联合国家
证券及交易所委员会
华盛顿,DC 20549
附表13D
根据1934年“证券交易法”
(第1号修正案)*
欧洲干旱公司 |
(签发人姓名) |
普通股,面值0.01美元 |
(证券类别名称) |
Y23508107 |
(CUSIP号) |
友邦投资公司 4 Messogiou&Evropis St. |
(获授权接收的人的姓名、地址及电话号码) 通知及通讯) |
(2018年9月6日) |
(须提交本陈述书的事件日期) |
如提交人曾在附表13G上提交陈述,以报告本附表13D所述的收购,而由于第13d-1(E)条、第13d-1(F)条或规则13d-1(G)而提交本附表,则请勾选以下方框:[X]. |
为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“存档”,或以其他方式受该法该节的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(不过,见“说明”)。 |
*本封面页的其余部分应填妥,以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交,以及其后所作的任何修订,内载会改变前封面页所提供的披露的资料。 |
CUSIP编号 | Y23508107 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
识别NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
友邦投资公司 |
2. | 选中适当的框,如果某个组的成员* | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请选中复选框 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
7. | 唯一投票权 | |
834,250 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一分解力 | |
834,250 |
10. | 共享分解力 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计数额 | |
人 | ||
834,250 |
12. | 复选框,如果行(11)中的合计金额不包括 | |
某些股份* | ||
[ ] |
13. | 第11行中按数额表示的类别百分比(11) | |
37.0% |
14. | 报告人的类型* | |
协和 |
CUSIP编号 | Y23508107 |
1. | 报案人姓名或名称 | |
识别NOS。以上人员(仅限于实体) | ||
家庭联合导航公司 |
2. | 选中适当的框,如果某个组的成员* | ||
(a) | [_] | ||
(b) | [_] |
3. | 证券交易委员会只使用 | |
4. | 资金来源* | |
WC |
5. | 如果根据项目2(D)或第2(E)项需要披露法律程序,请选中复选框 | [_] | |
6. | 公民身份或组织地点 | |
马绍尔群岛共和国 |
每名报告人实益拥有的股份数目 | ||
7. | 唯一投票权 | |
205,163 |
8. | 共享投票权 | |
0 |
9. | 唯一分解力 | |
205,163 |
10. | 共享分解力 | [_] | |
0 |
11. | 每一报告有权受益者的合计数额 | |
人 | ||
205,163 |
12. | 复选框,如果行(11)中的合计金额不包括 | |
某些股份* | ||
[ ] |
13. | 第11行中按数额表示的类别百分比(11) | |
9.1% |
14. | 报告人的类型* | |
协和 |
CUSIP号。Y 23508107
项目1. | 安全与发布 |
本声明所涉及的股权担保类别是马绍尔群岛公司EuroDry Ltd.的普通股,面值0.01美元(“普通股”)。签发人首席执行办公室的地址是4 Messogiou&Evropis St.,151 24 Maroussi,希腊。
项目2. | 身份和背景 |
(a),(f) | 提交这份声明的人是之友投资公司、马绍尔群岛公司 (“之友投资公司”)和家庭联合航行公司、马绍尔群岛公司(“家庭联合公司”)和与之友投资公司一起提交的“报告人”。 |
(b) | 之友投资公司主要营业地点地址为希腊马鲁西151 24号Messogiou& Evropis St. |
家庭联合航行公司主要营业地点地址是马绍尔群岛AjeltakRoad,Majuro MH 96960。
(b),(c) | 报告人的主要业务是作为航运投资控股公司。 |
朋友投资公司的每一位执行干事和董事的姓名、公民身份、目前的校长职业或职业和业务地址列示如下。每一位董事和行政官员的办公地址是梅索吉欧和埃瓦罗尼斯街4号,151号,Maroussi,希腊。
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 主席、主任 | 皮塔斯先生是希腊公民,他的主要职业是担任签发人的副主席。 | ||
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 副总裁/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民,他的主要职业是担任发行公司主席、首席执行官和总裁以及欧洲散货有限公司总裁。 | ||
尼古拉斯·皮塔斯 | 财务主任/秘书/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民,他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的财务经理。 | ||
伊曼纽尔·皮塔斯 | 导演 | 皮塔斯先生是希腊公民,他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的副总裁。 |
以下列出每名执行干事和家庭联合导航主任的姓名、国籍、目前的主要职业或职业和营业地址。 如果没有提供营业地址,董事或执行官员的地址是梅索吉乌和埃弗罗尼斯街4号,151 Maroussi, 希腊。
