2018年9月7日向证券交易委员会提交的文件 注册编号333-205097

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

_________________

 

生效后修订编号。一

表格S-8

1933年证券注册声明

_________________

 

艾万斯生物治疗学公司

(注册人的确切姓名如其章程中规定的 )

_________________

  

特拉华州

(州或其他管辖权 )

成立为法团或组织)

75-3254381

(I.R.S.雇主)

识别号码)

天道999号,150套房

圣卡洛斯,加州94070

(登记人主要行政办公室地址,包括邮政编码)

 ________________________________

 

艾万斯生物治疗学公司2011年公平奖励计划

(前称创世纪生物药理学, Inc.)2011年股权激励计划)(计划的全称)

_________________

 

弗雷德里克·G·沃格特博士,埃斯克。

总法律顾问

艾万斯生物治疗学公司

天道999号,150套房

圣卡洛斯,加州94070

(650) 260-7120)

(服务代理人的姓名、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号)

_________________

 

附副本:

伊士特文·本科

新东尼

特洛伊古尔德PC

1801年世纪公园东,16楼

洛杉矶,加州90067

(310) 553-4441

 

 

 

 

 

通过检查标记指示注册人是大型加速 备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的增长公司。参见“Exchange Act”规则12b中“大型加速文件”、“小型报告公司”和“新兴 增长公司”的定义 。

 

大型加速滤波器 加速箱x
非加速型报警器o(不要检查是否有一家较小的报告公司) 小型报告公司o
新兴成长公司o  

 

如果是一家新兴成长型公司,请用复选标记标明 登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“证券法”第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则 。

  

 

 

 

解释性说明

 

2017年6月1日,Lion BioTechnologies,Inc., a内华达公司(“内华达狮”),根据2017年6月1日的转换计划,将其注册状态从内华达州改为特拉华州(“重新组建”) 。重组是由内华达州莱昂股东在2017年6月1日举行的股东年会上批准的,根据1934年“证券交易所法”(“交易法”)第14(A)条向股东征求代理。在恢复法人资格后,除其他事项外,内华达狮公司的内部事务受到特拉华州“一般公司法”和特拉华州利昂生物技术公司(“狮特拉华公司”)的注册证书和章程的约束,内华达州的普通股和优先股的每一未清股份( )分别被转换为Lion Del自觉的普通股和优先股( )的一股普通股和一股优先股。

 

2017年6月27日,狮特拉华州将其公司名称改为Iovance生物治疗学公司,向特拉华州秘书提交了公司注册证书修正案。

 

本“生效修正案”是根据1933年“证券法”(“证券法”)第414条规则提交的,构成表格S-8(档案号333-205097)(“登记声明”)的生效后第1号修正案。根据“证券法”第414条第(D)款,除经本“生效后修正”修改的外,艾万斯生物治疗学公司作为Lion内华达州的后续发行者,为“证券法”和“交易法”的所有目的,采用登记声明作为其登记声明。

  

 

 

 

第二部分

 

注册 语句中所需的信息

 

项目3.以转介方式将文件编入法团

 

登记人特此引用以下文件,包括以前由Lion内华达公司或Lion特拉华州作为后续发行人向证券交易委员会提交的下列文件:

 

·登记人在2018年3月12日向证交会提交的截至2017年12月31日的10-K表格年度报告;

 

·登记人分别于2018年5月10日和2018年8月7日向证券交易委员会提交截至2018年3月31日、2018年6月30日和2018年5月10日至2018年6月30日的10-Q表季度报告;

 

·Registrant’s Current Reports on Form 8-K filed with the SEC on January 8, 2018, January 24, 2018, January 25, 2018, January 29, 2018, February 12, 2018, March 1, 2018, March 14, 2018, April 6, 2018, June 7, 2018, June 8, 2018, August 6, 2018, and September 5, 2018, respectively;

 

·注册人就附表14A所作的最后委托书的部分,是参照注册官於2018年4月25日向证券及期货交易委员会提交的10-K表格年报;及

 

·根据“交易所法”第12条于2017年7月27日向证券交易委员会提交的注册声明8-A12b/A所载关于注册人股票的说明,以及为更新这一说明而提交的任何修正或报告。

 

注册人根据“外汇条例”第13(A)、13(C)、14及15(D)条提交的所有文件,均须在本注册陈述书的日期后,并在 提交本注册陈述书的生效后修订前提交,而该等文件须显示所有在此提供的证券已出售或取消所有该等当时仍未出售的证券,须当作在此以提述方式成立为法团,而 是本注册陈述书的一部分。提交此类文件的日期;但是,如果被视为已提供且未按照证券交易委员会规则提交的文件或信息,则不得视为以引用方式纳入本登记 报表。本登记陈述书、在本注册陈述书中所载的任何陈述、在本登记陈述书中所载的任何陈述、在本注册陈述书中所载的任何修订或在该登记陈述书的任何随后提交的修订中所载的任何陈述,或在任何借本注册陈述书的提述而成为或被当作为合并的任何 文件中所载的任何陈述,均须当作已修改或取代本登记陈述书。

