2018年11月15日提交给证券交易委员会
证券法第333-223483号文件
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格N-2
(选中适当的框)
o根据1933年“证券交易条例”所作的注册声明
o生效前修订编号。
X生效后第5号修订
大街资本公司
(宪章所指明的注册人的确切姓名)
1300后橡树大道，8楼
德克萨斯州休斯顿77056
(713) 350-6000
(地址及电话号码
包括主要执行办公室的区号)
文森特·福斯特
主席兼首席执行官
大街资本公司
1300后橡树大道，8楼
德克萨斯州休斯顿77056
(送达代理人的姓名及地址)
副本：
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詹森·B·博维 |
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题名/责任者； |
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高级副总裁，总法律顾问， |
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Eversheds Sutherland(美国)LLP |
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首席合规干事兼秘书 |
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北西第六街700号，700套房 |
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大街资本公司 |
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华盛顿特区20001-3980 |
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1300后橡树大道，8楼 |
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Tel: (202) 383-0100 |
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德克萨斯州休斯顿77056 |
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Fax: (202) 637-3593 |
建议公开募股的大致日期：在本注册陈述书生效日期后，在切实可行范围内尽快进行。
如果在此表格上登记的任何证券将根据1933年“证券法”第415条的规定以延迟或持续的方式提供，但与股息再投资计划有关的证券除外，请选中以下方框。X
解释性说明和以提及方式纳入
根据1933年“证券法”第462(D)条，对表格N-2的登记声明(档案编号333-223483)的第5号生效修正案是根据“证券法”(“证券法”)提交的，目的完全是为了在这种登记声明中添加更多的证物。因此，本“生效后修订第5号”只包括一页正面页、本解释性说明和表格N-2上的登记声明的C部分。本“生效后第5号修正案”不改变宣布于2018年4月27日生效的招股说明书的形式。如规则462(D)所允许，本“生效后第5号修正案”应在提交证券交易委员会时生效。
C部
其他资料
项目25.财务报表和证物
(1) 财务报表
主要街道资本公司(注册公司)的下列财务报表列于本登记表的A部分：
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独立注册会计师事务所报告 |
F-2 |
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截至2017年12月31日和2016年12月31日的综合资产负债表 |
F-3 |
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截至12月31日、2017年、2016年和2015年12月31日终了年度的业务综合报表 |
F-4 |
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截至2017年12月31日、2017年、2016年和2015年12月31日终了年度净资产变动合并报表 |
F-5 |
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截至2017年12月31日、2016年和2015年12月31日终了年度的现金流动合并报表 |
F-6 |
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截至2017年12月31日和2016年12月31日的综合投资时间表 |
F-7 |
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合并财务报表附注 |
F-44 |
(2) 展品
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(a) |
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主要街道资本公司的修订及重述条款(以前已作为表(A)提交)(第333-142879号) |
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(b) |
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修正和恢复主街资本公司章程(以前作为表3.1提交给主街资本公司，该公司目前于2013年3月6日提交的表格8-K报告(档案号1-33723) |
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(c) |
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不适用 |
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(d)(1) |
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普通股证明书表格(先前作为表(D)提交予主街资本公司于2007年8月15日提交的表格N-2注册声明的生效前修订第2号(Reg)。(第333-142879号) |
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(d)(2) |
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订阅证书的格式* |
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(d)(3) |
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订阅代理协议的形式* |
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(d)(4) |
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优先股证书的格式* |
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(d)(5) |
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Main Street Capital Corporation与New York Mellon Trust Company(N.A.)之间的义齿表格(先前作为表(D)(6)提交给Main Street Capital Corporation的生效后修订第2号，即2013年3月28日提交的表格N-2)(Reg.(第333-183555号) |
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(d)(6) |
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表(D)(5)*纽约银行梅隆信托公司表格T-1所列受托人就义齿受托人的资格声明 |
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(d)(7) |
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主街资本公司与纽约梅隆银行信托公司之间的6.125%票据的第一次补充义齿形式，注：(先前以表(D)(8)提交予主街资本有限公司于2013年3月28日提交的表格N-2注册陈述书的生效后修订第2号(Reg.)(第333-183555号) |
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(d)(8) |
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6.125%债券到期日期2023年的表格(参照表(D)(7)合并) |
