SEC表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
的事件日期(月/日/年) 12/13/2018 |
3.发行人名称贸易符号 汉密尔顿莱恩公司[HLNE ] | |||||||||||||
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4.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券数量(Instr. 4) | 3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| B类普通股 | 363,648(1) | D(2) | |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
| 乙类单位 | (3) | (3) | A类普通股 | 363,648 | (3) | D(2) | |
| 对答复的解释： |
| 1.B类普通股在清算、解散或交换这些股票时，其经济价值不超过收取这些股票面值的权利。然而，B类普通股使其持有人有权对提交给发行者的股东表决的每一事项每股10票。 |
| 2.2008年马里奥·詹尼尼保留年金信托基金终止后，该信托所持股份的一半被作为受益人转让给报告人，其中包括363 648股B类普通股和363 648股B类股。2018年12月13日，提交报告的人成为一个集团的成员，该集团受益地拥有发行人A级普通股的10%以上。 |
| 3.根据与发行人首次公开发行的重组事件有关的交易所协议，汉密尔顿巷顾问B级单位，L.C。(“HLA”)是可交换的，在一对一的基础上，为A类普通股的股份，或，在发行者的选举，现金。在交换乙类股时，B类普通股的相应份额将按票面价值赎回并注销。HLA的B类单位没有到期日。 |
| 备注： |
| 报告人是有权拥有发行人A级普通股10%以上的集团的成员。 |
| /S/Lydia Gavalis，事实律师 | 12/14/2018 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||