2018年8月3日提交给证券交易委员会的文件

证券法档案编号333-223483

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格N-2

 

(选中适当的框)

 

o根据1933年“证券交易条例”所作的注册声明

 

o生效前修订编号。

 

X生效后修订第3号

 

大街资本公司

(宪章所指明的注册人的确切姓名)

 

1300后橡树大道,8楼

德克萨斯州休斯顿77056

(713) 350-6000

(地址及电话号码

包括主要执行办公室的区号)

 

文森特·福斯特

主席兼首席执行官

大街资本公司

1300后橡树大道,8楼

德克萨斯州休斯顿77056

(送达代理人的姓名及地址)

 

副本:

 

詹森·B·博维

 

题名/责任者;

高级副总裁,总法律顾问,

 

哈利·S·潘加斯,埃斯克。

首席合规干事兼秘书

 

Eversheds Sutherland(美国)LLP

大街资本公司

 

北西第六街700号,700套房

1300后橡树大道,8楼

 

华盛顿特区20001-3980

德克萨斯州休斯顿77056

 

Tel: (202) 383-0100

 

 

Fax: (202) 637-3593

 

建议公开募股的大致日期:在本注册陈述书生效日期后,在切实可行范围内尽快进行。

 

如果在此表格上登记的任何证券将根据1933年“证券法”第415条的规定,以延迟或持续的方式提供,但与股息再投资计划有关的证券除外,请检查以下方框。

 

 

 


 

解释性说明和以提及方式纳入

 

对表格N-2的登记声明(档案编号333-223483)的第3号生效修正案是根据1933年“证券法”(“证券法”)第462(D)条提交的,目的完全是为了在该注册声明中添加更多的证物。因此,本生效日期第3号修订只包括一页正面页、本解释性说明及表格N-2的注册声明的C部。本第3号“生效后修订”并无改变于2018年4月27日宣布的招股章程的格式。如规则第462(D)条所准许,本第3号有效修订将在提交证券交易委员会时生效。

 


 

C部

 

其他资料

 

Item 25.  财务报表和证物

 

(1)                                 财务报表

 

主要街道资本公司(注册公司)的下列财务报表列于本登记表的A部分:

 

独立注册会计师事务所报告

 

F-2

截至2017年12月31日和2016年12月31日的综合资产负债表

 

F-3

截至12月31日、2017年、2016年和2015年12月31日终了年度的业务综合报表

 

F-4

截至2017年12月31日、2017年、2016年和2015年12月31日终了年度净资产变动合并报表

 

F-5

截至2017年12月31日、2016年和2015年12月31日终了年度的现金流动合并报表

 

F-6

截至2017年12月31日和2016年12月31日的综合投资时间表

 

F-7

合并财务报表附注

 

F-44

 

(2)                                 展品

 

     (a)

 

主街资本公司的修订及重述条款(以前已作为表(a(第333-142879号)

 

 

 

     (b)

 

修订及重整主街资本公司的附例(先前以表3.1提交予主街资本有限公司于2013年3月6日提交的有关表格8-K的最新报告(档案编号1-33723)

 

 

 

     (c)

 

不适用

 

 

 

(d)(1)

 

普通股证明书表格(先前作为表(D)提交予主街资本公司2007年8月15日提交的表格N-2注册声明前生效第2号修订(注册编号333-142879)

 

 

 

(d)(2)

 

订阅证书的格式*

 

 

 

(d)(3)

 

订阅代理协议的形式*

 

 

 

(d)(4)

 

优先股证书的格式*

 

 

 

(d)(5)

 

Main Street Capital Corporation与New York Mellon Trust Company,N.A.之间的义齿形式(先前作为表(D)(6)提交给Main Street Capital Corporation的“2013年3月28日提交的表格N-2”生效后第2号修正案(Reg.No.333-183555)

 

 

 

(d)(6)

 

表(D)(5)*纽约银行梅隆信托公司表格T-1所列受托人就义齿受托人的资格声明

 