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(d)(9) |
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主街资本公司与纽约梅隆银行信托公司之间的4.50%票据有关的第二次补充义齿形式，注：(先前以表(D)(10)提交予主街资本有限公司于2014年11月4日提交的表格N-2注册陈述书生效后修订第9号(Reg.)(第333-183555号) |
C-1
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(d)(10) |
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表4.50%备注到期日期2019年(参照表(D)(9)合并) |
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(d)(11) |
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与2022年到期的4.50%票据有关的第三种补充义齿形式，主街资本公司与纽约梅隆银行信托公司，注：(曾以附表(D)(12)提交予主街资本有限公司于2017年11月17日提交的表格N-2注册陈述书生效后修订第14号。(第333-203147号) |
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(d)(12) |
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表4.50%备注到期日期2022年(参照附表(D)(11)合并) |
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(e) |
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2017年7月18日的分红再投资及直接股票购买计划(先前以附表(E)的形式提交给主街资本有限公司于2017年7月18日提交的表格N-2注册声明生效后第12号修正案(Reg)。(第333-203147号) |
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(f)(1) |
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由SBA担保的主要街道夹层基金债券(以前已作为表(F)(1)提交给主街资本公司于2007年6月22日提交的表格N-2注册声明的生效前修订第1号(Reg)。(第333-142879号) |
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(f)(2) |
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由SBA担保的Main Street Capital II，LP SBIC债权证(见2007年6月22日提交的表格N-2的注册陈述书前生效修订第1号，以获得大致相同的债权证格式副本)(见主街道资本有限公司(Main Street Capital Corporation)的表(F)(1) |
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(f)(3) |
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由SBA担保的Main Street Capital III，LP SBIC债权证(见2007年6月22日提交的表格N-2的注册声明前生效修订第1号，以获得大致相同的债权证表格副本)(见主街道资本有限公司(Main Street Capital Corporation)附表(F)(1) |
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(g)(1) |
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2012年5月31日由HMS顾问公司、Lp、Main Street Capital Partners、LLC、Main Street Capital Corporation和HMS Income Fund公司签署的投资分组-咨询协议。(先前作为附表(G)(2)提交于2012年5月31日提交的HMS Income Fund，Inc.对表格N-2的登记声明的生效前修订第3号(Reg)(Reg)。(第333-178548号) |
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(g)(2) |
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2013年12月31日MSC第一顾问公司、LLC顾问公司、HMS顾问公司、LP公司、Main Street Capital Partners公司、LLC公司、Main Street Capital Corporation公司和HMS收入基金公司之间的“投资分组的转让和承担-咨询协议”。(先前作为表10.14提交给MainStreet Capital Corporation公司截至2013年12月31日的年度10-K报表(档案)。(第1-33723号) |
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(h)(1) |
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证券承销协议的形式* |
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(h)(2) |
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债务证券承销协议的形式* |
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(h)(3) |
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股权分配协议的形式* |
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(i)(1) |
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主街资本公司2015年股权和激励计划(先前作为表4.4提交给主街资本公司在2015年5月5日提交的表格S-8的注册声明(Reg)。(第333-203893号) |
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(i)(2) |
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2015年5月5日提交的Main Street Capital Corporation 2015股权和奖励计划(原作为主街道资本公司注册声明表4.6提交给主街资本公司的S-8表)的限制性股票协议表格(Reg)。(第333-203893号) |
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(i)(3) |
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主街资本公司2015年非雇员董事限制性股票计划(先前作为表4.5提交给主街资本公司在2015年5月5日提交的S-8表格的注册声明)(Reg。(第333-203893号) |
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(i)(4) |
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非雇员董事限制性股票协议表格2015年非雇员董事限制性股份计划(先前以表4.7提交给主街资本公司在2015年5月5日提交的表格S-8的注册声明)(Reg.(第333-203893号) |
C-2
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(i)(5) |
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主街资本公司推迟补偿计划采用协议和计划文件(以前作为表4.1提交给主街资本公司2015年12月18日提交的S-8表格登记声明(档案号333-208643) |
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(j) |
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托管人协议(先前以表(J)提交予主街资本有限公司于2007年9月21日提交的表格N-2注册声明的生效前修订第3号(Reg)。(第333-142879号) |
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(k)(1) |