 

在任何情况下,在此日期之前或之后根据表格8-K第2.02或7.01项提供的任何资料,均不得视为以提述 在此合并,除非该表格8-K明文规定相反。

 

项目4.证券说明

 

不适用。

 

项目5.指定专家和律师的利益

 

TroyGouldPC就2011年计划下可发行的普通股股份的有效性与 发表了意见。TroyGouldPC的一些律师持有注册官普通股的股份,总计不足注册官普通股流通股的1%。

 

 1

 

 

项目6.董事及高级人员的弥偿

 

注册人公司注册证书 规定,在适用法律允许的最大限度内,其任何董事均不对登记人或其股东对违反董事信托责任的损害承担任何个人责任。

 

“特拉华州总公司法”第102(B)(7)节允许公司在其公司注册证书中规定,公司董事将不因违反董事信托责任而对公司或其股东承担个人责任,但董事违反忠诚义务、不诚信行事、从事故意不当行为或故意违反法律的情况除外,违反特拉华州公司法的股息或批准的股票回购,或获得不正当的个人利益。注册人的注册证书规定了这一责任限制。

 

“特拉华总公司法”第145节规定,除其他外,特拉华州公司可向曾经、正在或受到威胁的任何人,赔偿任何受到威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或诉讼程序的任何一方,不论是民事、刑事、行政或调查性的 (该公司的诉讼或权利除外),理由是该人是或曾是高级人员、董事,该公司的雇员或代理人,或应该法团的要求现正或曾以董事、高级人员、雇员 或另一法团或企业的代理人的身分服务。弥偿可包括开支(包括律师费)、判决、罚款及该人就该宗诉讼、诉讼或法律程序而实际及合理地招致的款项,但该人须真诚地行事,并以其合理相信符合或不反对该公司的最大利益的方式行事,并就任何刑事诉讼或法律程序而言,没有合理理由相信他或她的行为是非法的。特拉华州法团可因该人是或曾经是另一家公司或企业的董事、高级人员、雇员或代理人,或因该人是或曾经是另一间公司或企业的董事、高级人员、雇员或代理人而向该公司所威胁、待决或已完成的 行动或诉讼的任何一方或该人作出弥偿。弥偿可包括该人就该宗诉讼或诉讼的抗辩或和解而实际及合理地招致的开支(包括律师费),但须该人真诚地行事,并以他或她合理相信符合或不反对该公司的最佳利益的方式行事,但如该高级人员、董事不获司法批准,则不得作出任何弥偿,雇员或代理人被判定对公司负有责任。凡某高级人员或董事基于上述任何诉讼的是非曲直或以其他方式为其辩护,法团必须就该高级人员或董事实际而合理地招致的开支(包括律师费),向该高级人员或董事作出弥偿。

 

登记人还与其某些董事和某些高级官员签订了赔偿协议,或依赖细则中载有 的类似赔偿规定,其中除其他事项外,登记人同意赔偿他们因担任高级官员或董事而可能产生的某些责任。

  

登记人维持一份一般责任保险单,涵盖其高级人员和董事因其作为或不作为而提出的索赔所引起的某些责任。

 

项目7.申请豁免注册

 

不适用。

 

 2

 

 

项目8.展品

 

证物编号。   描述
     
4.1   注册人法团注册证书(参阅注册官于2017年6月2日向委员会提交的关于表格8-K的当前报告的第3.3份附录)。
     
4.2   注册人法团注册证书修订证明书(参阅注册官于2017年6月27日向委员会提交的关于表格8-K的现行报告表3.1)。
     
4.3   注册人附例(参阅注册官于2017年6月2日向委员会提交的关于表格8-K的现行报告表3.4)。
     
4.4   “注册官附例”的修订(现参照附表3.2纳入注册官于2017年6月27日向委员会提交的关于表格8-K的现行报告)。
     
4.5   注册公司普通股证书样本(此处参考2018年3月12日提交的注册机构10-K年度报告附件4.2)。
     
4.6   创世纪生物药理学公司2011年股权激励计划(此处参考注册人目前于2011年10月20日向委员会提交的表格8-K的报告)
     
4.7   创世纪生物药业股份有限公司下ISO股票期权协议的格式。2011年股权激励计划(参见2011年10月20日向委员会提交的注册人目前关于表格8-K的报告表10.4)
     
4.8   创世纪生物药业公司下的NQSO股票期权协议的形式。2011年股权激励计划(在此参考登记官2011年10月20日向委员会提交的关于表格8-K的最新报告)。
     
5.1   特洛伊古尔德个人电脑之我见
     
23.1   特洛伊古尔德PC的同意(包括在表5.1中)
     
23.2   Marcum LLP同意
     
23.3   温伯格公司同意
     
24.1   委托书(包括在此签名页)

  

项目9.企业

 