 

 

(d)(7)

 

与应于2023年到期的6.125%票据有关的第一副补充义齿的表格,由主街资本公司与纽约梅隆银行信托公司之间(先前作为表(D)(8)提交给主街资本公司2013年3月28日提交的表格N-2登记声明的生效第2号修正案(Reg)。(第333-183555号)

 

 

 

(d)(8)

 

6.125%债券到期日期2023年的表格(参照表(D)(7)合并)

 

 

 

(d)(9)

 

与应于2019年到期的4.50%票据有关的第二次补充义齿的表格,由Main Street Capital Corporation与纽约银行梅隆信托公司(N.A.)之间(先前作为主街资本公司(Main Street Capital Corporation)2014年11月4日提交的表格N-2登记声明的表(D)(10)的表(D)(10)提交-对表格N-2的登记声明的第9号有效修正(REG)。(第333-183555号)

 

C-1


 

(d)(10)

 

表4.50%备注到期日期2019年(参照表(D)(9)合并)

 

 

 

(d)(11)

 

与2022年到期的4.50%票据有关的第三种补充义齿的表格,由Main Street Capital Corporation与纽约银行梅隆信托公司(N.A.)之间(先前作为主街资本公司MainStreet Capital Corporation‘s Post-Efficient No.14)的表(D)(12)提交-2017年11月17日提交的表格N-2的注册声明的第14号有效修订(Reg)。(第333-203147号)

 

 

 

(d)(12)

 

表4.50%备注到期日期2022年(参照附表(D)(11)合并)

 

 

 

     (e)

 

2017年7月18日的分红再投资及直接股票购买计划(先前以附表(E)提交予主街资本有限公司于2017年7月18日提交的表格N-2注册声明生效日期第12号)。(第333-203147号)

 

 

 

(f)(1)

 

由SBA担保的主要街道夹层基金债券(以前已作为表(F)(1)提交给主街资本公司于2007年6月22日提交的表格N-2注册声明的生效前第1号修订(Reg)。(第333-142879号)

 

 

 

(f)(2)

 

SBA担保的Main Street Capital II,LP SBIC债券(见表(F)(1)

 

 

 

(f)(3)

 

SBA担保的Main Street Capital III,LP SBIC债券(见表(F)(1)

 

 

 

(g)(1)

 

2012年5月31日由HMS顾问、Lp、Main Street Capital Partners、LLC、Main Street Capital Corporation和HMS Income Fund Inc.签署的投资分组-咨询协议(先前作为HMS收入基金公司2012年5月31日提交的表格N-2登记声明(Reg.No.333-178548)的证明(G)(2)提交,附件(G)(2)

 

 

 

(g)(2)

 

2013年12月31日MSC顾问I、LLC、HMS顾问、LP、Main Street Capital Partners、LLC、Main Street Capital Corporation和HMS Income Fund公司之间的“投资分组的转让和承担-咨询协议”(以前作为表10.14提交给Main Street Capital Corporation的年度报告表10-K)2014年2月28日(档案号1-33723)

 

 

 

(h)(1)

 

证券承销协议的形式*

 

 

 

(h)(2)

 

债务证券承销协议的形式*

 

 

 

(h)(3)

 

股权分配协议的形式*

 

 

 

(i)(1)

 

主街资本公司2015年股权和激励计划(先前作为表4.4提交给主街资本公司在2015年5月5日提交的表格S-8的注册声明(Reg)。(第333-203893号)

 

 

 

(i)(2)

 

2015年5月5日提交的Main Street Capital Corporation 2015股权和奖励计划(原作为主街道资本公司注册声明表4.6提交给主街资本公司的S-8表)的限制性股票协议表格(Reg)。(第333-203893号)

 

 

 

(i)(3)

 

主街资本公司2015年非雇员董事限制性股票计划(先前作为表4.5提交给主街资本公司在2015年5月5日提交的S-8表格的注册声明)(Reg。(第333-203893号)

