SEC表格3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
1.报案人姓名及地址*
(街)
|
2.需要声明
的事件日期(月/日/年) 11/16/2018 |
3.发行人名称贸易符号 BrightSphere投资集团公司 [BSIG ] | |||||||||||||
4.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
|
5.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
|
表一-非衍生证券实益拥有 | |||
---|---|---|---|
1.保安名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券数量(Instr. 4) | 3.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股,每股面值0.001美元 | 5,210,514 | I(1)(2) | 保尔森公司(Paulson&Co.)公司 |
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 |
对答复的解释: |
1.约翰·保尔森,鲍尔森公司的掌门人。公司保尔森公司(Paulson&Co.)是发行人的董事会成员。保尔森公司是根据1940年“投资顾问法”注册的投资顾问。保尔森公司是投资基金的投资经理。约翰·保尔森(JohnPaulson)可能被认为是这些证券的间接受益所有者,这些证券由鲍尔森公司(Paulson&Co.)直接拥有。根据经修正的1934年“证券交易法”(“法案”)第16a-1(A)(4)条,报告人放弃对此处报告的任何证券的实益所有权,除非报告人在该证券中有金钱利益。本报告不应被视为承认该报告人是该报告人不直接拥有的任何证券的受益所有人。 |
2.约翰·保尔森和鲍尔森公司。可被视为间接受益地拥有保尔森公司直接拥有的证券。根据经修正的1934年“证券交易法”(“法案”)第16a-1(A)(4)条,就该法第16条或其他方面而言,提交本表格3的任何人不得被视为承认该人为该法第16条的目的,是本表格3所涵盖的任何权益证券的实益拥有人。 |
S/约翰·保尔森 | 11/26/2018 | |
*举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |