SEC表格3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初步声明

根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB批准
OMB编号： 3235-0104
估计平均负担
每次答复小时： 0.5
1.报案人姓名及地址*
阿斯利康PLC
(最后) (第一) (中间)
弗朗西斯克里克大道1号
(街)
剑桥 X0 CB2OAA
(城市) (国家) (拉链)
2.需要声明 的事件日期(月/日/年)
10/17/2018 		3.发行人名称贸易符号 PhaseBio制药公司[PHAS ]
4.报案人与签发人的关系
(检查所有适用)
导演 X 10%业主
军官(授予以下头衔) 其他(具体说明如下)
5.如果修改，原始提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
由一名报告人提交的表格
X 由多名报告人提交的表格
表一-非衍生证券实益拥有
1.安全名称(Instr. 4) 2.获实益拥有的证券 数额(Instr. 4) 3.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 4) 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) 4.衍生证券的转换或行使价格 5.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
日期可行使 有效期 标题 股份的数量或数目
C-1优先股 (1) (1) 普通股 1,553,060 (1) I 作者：Zeneca公司(2)
D系列优先股 (1) (1) 普通股 740,337 (1) I 作者：Zeneca公司(2)
购买C-1系列优先股的认股权证 (3) (3) C-1优先股(1) 113,891 0.12 I 作者：Zeneca公司(2)
1.报案人姓名及地址*
阿斯利康PLC
(最后) (第一) (中间)
弗朗西斯克里克大道1号
(街)
剑桥 X0 CB2OAA
(城市) (国家) (拉链)
1.报案人姓名及地址*
泽尼卡公司
(最后) (第一) (中间)
AstraZeneca PLC
弗朗西斯克里克大道1号
(街)
剑桥 X0 CB2OAA
(城市) (国家) (拉链)
对答复的解释：
1.优先股的每一股在任何时候都可按持有人的选择转换为普通股，以一比一的方式进行，没有到期日，并将在发行者首次公开发行(Ipo)结束时转换为普通股。
2.Zeneca公司是阿斯利康公司(AstraZenecaPLC)的全资子公司.AstraZenecaPLC可被视为实益地拥有ZenecaInc.所持有的证券，但如果有的话，则放弃对这些证券的实益所有权，除非其在该证券中的金钱利益为限。
3.认股权证可立即行使，并在发行者的首次公开发行(IPO)结束时终止。
备注：
/S/Marc Dunoyer，代表阿斯利康公司 10/17/2018
/S/David E.White，代表Zeneca公司。 10/17/2018
*举报人签名 日期
提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v).
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。