 

 

 

(i)(4)

 

非雇员董事限制性股票协议表格2015年非雇员董事限制性股份计划(先前以表4.7提交给主街资本公司在2015年5月5日提交的表格S-8的注册声明)(Reg.(第333-203893号)

 

C-2



 

(i)(5)

 

主街资本公司延期补偿计划采用协议和计划文件(以前作为表4.1提交给主街资本公司2015年12月18日提交的S-8表格登记声明(档案号333-208643)

 

 

 

     (j)

 

托管人协议(先前以表(J)提交予主街资本有限公司于2007年9月21日提交的表格N-2注册声明的生效前第3号修订(第3号修订)。(第333-142879号)

 

 

 

(k)(1)

 

Main Street Capital Corporation和Vincent D.Foster之间的保密和竞业禁止协议形式(先前作为表(K)(12)提交给主街资本公司于2007年9月21日提交的表格N-2注册声明的生效前第3号修正案(Reg.No.333-142879)

 

 

 

(k)(2)

 

主街资本公司与每名执行主任及董事之间的补偿协议表格(先前以表(K)(13)提交予主街资本有限公司2007年9月21日提交的表格N-2注册陈述书生效前第3号修订(注册编号333-142879)

 

 

 

(k)(3)

 

2018年6月5日修订和恢复的第三份信用协议(先前作为表10.1提交给主街资本股份有限公司2018年6月6日提交的关于8-K表格的当前报告(档案号1-33723)

 

 

 

(k)(4)

 

2018年6月5日修订和恢复的“一般安全协定”(原作为表10.2提交给主街资本公司2018年6月6日提交的关于8-K表格的当前报告(档案号1-33723)

 

 

 

(k)(5)

 

2018年6月5日修订和恢复的第三份股权质押协议(先前作为表10.3提交给主街资本公司2018年6月6日提交的关于8-K表的当前报告(档案号1-33723)

 

 

 

(k)(6)

 

2010年9月20日修订和恢复的保管协议(以前作为表10.3提交给主街资本股份有限公司2010年9月21日提交的关于8-K表格的当前报告(档案号1-33723)

 

 

 

(k)(7)

 

2011年11月21日对经修正和恢复的信贷协议的第三次修正和对经修正和恢复的保管协议的第一次修正(先前作为表10.1提交给主街资本股份有限公司目前于2011年11月22日提交的表格8-K的报告(档案号1-33723)

 

 

 

(k)(8)

 

2018年7月19日的补充协议(先前作为表10.1提交给主街资本公司,2018年7月20日提交的关于8-K表格的最新报告(档案号1-33723)

 

 

 

  (l)(1)

 

律师的意见和同意*

 

 

 

  (l)(2)

 

律师的意见和同意*

 

 

 

  (l)(3)

 

律师的意见和同意*

 

 

 

     (m)

 

不适用

 

 

 

  (n)(1)

 

均富有限公司就主街资本公司的同意*

 

 

 

  (n)(2)

 

均富公司关于本文件所载高级安保表的报告*

 

 

 

      (r)

 

道德守则*

 

 

 

      (s)

 

授权书(见本注册陈述书的签署页)

 

 

 

  99.1

 

计算收益与固定费用的比率(先前作为表12.1提交给主街资本公司2018年2月23日提交的截至2017年12月31日的10-K表格年度报告(档案号1-33723)

 

 

 

  99.2

 

“商业行为和道德守则”(曾作为表14.1提交给主街资本公司2017年11月3日提交的截至2017年9月30日的第10-Q号表格季度报告(档案号1-33723)

 

C-3



 

  99.3

 

普通股发行的初步招股说明书补充表(先前作为表99.3提交给Main Street Capital Corporation),该公司于2012年8月24日提交了表格N-2的注册声明(Reg)。(第333-183555号)

 

 

 

  99.4

 

优先股发行的初步招股说明书补充表(先前作为表99.4提交给MainStreet Capital Corporation),该公司在2012年8月24日提交的表格N-2上的注册声明(Reg)。(第333-183555号)

 

 

 

  99.5

 

股权发行初步招股说明书补充表(先前作为表99.6提交给主街资本公司,2012年8月24日提交的N-2表格注册声明(Reg)。(第333-183555号)

 

 

 

  99.6

 

债务证券发行的初步招股说明书补充表(先前作为表99.7提交给Main Street Capital Corporation),该公司于2012年8月24日提交了表格N-2的注册声明(Reg)。(第333-183555号)

 


*                                         To be filed by post-effective amendment, if applicable.

