美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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附表
根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的投标陈述书
1934年美国证券交易所
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联合资本集团公司
(标的物公司名称(签发人)及提交 人)
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类 a普通股，每股面值0.001美元
(证券类别名称)
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045528106
(证券类别的CUSIP编号)
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弗朗西斯·康罗伊
联合资本集团公司
一个企业中心，
Rye, NY 10580-1422
(203) 629-9595
(授权代表提交人接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码)
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带着一份副本:
史蒂夫·沃尔斯基埃斯克。
伊丽莎白·冈萨雷斯-苏斯曼，埃斯克。
奥尔山公司
美洲1325号大道
纽约，纽约10019
(212) 451-2300
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提交费的计算
| 交易估值* | 申报费数额* |
| 不适用 | 不适用 |
| * | 本申请不需要提交费用，因为它只涉及在开始投标之前所作的初步通信。 |
| ¨ | 如果费用的任何部分按照规则0-11(A)(2)的规定被抵消，请选中该复选框，并确定以前支付抵消 费的归档文件。通过注册语句号或表格或附表以及 其备案日期标识以前的备案。 |
| 以前支付的数额：不适用 | 备案方：不适用 | |
| 表格或注册编号：N/A | 提交日期：不适用 |
| ý | 如果该文件仅涉及在投标开始前所作的初步通信，请选中该方框。 |
选中 下面的适当框以指定与该语句相关的任何事务：
| ¨ | 以第14d-1条规则为限的第三方投标要约 |
| ý | 发行人的投标要约，但须符合规则13e-4的规定 |
| ¨ | 非公开交易，但须遵守第13e-3条规则 |
| ¨ | 根据第13D条修订附表13D-2 |
如果备案 是报告投标结果的最终修正，请选中以下框。
如果适用，请选中下面适当的 框，以指定所依据的适当规则规定：
| ¨ | 第13e-4(I)条(跨境发出投标报价) |
| ¨ | 规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价) |
2018年9月17日，GAMCO投资者公司 (“GAMCO”)在表格S-4(“登记声明”)上提交了一份与联合资本集团公司的 交换要约有关的登记声明。(“AC”)AC A类普通股的股份，每股面值$0.001 ，由AC股东在要约中有效提交，但未适当撤回(“交易所 要约”)，用于GAMCO A级普通股的流通股，每股票面价值$0.001，而AC实益地拥有。
证券交易委员会 尚未宣布登记声明有效。招股说明书/交换要约中所述的交换要约尚未开始，不能保证AC将按照招股说明书/交换要约中所述的条件开始交换要约。如果AC开始进行交换要约，交换要约将仅通过招股说明书/交换要约、相关的发送函 和某些其他相关材料提出，AC将向证券交易委员会提交。请投资者在获得这些材料时阅读这些材料，以及在获得这些材料时向证券交易委员会提交的任何其他相关文件，因为这些文件将包含重要的信息，包括交换要约的条款和条件。如果AC开始交易报价 ，它将向证券交易委员会提交这里引用的每一份文件，如果可以的话，投资者可以从证券交易委员会的网站www.sec.gov获得 的免费副本。
展品
99.1初步的 招股章程/向交易所提出的要约(参考GAMCO投资者公司于2018年9月17日提交的关于 表格S-4的登记声明(档案号333-227384)。