(A)以下签名的登记人特此承诺:

 

(1)在作出要约或出售的任何期间内,对本登记报表作出事后有效的修订,以提交 文件:

 

(1)包括“证券法”第10(A)(3)节所要求的任何招股说明书;

 

 3

 

 

(2)在招股说明书中反映本登记声明生效日期后产生的任何事实或事件(或最近一次登记声明生效后的修正),这些事实或事件是本登记声明中所载信息集 的根本变化;

 

(3)在本登记报表 中列入与分配计划有关的任何重要资料,或在本登记报表中列入对这些资料的任何重大改动;但是,如果(A)(1)(1)和(A)(1)(2) 段所载的信息载于定期向委员会提交或由委员会提供的报告中,则这些段落所需列入的有效修正资料不适用。注册人根据“外汇法”第13条或第15(D)条规定, 以参考方式纳入本登记声明。

 

(2)为确定“证券法”所订的任何法律责任,每项该等生效后的修订,均须当作是与该等修订内所提供的证券有关的新的登记声明,而当时提供的该等证券须当作为该等证券的首次真诚要约。

 

(3)借事后修订将在要约终止时仍未售出的任何已登记证券从注册中删除。

 

(B)下面签名的登记人特此承诺,为确定“证券法”规定的任何责任,根据“交易法”第13(A)条或第15(D)节提交登记人年度报告的每一份报告(并在适用情况下,每一份根据“外汇法”第15(D)节提交的雇员福利计划年度报告)均应纳入本登记报表中。须当作为与该等证券有关的新的登记陈述书,而该等证券当时的要约须当作为该等证券的真诚首次发行。

 

(H)就根据1933年“证券法”引起的法律责任的赔偿而言,可根据上述规定允许登记人的董事、高级人员和控制 人,或以其他方式通知登记人,认为证券和交易委员会认为这种赔偿违反该法所述的公共政策,因此不能强制执行。如该董事、高级人员或控制人就所登记的证券提出申索,要求就该等法律责任(登记人支付注册人 为任何诉讼、诉讼或法律程序的成功抗辩而招致或支付的董事、高级人员或控制人的开支除外)作出弥偿,则除非注册人的律师认为有关事宜,否则登记人会提出申索,但如该董事、高级人员或控制人就该等证券的注册事宜提出申索,则属例外。已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提出这样的问题,即它的这种赔偿是否违反该法中所述的公共政策,而 是否将由对这一问题的最后裁决管辖。

 

 4

 

 

签名

 

根据1933年“证券法”的要求,注册人证明,它有合理的理由相信,它符合在 表格S-8上提交文件的所有要求,并已适当安排本“登记声明生效后第1号修正案”由以下签署人( )代表其签署,并于2017年9月7日在加利福尼亚州圣卡洛斯正式授权。

 

  IOVANCE生物治疗学公司
   
  By: /s/ MARIA FARDIS                                   
  玛丽亚·法迪斯
  总裁兼首席执行官

 

 

授权书

 

通过这些礼物了解所有的人,每个签名出现在下面的人构成并任命玛丽亚·法迪斯和蒂莫西·E·莫里斯及其每一个人,他/她的真实合法律师和代理人具有完全的替代和重新替代权,代替他/她,以他/她的名义,在任何和所有的身份下,签署对本登记声明的任何和所有修正,包括生效后的修正,并签署任何登记声明。根据1933年“证券法”第462条,根据经修正的“证券法”,提交本登记声明所涵盖的同一项要约,并向证券交易委员会提交与此有关的所有证据和所有文件,授予上述律师-事实代理人和代理人,以及每一名代理人-全权并有权作出和执行每一项必要和必要的行为和事情在 处所内或其周围所作的一切意图及目的,如他本人可能或可亲自作出的,在此批准和确认所有上述的事实律师及代理人或代理人,或其任何代理人,或其替代者,可凭藉本条例合法地作出或安排作出 。

 

根据1933年“证券法”的要求,下列人士以 的身份和在指定日期签署了本“登记声明”的生效后第1号修正案。

 

签名   标题   日期
         
/S/Maria Fardis  

首席执行官兼主任

(特等行政主任)

  2018年9月7日
玛丽亚·法迪斯博士。      
         
/蒂莫西·E·莫里斯  

首席财务官兼财务主任

(首席财务主任兼会计干事)

  2018年9月7日
蒂莫西·莫里斯      
       
/s/美林A.麦克皮克  

导演

 

 

导演

 

 

导演

 

 

导演

 

 

导演

  2018年9月7日
美林公司      
       
S/Michael Weiser     2018年9月7日
迈克尔·威瑟博士,博士。      
       
S/WayneRothbaum     2018年9月7日
韦恩·罗斯鲍姆      
       
/S/Ryan Maynard     2018年9月7日
莱恩·梅纳德      
       
/S/Iain Dukes     2018年9月7日
艾恩·杜克斯,D·菲尔。        

 

 5