 

**                                  Filed herewith.

 

*曾作为本登记陈述书的证物提交。

 

Item 26.  营销安排

 

本注册声明标题“分配计划”项下的信息以参考方式纳入其中,任何与承保人有关的信息将载于随附的招股说明书补编(如有的话)。

 

Item 27.  其他发行和分发费用

 

证券交易委员会登记费

 

$

186,750

 

纽约证券交易所额外上市费

 

150,000

*

FINRA报名费

 

225,500

 

会计费用和费用

 

475,000

*

法律费用和开支

 

280,000

*

印刷雕刻

 

200,000

*

杂项费用和开支

 

100,000

*

共计

 

$

1,617,250

 

 


*为存档目的估计。

 

上述所有费用由登记人承担。

 

Item 28.  受共同控制或共同控制的人

 

主街资本公司直接或间接拥有下列合并子公司100%的股份:

 

·主街夹层基金-特拉华州有限合伙公司

 

·大街夹层管理有限责任公司

 

·Main Street Capital Partners,LLC公司,特拉华州有限责任公司

 

·大街权益公司

 

·Main Street Capital II,LP公司-特拉华州有限合伙公司

 

·Main Street Capital II GP,LLC公司,特拉华州有限责任公司

 

C-4


 

·MSCII股份有限责任公司

 

·Main Street Capital III,LP公司-特拉华州有限合伙公司

 

·Main Street Capital III GP,LLC公司,特拉华州有限责任公司

 

·Main Street CA Lending,LLC公司-特拉华州有限责任公司

 

此外,主街资本公司可能被视为控制某些投资组合公司,而这些公司没有被主街资本公司合并。有关这些实体的更详细讨论,请参阅招股说明书中的投资组合公司。

 

Item 29.  持有证券的人数

 

下表列出截至2018年4月26日注册机构资本存量的记录保持者人数。

 

职称

 

数目
记录保持者

普通股,面值0.01美元

 

329

 

Item 30.  赔偿

 

马里兰法律允许马里兰州公司在其公司章程中列入一项规定,限制其董事和高级人员对公司及其股东的金钱损害赔偿责任,但因(A)实际收到金钱、财产或服务方面的不当利益或利润或(B)最终判决确定的积极和蓄意不诚实行为对诉讼事由具有重大意义的责任除外。我们的公司章程载有这样一项规定,即在马里兰州法律允许的最大限度内免除董事和高级管理人员的责任,但须符合1940年“投资公司法”(1940年法案)的要求。

 

我们的公司章程要求我们在马里兰州法律允许的最大限度内,并在符合1940年法令规定的情况下,赔偿任何现任或前任董事或高级职员或任何个人,这些人在担任董事或高级官员期间,应我们的请求,为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托公司、雇员福利计划或其他企业担任董事、高级人员、合伙人或其他企业提供服务或服务。任何申索或法律责任,而该申索或法律责任是该人因以任何该等身分送达而可能招致的申索或法律责任,但如该人在任何法律程序中被最终裁定在任何法律程序中没有以合理相信他或她的诉讼是真诚行事,则属例外。我们的最佳利益,或因故意失当、恶意、严重疏忽或罔顾该人执行职务所涉及的职责而对我们或股东负上法律责任。

 

