | N/A |
项目6. | 与发行人的证券有关的合约、安排、谅解或关系 |
以上 项4所载的资料全部列入本项目6。此外,附表13D第4项和 项6所列资料,由 提交给证券交易委员会的 报告人于2018年9月26日向证券交易委员会提交。
除上文所述外,申报人与任何人没有任何合同、安排、理解或关系,涉及签发人的证券 。
项目7. | 作为证物提交的材料 |
证物A:联合存档协议
表B:家族联合导航公司在 普通股中的交易时间表
表C:友人投资公司普通股交易时间表
表D:老友记干投资公司普通股交易时间表
签名
经过合理的询问 并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。
(2018年12月19日) | ||
(日期) | ||
友邦投资公司 | ||
由:/S/Aristides J.Pittas | ||
姓名:阿里斯蒂德·皮塔斯 职称:副总裁
| ||
朋友干投资公司 | ||
由:/S/Aristides J.Pittas | ||
姓名:阿里斯蒂德·皮塔斯 | ||
职称:副总裁 | ||
家庭联合导航公司 | ||
按:/s/Pantelis Pittas | ||
姓名:Pantelis Pittas | ||
头衔:主席 | ||
注意:故意误报或不作为事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页)。
证物A
协议
签名人同意,2018年12月19日附表13D第2号修正案涉及EuroDry Ltd.{Br}普通股0.01美元票面价值,应代表下列签名人提交。
(2018年12月19日) | ||
(日期) | ||
友邦投资公司 | ||
由:/S/Aristides J.Pittas | ||
姓名:阿里斯蒂德·皮塔斯 职称:副总裁
| ||
朋友干投资公司 | ||
由:/S/Aristides J.Pittas | ||
姓名:阿里斯蒂德·皮塔斯 | ||
职称:副总裁 | ||
家庭联合导航公司 | ||
按:/s/Pantelis Pittas | ||
姓名:Pantelis Pittas | ||
头衔:主席 | ||
展览B
按家族联合导航公司计算的普通股交易表 。
家族联合导航公司的普通股交易表 *
日期 交易 |
职称 |
数目 普通股 后天 |
数目 普通股 处置 |
单价 共同 分享 |
11/20/18 | 普通股,面值0.01美元 | 4,800 | N/A | $9.70 |
11/20/18 | 普通股,面值0.01美元 | 5,800 | N/A | $9.65 |
11/23/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,531 | N/A | $9.78 |
11/26/18 | 普通股,面值0.01美元 | 6,000 | N/A | $9.95 |
11/29/18 | 普通股,面值0.01美元 | 340 | N/A | $9.12 |
12/04/18 | 普通股,面值0.01美元 | 5,200 | N/A | $9.08 |
12/06/18 | 普通股,面值0.01美元 | 5,500 | N/A | $8.95 |
12/06/18 | 普通股,面值0.01美元 | 6,500 | N/A | $8.95 |
12/11/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,861 | N/A | $9.02 |
12/12/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,639 | N/A | $9.02 |
12/12/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,054 | N/A | $9.00 |
*所有报告的交易 均为公开市场交易。
展览C
友邦投资公司普通股交易表
公谊投资公司普通股交易时间表
日期 交易 |
职称 |
数目 普通股 后天 |
数目 普通股 处置 |
单价 共同 分享 |
12/03/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,000 | N/A | $8.97* |
12/03/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,000 | N/A | $8.99* |
12/04/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,000 | N/A | $8.90* |
12/04/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,000 | N/A | $8.99* |
12/04/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,000 | N/A | $8.84* |
12/04/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,000 | N/A | $8.75* |
12/04/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,000 | N/A | $8.84* |
12/06/18 | 普通股,面值0.01美元 | 4,930 | N/A | $8.41* |
12/10/18 | 普通股,面值0.01美元 | N/A | 705,629 | N/A* |
* | 交易是公开市场交易。 |
** | 交易是关联实体之间的私人交易。 |
展览D
朋友干投资公司普通股交易表
公谊会干式投资公司普通股交易表
日期 交易 |
职称 |
数目 普通股 后天 |
数目 普通股 处置 |
单价 共同 分享 |
12/07/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,000 | N/A | $8.97* |
12/10/18 | 普通股,面值0.01美元 | 705,629 | N/A | N/A* |
12/17/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,000 | N/A | $8.60* |
12/17/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,000 | N/A | $8.75* |
12/17/18 | 普通股,面值0.01美元 | 4,000 | N/A | $8.65* |
12/17/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,000 | N/A | $9.05* |
* | 交易是公开市场交易。 |
** | 交易是关联实体之间的私人交易。 |