SEC表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
的事件日期(月/日/年) 09/07/2018 |
3.发行人名称贸易符号 前门公司 [FTDR ] | |||||||||||||
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4.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.安全名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券 数额(Instr. 4) | 3.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 1,000 | D | |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
1.报案人姓名及地址*
(街)
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1.报案人姓名及地址*
(街)
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| 对答复的解释： |
| 备注： |
| 1.本表格3是与美国证券交易委员会在前端公司表格10(注册编号0001727263)上的登记声明的效力声明有关的。(“前端”)，它描述了将前端与特拉华州的ServiceMaster全球控股公司(ServiceMaster)分离的计划。2.依据“前门法团证书”(经修订)，由东部时间下午6时起生效，由ServiceMaster董事局决议所订日期起，作为将前端普通股股份分配给ServiceMaster普通股持有人的纪录日期，每股面值0.01元(该时间为“资本重组时间”)，即前门普通股发行及未偿还的股份总数。在资本重组前，根据法律的规定，在不采取任何进一步行动的情况下，在紧接资本重组时间前，须自动将前门股本的持有人或任何股本持有人细分，并将其转换为根据法团证书而获授权发行的前门普通股的若干股，而该等股份的有效发行、全款支付及非应评税股份的数目相等于(I)股份数目。在ServiceMaster普通股中，每股面值0.01美元，在资本重组时已发行和未偿还，乘以(Ii)0.5，除以(Iii)0.802。3.报告的股份由特拉华州有限责任公司ServiceMaster公司和ServiceMaster全资子公司直接拥有，因此ServiceMaster是报告股份的间接受益所有人。 |
| /S/Dirk R.Gardner，副总统 | 09/07/2018 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||