潘泰利斯·皮塔斯 | 主席/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民,他的主要职业是担任欧洲散货有限公司的租船经理。 | ||
阿里斯蒂德P皮塔斯 | 秘书/主任 | 皮塔斯先生是希腊公民,他的主要职业是担任签发人的副主席。 | ||
埃莱尼·皮塔 | 财务主任/主任 | Pitta女士是希腊公民,她的主要职业是在欧洲散货有限公司担任行政雇员。 | ||
德斯佩塔 | 导演 | Pitta女士是希腊公民,她的主要职业是在P.Pappas和A.Pittas OE董事会任职。 | ||
(d),(e) | 在过去五年里,举报人和任何主管或执行官员都没有(A)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似的轻罪), 或(B)是主管司法或行政机构民事诉讼的当事方,而且由于这种程序是或必须受到判决、法令或最后命令的禁止。今后违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的 活动,或发现违反这类法律的任何行为。 |
项目3. | 资金来源和数额或其他考虑 |
购买公谊投资公司直接拥有的834 250股普通股的资金来源来自其流动资金。没有借来的资金用于购买普通股,但在正常业务过程中用于周转资金的任何借入资金除外。
家庭联合导航公司根据分拆分配直接拥有的205 163普通股的资金来源来自其流动资金,除在普通业务过程中用于周转资金的任何借入资金外,没有任何借来的资金用于购买普通股。
为答复项目 2而被点名的其他人在其账户中持有发行人的下列普通股数:
既得利益 | 未归属 | |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 889 | 1,702 |
阿里斯蒂德·皮塔斯 | 10,034 | 6,238 |
项目4. | 交易目的 |
如下文第5项所示,提交报告的人获得了其共同 股份和适用的B系列优先股进行投资,并提出本附表13D/A,以报告其各自的普通股实益所有权百分比的变化。
阿里斯蒂德·皮塔斯担任副总裁和公谊会投资公司董事,是颁发机构的主席、总裁、首席执行官和A级董事。阿里斯蒂德·皮塔斯担任主席、公谊会投资公司董事、秘书 和家庭联合航行主任,是颁发者的副主席和A级董事。
此外,由于某些人担任“老友记”投资公司的董事和官员,在家庭联合导航方面也担任类似的职务,为报告附表13D的目的,报告人员可被视为彼此的附属机构。因此,每个报告人 可被视为有权拥有另一报告人的普通股。
除上文所述外,提交报告者没有任何与附表13D第4项(A)- (J)项所列任何事项有关的计划或建议。提交报告的人打算继续审查他们对发行人的投资。根据各种因素,报告人今后可就其在发行者的投资采取他们认为适当的行动,包括(但不限于)购买更多普通股、出售部分或全部普通股、就普通股进行卖空或任何对冲或类似交易,或改变其对第4项所述任何和所有事项的意向。
项目5. | 发行人的证券权益 |
(a)-(d) | 截至本合同之日,老友记投资公司可被视为834,250股普通股的受益所有人,占普通股的37.0%,以2,254,800股流通股为基础。友邦投资公司拥有投票或指导834,250普通股的唯一权力,以及投票或指导0普通股的共有权力。友邦投资公司拥有处置或指示处置834,250股普通股的唯一权力,以及处置或指导处置0普通股的共享 权。 |
截至此日期,根据 2,254,800普通股,家族联合导航公司可被视为205,163普通股的受益所有人,占普通股的9.1%。家族联合导航拥有唯一的投票权或指使205,163普通股 和共享的权力投票或指导0普通股。家族联合导航拥有处置或指示 、处置205,163普通股和处置或指示0普通股的共有权力。
在对第2项作出答复的 中点名的其他人没有唯一的权力投票或指示表决、共同投票或指导表决、唯一的权力 处置或指示处置本附表13 D/A所涉的普通股。
在过去60天中,家族联合导航公司在普通股中的交易列于表B。
“老友记”投资 公司过去60天的普通股交易列于表C。
(e) N/A
项目6. | 与发行人的证券有关的合约、安排、谅解或关系 |
上文第 4项中所列的信息以全部参考方式纳入本项目6。此外,报告 人于2018年6月20日就发证人向证券交易委员会提交的附表13D第4项和 6项中所列的资料,在此以参考方式纳入。
除上文所述外,申报人与任何人没有任何合同、安排、理解或关系,涉及签发人的证券 。
项目7. | 作为证物提交的材料 |
证物A:联合存档协议
表B:家族联合导航公司在 普通股中的交易时间表
表C:友人投资公司普通股交易时间表
签名
经过合理的询问 并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。
(2018年9月26日) | ||
(日期) | ||
友邦投资公司 | ||
由:/S/Aristides J.Pittas | ||
姓名:阿里斯蒂德·皮塔斯 职称:副总裁
|
家庭联合导航公司 |
按:/s/Pantelis Pittas |
姓名:Pantelis Pittas 头衔:主席
|
注意:故意误报或不作为事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页)。
证物A
协议
签名人同意,2018年9月26日附表13D中关于EuroDry Ltd.{Br}普通股(0.01美元面值)的第1号修正案应代表签名人提交。
(2018年9月26日) | ||
(日期) | ||
友邦投资公司 | ||
由:/S/Aristides J.Pittas | ||
姓名:阿里斯蒂德·皮塔斯 职称:副总裁
| ||
家庭联合导航公司 |
按:/s/Pantelis Pittas |
姓名:Pantelis Pittas 头衔:主席
|
展览B
按家族联合导航公司计算的普通股交易表 。
家族联合导航公司的普通股交易表 *
日期 交易 |
职称 |
数目 普通股 后天 |
数目 普通股 处置 |
单价 共同 分享 |