我们的附例规定,我们有义务在马里兰州法律允许的最大限度内,并在符合1940年法令的规定的情况下,赔偿任何现任或前任董事或高级官员或任何个人,这些人在担任董事或高级官员期间,应我们的请求,以董事、高级人员、合伙人或受托人的身份为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托公司、雇员福利计划或其他企业提供服务或服务。而他或她因以任何该身分送达该法律程序的一方而被提出或威胁提出该法律程序的任何申索或法律责任,而该人或该人因其以任何该等身分的送达而可能招致的申索或法律责任,则属例外,但就该人所须承担的任何事宜而言,则属例外。最后,在任何法律程序中,裁定他或她在合理相信他或她的行动符合我们的最佳利益的情况下,并无诚意行事,或因故意失当、恶意、严重疏忽或罔顾该人在其办事处的行为所涉及的职责而对我们或我们的股东负上法律责任。我们的附例亦规定,在马里兰州法例所容许的最大限度内,我们可在收到获弥偿人或其代表所作的承诺后,在有关法律程序的最后处置前,支付任何获弥偿人所招致的某些开支,以偿还我们已如此支付的款额,但如最终确定该等开支的弥偿并无根据本附例获授权的话。

 

马里兰州法律要求一家公司(除非其公司章程另有规定,而我们的公司章程则没有)赔偿一名董事或高级人员,该董事或高级人员曾成功地为任何诉讼进行辩护,而他或她因以该身分服务而被提出诉讼或受到威胁。马里兰州法律允许一家公司赔偿其现任和前任董事和高级人员,除其他外,不受他们因一方当事人以该身份或其他身份服务而在任何诉讼程序中实际招致的判决、处罚、罚款、和解和合理费用的损害,除非确定(A)该人的作为或不作为。董事或高级人员对引起诉讼的事项具有重大意义;(1)是恶意实施的;或(2)是主动和蓄意不诚实的结果;(B)该董事或高级人员实际上在金钱、财产或服务方面获得了不适当的个人利益;或(C)在

 

C-5


 

就任何刑事法律程序而言,署长或高级人员有合理理由相信该作为或不作为是非法的。然而,根据马里兰州法律,马里兰州公司不得赔偿公司在诉讼中所作的不利判决或基于不适当地收取个人利益而作出的责任判决,除非在任何一种情况下法院命令赔偿,然后只赔偿开支。此外,马里兰州法律允许一家公司在收到(A)董事或高级人员书面确认其诚信相信他或她已达到公司赔偿所需的行为标准后,向该公司的董事或高级人员预支合理的开支;(B)他或她或其代表作出的偿还书面承诺。如果最终确定行为标准未得到满足,公司已支付或偿还的数额。

 

此外,我们已与董事及行政人员签订弥偿协议。与每名董事及高级人员签订的弥偿协议表格,以前已作为表格N-2(Reg)上我们的注册声明的附件(K)(13)提交委员会。(编号:333-142879)。“弥偿协议”一般规定,我们将在协定规定的范围内,并在1940年法令和马里兰法律所允许的范围内,在协定执行之日起,向任何民事、刑事或行政诉讼中的任何一方或证人提供赔偿和预支费用,并支付给每一名受偿人,即任何民事、刑事或行政诉讼中的一方或证人。我们会赔偿弥偿人就任何该等法律程序而实际及合理地招致的一切开支、判决、罚款及款项,除非:(I)弥偿人的作为或不作为对引起该法律程序的事宜有重大影响,及(A)是恶意作出的,或(B)是主动及蓄意不诚实的结果;。(Ii)弥偿人的作为或不作为对引起该法律程序的事宜有重大影响;。(Iii)在刑事诉讼中,弥偿人有合理理由相信他或她的行为是违法的。此外,只要我们受1940年法令的约束,就不会预付任何费用,除非(一)受偿人为他或她的事业提供担保,(二)我们投保了因任何合法垫款而引起的损失,或者(三)我们无利害关系的董事或独立律师的法定人数的大多数是根据对轻易审查的结果确定的。有理由相信被弥偿人最终会被裁定有权获得赔偿的现有事实。“弥偿协议”还规定,如果由于任何原因而无法获得赔偿权利,我们将首先支付赔偿人在任何包括的诉讼中所支付的全部款项,并放弃和放弃我们可能对受弥者享有的任何分担权。“弥偿协议”规定的权利是除根据适用的法律、我们的公司章程、我们的章程、任何协议、股东投票或董事决议或其他规定被保险人有权获得的任何其他补偿或预支费用的权利之外。对弥偿协议的修订或废除,不会限制或限制弥偿人就弥偿人在该等修订或废除前所采取或遗漏的任何行动而享有的任何权利。弥偿协议的终止日期为:(I)弥偿人停止担任董事或人员的日期后十年,或(Ii)任何获弥偿人获授予弥偿权或预支权或由受弥偿人提出的法律程序最后终止一年后,弥偿协议即告终止。上述有关弥偿协议的描述,须受本公司在表格N-2(Reg)上的注册声明附件(K)(13)的规限,并须参照先前提交委员会的“弥偿协议”表格的所有条文。(编号:333-142879)。

