SEC FORM 3

SEC表格3

表格3

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初步声明

根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条

OMB批准

OMB编号：			3235-0104
估计平均负担
每次答复小时：			0.5

1.报案人姓名及地址^*

阿斯利康PLC

(最后)

(第一)

(中间)

弗朗西斯克里克大道1号

(街)

剑桥

CB2高龄津贴

(城市)

(国家)

(拉链)

2.需要声明的事件日期(月/日/年)
09/25/2018

3.发行人名称贸易符号 恩塔斯治疗控股有限公司[ETTX ]

4.报案人与签发人的关系
(检查所有适用)

导演	X	10%业主
军官(授予以下头衔)		其他(具体说明如下)

5.如果修改，原始提交日期 (月/日/年)

6.个人或联合/团体档案(核对适用线)

	由一名报告人提交的表格
X	由多名报告人提交的表格

表一-非衍生证券实益拥有
1.保安名称(Instr. 4)	2.获实益拥有的证券数量(Instr. 4)	3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5)	4.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
普通股	4	I	见脚注⁽¹⁾

表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 4)	2.可练习日期及届满日期 (月/日/年)		3.证券标的衍生证券(Instr. 4)		4.衍生证券的转换或行使价格	5.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5)	6.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
1.衍生证券名称(Instr. 4)	日期可行使	有效期	标题	股份的数量或数目	4.衍生证券的转换或行使价格	5.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5)	6.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
A系列优先股	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	33,499,900	⁽²⁾	I	见脚注⁽¹⁾

1.报案人姓名及地址^*

阿斯利康PLC

(最后)

(第一)

(中间)

弗朗西斯克里克大道1号

(街)

剑桥

CB2高龄津贴

(城市)

(国家)

(拉链)

1.报案人姓名及地址^*

阿斯利康AB

(最后)

(第一)

(中间)

AstraZeneca PLC

弗朗西斯克里克大道1号

(街)

剑桥

CB2高龄津贴

(城市)

(国家)

(拉链)

对答复的解释：

1.所有这些证券都由阿斯利康公司(AstraZenecaAB)拥有，该公司是阿斯利康公司(AstraZenecaPLC)的全资子公司.阿斯利康(AstraZenecaPLC)可被视为有权受益地拥有阿斯利康公司(AstraZenecaAB)持有的股份，但如果有的话，则放弃实益所有权，除非其在该公司的经济利益范围内如此。AstraZeneca AB的主要营业地址是瑞典SE-151 85 Sodertalje.

2.A系列优先股的每一股在任何时候都可根据持有人的选择转换为普通股，按20.728比1的比例计算，没有到期日，在发行者首次公开发行(Ipo)结束时将转换为普通股。

备注：

	AstraZeneca公司秘书Adrian Kemp	09/25/2018
	Yvonne Bertlin，AstraZeneca AB的授权签字人	09/25/2018
	*举报人签名	日期
提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的，看见 Instruction 5 (b)(v).
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则看见指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。