2018年10月11日提交给证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-3
1933年证券注册声明
艾万斯生物治疗学公司
(注册人的确切姓名如其章程中规定的 )
特拉华州 | 75-3254381 |
(国家或其他司法管辖区) | (I.R.S.雇主) |
成立为法团或组织) | 识别号码) |
天道999号,150套房
圣卡洛斯,加州94070
(登记人的主要行政办公室地址,包括邮政编码)
Maria Fardis博士,M.B.A.
总裁兼行政长官
艾万斯生物治疗学公司
天道999号,150套房
圣卡洛斯,加州94070
(650) 260-7120
(服务代理人的姓名、地址(包括邮政编码)和 电话号码(包括区号)
附副本:
埃米利奥·拉戈萨
DLA Piper LLP(美国)
51 John F.Kennedy Parkway,120套房
新泽西短山07078
(973) 520-2550
建议出售予 公众的大致开始日期:在本登记声明生效日期后不时进行。
如果在此表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的,请选中下列框。
如根据1933年“证券法”第415条,在此表格上登记的任何证券须延迟或连续提供,但只就股息或利息再投资计划而提供的证券除外,请勾选以下方框。
如果根据“证券法”第462(B)条提交此表格以登记发行的额外证券,请检查 以下框,并列出“证券法”登记声明号,该编号为 相同发行的先前有效登记表。
如果 此表格是根据“证券法”第462(C)条根据规则462(C)提交的一项生效后的修正,请选中以下方框,并列出“证券法”登记声明号,即同一份发行的先前有效登记声明的编号。
如果 本表格是根据“一般指示身份证”提出的登记声明,或在根据“证券法”第462(E)条向委员会提交时生效的事后修正,请选中以下方框。
如果此表格是对根据“证券法”第413条(B)项规定登记额外证券或其他类别证券的一般指示I.D.提交的登记声明的事后修正,请检查以下 框。
通过检查标记指示注册人是大型加速 备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“Exchange Act”规则12b-2中“大型加速文件”、“小型报告公司”和“新兴 增长公司”的定义 。
大型加速箱 | ¨ | 加速过滤器 | þ |
非加速滤波器 | (不要检查是否有一家较小的报告公司) | 小型报告公司 | ¨ |
新兴成长型公司 | ¨ |
如果 是一家新兴的成长型公司,请用复选标记标明登记人是否选择不使用延长的过渡期,使 遵守“证券法”第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。
注册费的计算
的每一类别的职衔 须予注册的证券
|
拟议数 极大值 骨料 发行价(1)
|
数额注册费(2) | ||
普通股,面值0.000041666美元 | $50,000,000.00 | $6,060.00 |
(1) | 登记人于2018年9月7日提交并于2018年10月3日宣布生效的S-3登记报表(档案号333-227241)上的总发行价不超过250,000,000美元。根据经修订的1933年“证券法”第462(B)条,现登记额外数目的建议总发行价为$50,000,000的证券,包括在承销商行使购买额外股份的选择权时可发行的股份,该等股份不超过“优先登记报表”所指未售出证券的最高总发行价的20%。在任何情况下,根据本登记表和事先登记报表发行的所有证券的最高总发行价不得超过根据该登记报表登记的最高总价。 |
(2) | 根据经修正的1933年“证券法”的规则和条例第457(O)条,登记费是根据最高总发行价计算的,登记的证券数量被省略。 |
解释性 说明和以参考方式纳入某些信息
根据经修正的1933年“证券法”第462(B)条,现将本登记声明提交证券交易委员会(“监察委员会”)。本登记声明涉及登记人 普通股的公开发行,这是由登记员于2018年9月7日向委员会提交的表格S-3(档案编号333-227241)上的货架登记声明(“事先登记声明”)所设想的,其唯一目的是登记同样类别的 附加证券。事先登记 声明的内容,包括书记官长向委员会提交的每一份文件,并在其中引用或被视为注册为法团 ,以及其中的所有证物均以参考方式并入。
所需的证物、意见书和同意书列在本函所附的展览索引中,并随函提交。
展示索引
陈列品数 | 文件说明 | |
5.1 | DLA Piper LLP(美国)的意见(随本注册声明提交)。 | |
23.1 | Marcum有限责任公司的同意(随本登记声明提交)。 | |
23.2 | Weinberg&Company,P.A.的同意(随本登记表提交)。 | |
23.3 | DLA Piper LLP(美国)的同意(包括在表5.1中)。 |
签名
根据1933年“证券法”的要求,登记官证明,它有合理的理由相信,它符合在表格S-3上提交 的所有要求,并已适当安排由下列签署人代表其签署本登记声明,从而正式授权其于2018年10月11日在加利福尼亚州圣卡洛斯市签署 。
IOVANCE生物治疗学公司 | ||
通过: | /S/Maria Fardis博士,M.B.A. | |
Maria Fardis博士,M.B.A. | ||
总裁兼首席执行官 |
根据1933年“证券法”的要求,本登记声明已由以下人士于2018年10月11日签署。
签名 | 标题 | |
/S/Maria Fardis博士,M.B.A. | 总裁兼首席执行官兼主任 | |
Maria Fardis博士,M.B.A. | (特等行政主任) | |
/蒂莫西·E·莫里斯 | 首席财务官 | |
蒂莫西·莫里斯 | (首席财务及会计主任) | |
* | 导演 | |
艾恩·杜克斯,D·菲尔。 | ||
* | 导演 | |
莱恩·梅纳德 | ||
* | 导演 | |
美林公司 | ||
* | 导演 | |
韦恩·罗斯鲍姆 | ||
* | 导演 | |
迈克尔·威瑟博士,博士。 |
*通过: | /s/ Maria Fardis博士,M.B.A. | ||
Maria Fardis博士,M.B.A. | |||
事实律师 |