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Main Street Capital Corporation与Vincent D.Foster之间的保密及竞业禁止协议表格(先前作为表(K)(12)提交给主街资本股份有限公司于2007年9月21日提交的表格N-2注册声明的生效前修订第3号(Reg)。(第333-142879号) |
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(k)(2) |
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主街资本公司与每名执行主任及董事之间的补偿协议表格(先前以表(K)(13)的形式提交给主街资本有限公司于2007年9月21日提交的表格N-2注册声明的生效前修订第3号(Reg)(Reg)。(第333-142879号) |
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(k)(3) |
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2018年6月5日修订和恢复的第三份信用协议(先前作为表10.1提交给主街资本股份有限公司2018年6月6日提交的关于8-K表格的当前报告(档案号1-33723) |
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(k)(4) |
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2018年6月5日修订和恢复的“一般安全协定”(原作为表10.2提交给主街资本公司2018年6月6日提交的关于8-K表格的当前报告(档案号1-33723) |
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(k)(5) |
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2018年6月5日修订和恢复的第三份股权质押协议(先前作为表10.3提交给主街资本公司2018年6月6日提交的关于8-K表的当前报告(档案号1-33723) |
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(k)(6) |
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2010年9月20日修订和恢复的保管协议(以前作为表10.3提交给主街资本股份有限公司2010年9月21日提交的关于8-K表格的当前报告(档案号1-33723) |
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(k)(7) |
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2011年11月21日对经修正和恢复的信贷协议的第三次修正和对经修正和恢复的保管协议的第一次修正(先前作为表10.1提交给主街资本股份有限公司目前于2011年11月22日提交的表格8-K的报告(档案号1-33723) |
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(k)(8) |
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2018年7月19日的补充协议(先前作为表10.1提交给主街资本公司，2018年7月20日提交的第8-K号表格的最新报告(档案号1-33723) |
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(k)(9) |
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补充协议日期为2018年11月15日(以前已作为表10.1提交给主街道资本公司目前关于2018年11月15日提交的表格8-K的报告(档案号)。1-33723) |
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(l)(1) |
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律师的意见和同意* |
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(l)(2) |
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律师的意见和同意* |
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(l)(3) |
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律师的意见和同意* |
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(m) |
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不适用 |
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(n)(1) |
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均富有限公司就主街资本公司的同意* |
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(n)(2) |
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均富公司关于本文件所载高级安保表的报告* |
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(r) |
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道德守则* |
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(s) |
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授权书(见本注册陈述书的签署页) |
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99.1 |
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计算收益与固定费用的比率(先前作为表12.1提交给主街资本公司2018年2月23日提交的截至2017年12月31日的10-K表格年度报告(档案号1-33723) |
C-3
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99.2 |
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商业行为和道德守则(曾作为表14.1提交给主街资本公司2018年11月2日提交的截至2018年9月30日的第10-Q表季度报告(档案号1-33723) |
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99.3 |
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普通股发行的初步招股说明书补充表(先前作为表99.3提交给Main Street Capital Corporation)，该公司于2012年8月24日提交了表格N-2的注册声明(Reg)。(第333-183555号) |
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99.4 |
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优先股发行的初步招股说明书补充表(先前作为表99.4提交给MainStreet Capital Corporation)，该公司在2012年8月24日提交的表格N-2上的注册声明(Reg)。(第333-183555号) |
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99.5 |
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股权发行初步招股说明书补充表(先前作为表99.6提交给主街资本公司，2012年8月24日提交的N-2表格注册声明(Reg)。(第333-183555号) |
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99.6 |
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债务证券发行的初步招股说明书补充表(先前作为表99.7提交给Main Street Capital Corporation)，该公司于2012年8月24日提交了表格N-2的注册声明(Reg)。(第333-183555号) |