 

我们已取得基本及超额的保险单,为董事及高级人员提供保险,以防止他们以董事及高级人员的身分承担某些法律责任。根据该等保单,保险人亦可代我们支付我们已给予董事或高级人员弥偿的款额。

 

Item 31.  投资顾问的业务及其他联系

 

不适用

 

Item 32.  帐户和记录的地点

 

1940年“投资公司法”第31(A)节要求保存的所有账户、账簿和其他文件及其规定的规则均保存在邮政橡树大道1300号登记处,8德克萨斯州休斯顿77056楼。此外,我们的证券是根据托管协议持有的,ZB,N.A.dba Amegy Bank,地址是1801 Main Street,8楼,休斯顿,德州77002,分行银行和信托公司,其地址是北卡罗莱纳州夏洛特Parkway Plaza Boulevard 5130号。

 

Item 33.  管理事务处

 

不适用

 

C-6


 

Item 34.  企业

 

1.如(1)在本注册报表生效日期后,我们的资产净值下降超过自本登记表生效之日起,我们净资产价值的10%,或(2)我们的净资产价值增加到超过我们的净收益(如果适用的话)在招股说明书中所述的数额。

 

2.                                      We hereby undertake:

 

a.在作出要约或销售的任何期间内,对本登记声明提出一项事后修正:

 

(1)                                 to include any prospectus required by Section 10(a)(3) of the 1933 Act;

 

(2)在招股章程或招股章程内反映在本注册陈述书生效日期后的任何事实或事件(或其最近一次生效后的修订),而该等事实或事件是个别或总括而言,是一项根本的改变。在本登记声明所载的资料中;及

 

(3)在本注册陈述书内包括有关分配计划的任何重要资料,或在本登记陈述书内载有对该等资料的任何重大更改。(由1998年第25号第2条修订)

 

b.为确定根据1933年法令承担的任何责任,对本登记声明的每一项效力后的修正均应被视为与其中所提供的证券,以及当时该等证券的发行,须当作为该等证券的真诚首次发行。

 

(C)藉生效后的修订,将在要约终止时仍未售出的任何已登记证券,从注册中删除。

 

d.为了确定根据1933年法令对任何购买者的责任,如果我们根据1933年法令受规则430 C的约束,根据规则497(B)提交的每一份招股说明书,(C)、(D)或(E)根据1933年法令,作为与要约有关的本登记陈述书的一部分,须当作是注册陈述书的一部分,并在该登记陈述书生效后首次使用之日起列入该注册陈述书内,但登记陈述书或招股章程补充书中所作的陈述,如属注册陈述书的一部分,或载于注册陈述书内,或已编入文件内,则不得作任何陈述。作为注册陈述书或招股章程的一部分的注册陈述书或招股章程,如在首次使用前订有售卖合约时间的买方,将被当作为取代或修改在该注册陈述书或招股章程内作出的任何陈述,而该陈述或招股章程是该注册陈述书的一部分,或在紧接该首次使用日期之前在任何该等文件中作出的陈述。