07/09/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,237 | N/A | $8.25 |
07/10/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,263 | N/A | $8.25 |
07/12/18 | 普通股,面值0.01美元 | 809 | N/A | $7.85 |
07/20/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,401 | N/A | $7.75 |
07/23/18 | 普通股,面值0.01美元 | 21 | N/A | $7.82 |
07/24/18 | 普通股,面值0.01美元 | 395 | N/A | $7.82 |
07/25/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,480 | N/A | $7.82 |
07/26/18 | 普通股,面值0.01美元 | 900 | N/A | $7.82 |
07/27/18 | 普通股,面值0.01美元 | 204 | N/A | $7.82 |
07/27/18 | 普通股,面值0.01美元 | 700 | N/A | $7.80 |
07/30/18 | 普通股,面值0.01美元 | 999 | N/A | $7.80 |
08/16/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,501 | N/A | $6.78 |
08/20/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,630 | N/A | $6.90 |
08/20/18 | 普通股,面值0.01美元 | 4,500 | N/A | $7.26 |
08/22/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,075 | N/A | $6.97 |
08/28/18 | 普通股,面值0.01美元 | 2,545 | N/A | $7.20 |
08/29/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,455 | N/A | $7.20 |
09/06/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,060 | N/A | $6.95 |
09/06/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,200 | N/A | $6.95 |
09/07/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,120 | N/A | $6.95 |
09/18/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,500 | N/A | $7.16 |
09/19/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,492 | N/A | $7.20 |
09/21/18 | 普通股,面值0.01美元 | 71 | N/A | $7.35 |
*所有报告的交易 均为公开市场交易。
展览C
友邦投资公司普通股交易表
公谊投资公司普通股交易时间表*
日期 交易 |
职称 |
数目 普通股 后天 |
数目 普通股 处置 |
单价 共同 分享 |
07/10/18 | 普通股,面值0.01美元 | 300 | N/A | $8.37 |
07/11/18 | 普通股,面值0.01美元 | 3,000 | N/A | $7.65 |
07/12/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,000 | N/A | $7.98 |
07/12/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,000 | N/A | $8.00 |
07/13/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,000 | N/A | $8.07 |
07/13/18 | 普通股,面值0.01美元 | 1,000 | N/A | $8.10 |
09/05/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $6.94 |
09/06/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.15 |
09/07/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.15 |
09/11/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.14 |
09/12/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.15 |
09/13/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.00 |
09/14/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.08 |
09/17/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.09 |
09/18/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.19 |
09/19/18 | 普通股,面值0.01美元 | 600 | N/A | $7.50 |
09/24/18 | 普通股,面值0.01美元 | 500 | N/A | $7.60 |
*所有报告的交易 均为公开市场交易。