*如适用，须以生效后的修订方式提交。
** Filed herewith.
*曾作为本登记陈述书的证物提交。
项目26.营销安排
本注册声明标题“分配计划”项下的信息以参考方式纳入其中，任何与承保人有关的信息将载于随附的招股说明书补编(如有的话)。
项目27.其他发行和分发费用
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证券交易委员会登记费 |
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$ |
186,750 |
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纽约证券交易所额外上市费 |
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150,000 |
* | |
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FINRA报名费 |
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225,500 |
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会计费用和费用 |
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475,000 |
* | |
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法律费用和开支 |
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280,000 |
* | |
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印刷雕刻 |
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200,000 |
* | |
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杂项费用和开支 |
|
100,000 |
* | |
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共计 |
|
$ |
1,617,250 |
|
*为存档目的估计。
上述所有费用由登记人承担。
项目28.受共同控制或共同控制的人
主街资本公司直接或间接拥有下列合并子公司100%的股份：
·主街夹层基金-特拉华州有限合伙公司
·大街夹层管理有限责任公司
·Main Street Capital Partners，LLC公司，特拉华州有限责任公司
·大街权益公司
·Main Street Capital II，LP公司-特拉华州有限合伙公司
C-4
·Main Street Capital II GP，LLC公司，特拉华州有限责任公司
·MSCII股份有限责任公司
·Main Street Capital III，LP公司-特拉华州有限合伙公司
·Main Street Capital III GP，LLC公司，特拉华州有限责任公司
·Main Street CA Lending，LLC公司-特拉华州有限责任公司
此外，主街资本公司可能被视为控制某些投资组合公司，而这些公司没有被主街资本公司合并。有关这些实体的更详细讨论，请参阅招股说明书中的投资组合公司。
项目29.持有证券的人数
下表列出截至2018年4月26日注册机构资本存量的记录保持者人数。
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职称 |
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数目 |
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普通股，面值0.01美元 |
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329 |
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项目30.赔偿
马里兰法律允许马里兰州公司在其公司章程中列入一项规定，限制其董事和高级人员对公司及其股东的金钱损害赔偿责任，但因(A)实际收到金钱、财产或服务方面的不当利益或利润或(B)最终判决确定的积极和蓄意不诚实行为对诉讼事由具有重大意义的责任除外。我们的公司章程载有这样一项规定，即在马里兰州法律允许的最大限度内免除董事和高级管理人员的责任，但须符合1940年“投资公司法”(1940年法案)的要求。
我们的公司章程要求我们在马里兰州法律允许的最大限度内，并在符合1940年法令规定的情况下，赔偿任何现任或前任董事或高级官员或任何个人，这些人在担任董事或高级人员期间，应我们的请求，为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托公司提供服务或服务，雇员福利计划或其他企业，作为董事、高级人员、合伙人或受托人，与该人可能成为申索或法律责任的人，或该人因以任何该身分服务而可能招致的申索或法律责任有关，但在任何法律程序中，该人最终须被裁定没有在合理相信他或她的行动符合我们的最佳利益的情况下行事，或因故意失当、恶意、严重疏忽或罔顾该人的职位所涉及的职责而对我们或我们的股东负上法律责任，则不在此限。