 

e.为确定登记人根据1933年法令对任何购买者在证券初始分配中的责任,如该证券是提供给或出售给通过下列任何一项通信,我们将成为买方的卖方,并将被视为向买方提供或出售该等证券:

 

(一)本公司根据1933年法令第497条要求提交的招股说明书或招股说明书的补充;

 

(2)根据1933年法令第482条所作的有关要约的广告,该部分载有关于我们或由我们或代表我们提供的证券的重要资料;及

 

(3)我们向买方作出的要约中的任何其他通讯。

 

f.对该注册陈述书作出生效后的修订,并暂停根据该注册陈述书作出的任何要约或出售,直至根据该条例宣布该修订生效为止。1933年法案,如果我们的普通股股票交易低于每股净资产价值,并且(I)我们收到或已经得到独立注册会计师事务所通知我们,我们将收到一份审计报告,反映出我们是否有能力继续作为一个持续经营的企业,或(Ii)我们的结论是,我们的财务状况或经营结果发生了根本变化。

 

C-7


 

g.在允许我们的董事、高级人员和控制人员赔偿根据“证券法”引起的责任的范围内,我们被告知,根据“证券法”的规定,我们认为这种赔偿违反了“证券法”规定的公共政策,因此是不可执行的。如该董事、高级人员或控制人就所登记的证券提出申索,要求就该等法律责任作出弥偿(但由我们支付董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的开支除外),则除非我们的大律师认为此事已予处理,否则我们承诺通过控制先例,将我们的这种赔偿是否违反“证券法”中所述的公共政策的问题提交适当管辖法院,我们将受这一问题的最后裁决的制约。

 

h.不根据招股说明书出售普通股股份(现行登记报表),如果累计稀释至我们的每股净值(按在招股说明书所载的稀释表中所列的方式,根据本注册陈述书作出的供款超过15%。这一限额将根据目前的登记声明对每一次发行分别加以衡量,方法是计算从该次发行中获得的总资产净值的稀释率或增量,然后将每一次发行中的百分比相加。如果我们提交一份生效后的修正案,门槛就会重新设定。

 

C-8



 

签名

 

根据1933年“证券法”的要求,注册人已妥为安排于2018年8月3日在得克萨斯州休斯敦市由下列签署人代表其签署这份表格N-2注册声明的生效后第3号修正案。

 

 

 

大街资本公司

 

 

 

 

通过:

/文森特·福斯特

 

 

文森特·福斯特

 

 

首席执行官

 

根据1933年“证券法”的要求,对表格N-2的登记声明的第3号生效修正案已由下列人员以下列身份和日期签署:

 

签名

 

标题

 

日期

 

 

 

 

 

/文森特·福斯特

 

首席执行官

 

 

文森特·福斯特

 

(首席行政主任)

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

/S/Brent D.Smith

 

首席财务官兼财务主任

 

 

布伦特·史密斯

 

(首席财务主任)

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

S/Shannon D.Martin

 

副总裁兼会计主任

 

 

香农·马丁

 

(首席会计主任)

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

小迈克尔·阿普林。

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

瓦莱丽·L·班纳

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

约瑟夫·E·佳能

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

阿瑟·L·弗兰奇

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

J.凯文·格里芬

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

/S/Dwayne L.Hyzak

 

 

 

 

德韦恩·海扎克

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

约翰·杰克逊

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

布莱恩·莱恩

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*

 

 

 

 

斯蒂芬·索尔彻

 

导演

 

(2018年8月3日)

 

 

 

 

 

*通过:

/文森特·福斯特

 

 

 

 

 

文森特·福斯特

 

 

 

 

 

事实律师

 

 

 

 

 

*文森特·福斯特根据每个人签署的委托书签署,并于2018年3月7日提交本登记声明。

 

C-9