我们的附例规定，我们有义务在马里兰州法律允许的最大限度内，并在符合1940年法令规定的情况下，赔偿任何现任或前任董事或高级官员或任何个人，这些人在担任董事或高级人员期间，应我们的请求，为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业担任董事提供服务或服务，高级人员、合伙人或受托人，而他或她因以任何该身分送达法律程序的一方而成为或威胁成为该法律程序的一方，而他或她是针对该人可能成为申索或法律责任的人，或该人因其以任何该等身分的服务而招致的申索或法律责任，但在任何法律程序中，该人最终须被裁定没有在合理相信他或她的行动符合我们的最佳利益的情况下行事，或因故意失当、恶意、严重疏忽或罔顾该人的职位所涉及的职责而对我们或我们的股东负上法律责任，则不在此限。我们的附例亦规定，在马里兰州法例所容许的最大限度内，我们可在收到获弥偿人或其代表所作的承诺后，在有关法律程序的最后处置前，支付任何获弥偿人所招致的某些开支，以偿还我们已如此支付的款额，但如最终确定该等开支的弥偿并无根据本附例获授权的话。
马里兰州法律要求一家公司(除非其公司章程另有规定，而我们的公司章程则没有)赔偿一名董事或高级人员，该董事或高级人员曾成功地为任何诉讼进行辩护，而他或她因以该身分服务而被提出诉讼或受到威胁。马里兰法律允许一家公司除其他外，赔偿其现任和前任董事和高级人员的判决、处罚、罚款、和解和他们因可能或威胁要进行的任何诉讼而实际支付的合理费用，任何一方因其在该等或其他身分的服务而作出的决定，但如已确定(A)董事或高级人员的作为或不作为，则属例外。
C-5
(1)是恶意作出的，或(2)是主动及蓄意不诚实的结果，。(B)署长或高级人员在金钱、财产或服务方面实际获得不适当的个人利益；或。(C)在任何刑事法律程序中，该董事或高级人员有合理因由相信该作为或不作为是违法的。然而，根据马里兰州法律，马里兰州公司不得赔偿公司在诉讼中所作的不利判决或基于不适当地收取个人利益而作出的责任判决，除非在任何一种情况下法院命令赔偿，然后只赔偿开支。此外马里兰州法律允许法团在收到(A)董事或高级人员以书面确认其诚信，相信他或她已达到法团弥偿所需的行为标准后，向该公司的董事或高级人员垫付合理开支；及(B)该董事或高级人员所作的书面承诺。如最终决定不符合行为标准，则须偿还法团已付或已偿还的款额。
此外，我们已与董事及行政人员签订弥偿协议。与每名董事及高级人员签订的弥偿协议表格，以前已作为表格N-2(Reg)上我们的注册声明的附件(K)(13)提交委员会。第333-142879号)。“弥偿协议”一般规定，我们将在协定规定的范围内，并在1940年法令和马里兰法律所允许的范围内，在协定执行之日起，向任何民事、刑事或行政诉讼中的任何一方或证人提供赔偿和预支费用，并支付给每一名受偿人，即任何民事、刑事或行政诉讼中的一方或证人。我们会就任何该等法律程序实际及合理地招致的一切费用、判决、罚款及款项，向弥偿人作出弥偿，但如(I)弥偿人的作为或不作为对引起该法律程序的事宜有重大影响，及(A)属恶意作出，或(B)为主动及蓄意不诚实所致，则属例外，(Ii)弥偿人实际上获得不适当的个人利益，或(Iii)在刑事法律程序中，弥偿人有合理因由相信其行为属违法。此外，只要我们受1940年法令的约束，就不会预付任何费用，除非(一)受偿人为他或她的事业提供担保，(二)我们投保因任何合法垫款而引起的损失，或(三)我们无利害关系的董事或独立律师的法定人数的多数以书面意见，根据对现有事实的审查，确定有理由相信被保险人最终将被认定有权获得赔偿。“弥偿协议”还规定，如果由于任何原因而无法获得赔偿权利，我们将首先支付赔偿人在任何包括的诉讼中所支付的全部款项，并放弃和放弃我们可能对受弥者享有的任何分担权。“弥偿协议”规定的权利是除根据适用的法律、我们的公司章程、我们的章程、任何协议、股东投票或董事决议或其他规定被保险人有权获得的任何其他补偿或预支费用的权利之外。对弥偿协议的修订或废除，不会限制或限制弥偿人就弥偿人在该等修订或废除前所采取或遗漏的任何行动而享有的任何权利。弥偿协议的终止日期为：(I)弥偿人停止担任董事或人员的日期后十年，或(Ii)任何获弥偿人获授予弥偿权或预支权或由受弥偿人提出的法律程序最后终止一年后，弥偿协议即告终止。上述有关弥偿协议的描述，须受本公司在表格N-2(Reg)上的注册声明附件(K)(13)的规限，并须参照先前提交委员会的“弥偿协议”表格的所有条文。第333-142879号)。
我们已取得基本及超额的保险单，为董事及高级人员提供保险，以防止他们以董事及高级人员的身分承担某些法律责任。根据该等保单，保险人亦可代我们支付我们已给予董事或高级人员弥偿的款额。
项目31.投资顾问的业务及其他联系
不适用
项目32.帐户和记录的地点
1940年“投资公司法”第31(A)节要求保存的所有帐目、帐簿和其他文件及其规定的规则均保存在德克萨斯州休斯敦波斯特橡树大道1300号后橡树大道1300号登记处。此外，我们的证券是根据托管协议持有的，ZB，N.A.dba Amegy Bank，地址是1801 Main Street，8楼，休斯顿，德州77002，分行银行和信托公司，其地址是北卡罗莱纳州夏洛特Parkway Plaza Boulevard 5130号。
项目33.管理事务处
不适用
C-6
项目34.企业
1.如(1)在本注册陈述书生效日期后，我们承诺暂停发行任何股份，直至招股章程作出修订，我们的净资产价值比本登记表生效之日的净资产价值下降了10%以上，或者(2)我们的净资产价值增加到超过我们在招股说明书中声明的净收入(如果适用的话)的数额。
2. We hereby undertake:
a.在作出要约或出售的任何期间内，对本登记声明作出有效的修订：
(1)包括1933年法令第10(A)(3)条所规定的招股章程；
(2)在招股章程或招股章程内，对本注册陈述书生效日期后的任何事实或事件(或其最近一次生效后的修订)作出补充，而该等事实或事件是本注册陈述书所载资料的根本改变；及
(3)在本注册陈述书内包括有关分配计划的任何重要资料，或在本登记陈述书内载有对该等资料的任何重大更改。(由1998年第25号第2条修订)
b.为根据1933年法令确定任何法律责任，对本登记陈述书的每一项效力后的修正均应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明，而该等证券当时的发行应被视为其最初的真诚发行。
c.本条例旨在藉生效后的修订，将在发行结束时仍未售出的任何已注册证券从注册中删除。
D.为确定根据1933年法令对任何购买者的责任，如果我们根据1933年法令受规则430 C的约束，根据规则497(B)、(C)提交的每一份招股说明书，(D)或(E)根据1933年法令，作为与要约有关的本登记陈述书的一部分，在其生效后首次使用之日起，应被视为登记陈述书的一部分并列入其中，但条件是，在注册陈述书或招股章程中所作的任何陈述，如属该注册陈述书的一部分，或以提述方式纳入该注册陈述书或招股章程内的文件所作的陈述，如属该注册陈述或招股章程的一部分，则对于在该首次使用前有售卖合约时间的买方，不得作出任何陈述，取代或修改在注册声明或招股章程中作出的任何陈述，而该陈述或招股章程是该注册陈述书的一部分，或在紧接该首次使用日期之前在任何该等文件中作出的陈述。
e.为确定登记人根据1933年法令对任何购买者在证券初始分配中的责任，如该证券通过下列任何一种通信方式提供或出售给该买方，我们将是买方的卖方，并将被视为向买方提供或出售该等证券：
(一)本公司根据1933年法令第497条要求提交的招股说明书或招股说明书的补充；
(2)根据1933年法令第482条所作的有关要约的广告，该部分载有关于我们或由我们或代表我们提供的证券的重要资料；及
(3)我们向买方作出的要约中的任何其他通讯。
f.(1)在根据1933年法令宣布生效之前，暂停根据登记表提出的任何要约或出售，如果我们的普通股低于我们的每股净资产价值和(I)我们收到的任何一种，或我们的独立注册会计师事务所已通知我们，我们将收到一份审计报告，其中反映了对我们能否继续经营下去的重大怀疑；或(Ii)我们的结论是，我们的财务状况或经营结果发生了根本变化。
C-7
g.至于可容许我们的董事、高级人员及控制人士就“证券法”所引起的法律责任作出赔偿，我们获悉证券及交易委员会认为这种补偿是违反“证券法”所述的公共政策的，因此是不可执行的。如该董事、高级人员或控制人就与所登记的证券有关而就该等法律责任提出弥偿申索(但由我们支付董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的开支除外)，则我们承诺，除非我们的律师认为已通过控制先例解决了这一问题，否则应向具有适当管辖权的法院提出这样的问题，即我们的这种赔偿是否违反“证券法”所述的公共政策，而我们将受对这一问题的最终裁决的制约。
H.不出售根据招股说明书补充的普通股股份(目前的登记报表)，如果累计稀释(按招股说明书所载稀释表所列方式计算)对我们的每股资产净值的稀释(按招股说明书所载的稀释表中所列的方式计算)，则不得出售普通股股份。根据目前的登记声明，超过15%。这一限额将根据目前的登记声明对每一次发行分别加以衡量，方法是计算从该次发行中获得的总资产净值的稀释率或增量，然后将每一次发行中的百分比相加。如果我们提交一份生效后的修正案，门槛就会重新设定。
C-8
签名
根据1933年“证券法”的要求，注册人已正式安排将表格N-2上的登记声明的生效后第5号修正案由以下签名人代表其签署，并于2018年11月15日在得克萨斯州休斯敦市正式授权签署。
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大街资本公司 |
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通过： |
/文森特·福斯特 |
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文森特·福斯特 |
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首席执行官 |
根据1933年“证券法”的要求，以下人员以下列身份和日期签署了对表格N-2的登记声明的第5号生效修正案：
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签名 |
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标题 |
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日期 | |
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/文森特·福斯特 |
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首席执行官 |
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文森特·福斯特 |
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(首席行政主任) |
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2018年11月15日 | |
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/S/Brent D.Smith |
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首席财务官兼财务主任 |
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布伦特·史密斯 |
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(首席财务主任) |
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2018年11月15日 | |
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S/Shannon D.Martin |
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副总裁兼会计主任 |
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香农·马丁 |
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(首席会计主任) |
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2018年11月15日 | |
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小迈克尔·阿普林。 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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瓦莱丽·L·班纳 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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约瑟夫·E·佳能 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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阿瑟·L·弗兰奇 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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J.凯文·格里芬 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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/S/Dwayne L.Hyzak |
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德韦恩·海扎克 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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约翰·杰克逊 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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布莱恩·莱恩 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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斯蒂芬·索尔彻 |
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导演 |
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2018年11月15日 | |
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*通过： |
/文森特·福斯特 |
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文森特·福斯特 |
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事实律师 |
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*文森特·福斯特根据每个人签署的委托书签署，并于2018年3月7日提交本登记声明。
C-9