2018年8月2日提交给证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8
登记声明
在……下面
1933年的证券ACT
阿里巴巴集团控股有限公司
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
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开曼群岛 |
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不适用 |
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(法团或组织的州或其他司法管辖区) |
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(I.R.S.雇主) |
C/O阿里巴巴集团服务有限公司
时代广场第一座26楼
勿地臣街1号
铜锣湾
香港
+852-2215-5100
(地址，包括邮编，电话号码，包括区号)
2014年IPO后股权激励计划
(“计划”全称)
公司服务公司
美洲大道1180号，210套房
纽约，纽约10036
(800) 927-9801
(服务代理人的姓名、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号)
副本：
蒂莫西·A·斯泰因，埃斯克。
阿里巴巴集团控股有限公司
C/O阿里巴巴集团服务有限公司
时代广场第一座26楼
铜锣湾摩士臣街1号
香港
+852-2215-5100
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丹尼尔·费蒂格埃斯克 |
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凯文·P·肯尼迪，埃斯克 |
通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易法”第12b-2条规则中关于大型加速备案器、规模较小的报告公司、新出现的新兴成长型公司的定义。
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大型加速箱 |
x |
加速过滤器 |
o |
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非加速滤波器 |
o(不要检查是否有一家较小的报告公司) |
小型报告公司 |
o |
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新兴成长型公司 |
o |
如果是新兴成长型公司，请用支票标记表明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“证券法”第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。
注册费的计算
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证券名称 |
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金额 |
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拟议数 |
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拟议数 |
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数额 |
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普通股，每股面值0.000025美元(2)-2014年IPO后股权激励计划 |
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25,000,000 shares (3) |
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US$186.33(4) |
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US$4,658,250,000 |
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US$579,952.13 |
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共计 |
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25,000,000 shares |
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US$4,658,250,000 |
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US$579,952.13 |
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(1)根据1933年“证券法”(“证券法”)第416(A)条的规定，本登记声明(注册声明)包括阿里巴巴集团控股有限公司(简称“注册公司”或“注册公司”)的额外普通股数量不定，每股面值0.000025美元(普通股)，可根据注册人2014年上市后激励计划(2014年计划)提供和发行。防止股票分割、股利或类似交易的稀释。
(2)这些普通股可由注册人的美国存托股份(ADSS)代表，每股普通股代表一股普通股。在此登记的证券存放后可发行的证券，已按表格F-6(注册编号333-198401)的另一份注册声明登记。
(3)系根据“2014年计划”常绿规定，根据“2014年计划”预留发行的额外普通股。
(4)按照第457(C)及(H)条作出的估计，纯粹是为计算注册费用，而该等费用是根据注册主任在2018年7月30日在纽约证券交易所报告的高及低价格平均数除以当时的普通股与广告比率而计算的。
解释性说明
在表格S-8上的注册声明是为了注册人额外的25，000，000股普通股，每股面值为0.000025美元，这些股份可根据注册人2014年IPO后股权激励计划发行。这25，000，000股普通股分别于2014年10月3日、2016年11月14日和2017年7月14日分别向证券交易委员会(证监会)提交了表格S-8上的原始登记报表(档案号333-199133、档案编号333-214595和档案编号333-219292)，与其他证券类别相同。根据表格S-8的一般指示E，这类早期登记声明的内容以参考方式纳入本登记报表。
第二部分
登记声明中要求提供的信息
项目3.以转介方式将文件编入法团
登记册向委员会提交的下列文件载于本文件：
a.登记员于2018年7月27日向委员会提交关于表格20-F的年度报告，其中包括2018年3月31日终了年度的审定财务报表；以及
b.注册官普通股的描述，载于其在表格8-A(注册编号001-36614)上的注册陈述书内，该陈述是根据经修订的1934年“证券交易法”(“交易法”)第12条于2014年9月8日向监察委员会提交的，该条以提述方式纳入注册官在表格F-1(注册编号F-1)上所载的注册人普通股的描述。经修正后，最初于2014年5月6日提交委员会，包括为更新这类说明而提交的任何修正案或报告。
根据“交易法”第13(A)、13(C)、14及15(D)条而提交的所有文件，均须在本注册陈述书的日期后，并在提交一项事后修订之前提交，该修订须指明所有在此提供的证券已出售或取消所有当时仍未出售的证券，须当作以提述方式纳入本注册陈述书，并须自提交该等文件之日起，当作为该等文件的一部分。就本注册陈述而言，任何载于本注册陈述书内的或当作是以提述方式成立为法团的文件所载的任何陈述，如本注册陈述所载的陈述或其后提交的任何其他文件中所载的陈述，亦是或被视为借本注册陈述而成为法团，则须当作修改或取代该等陈述。任何经如此修改或取代的该等陈述，除非经如此修改或取代，否则不得当作构成本注册陈述书的一部分。
项目8.展品
所附展品索引中所列的展品作为本注册声明的一部分存档，或以引用方式纳入本注册声明。(见下表索引)。
2
展示索引
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陈列品 |
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描述 |
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4.1 |
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注册官经修订及恢复注册的备忘录及组织章程细则的格式(参照2004年9月5日提交证券交易管理委员会的F-1表格(注册编号333-195736)的注册声明第6号修订附件3.2成立为法团) |
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5.1* |
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关于枫树与滑石的意见 |
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10.1 |
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2014年上市后股权激励计划表格(参考2014年9月5日向证券交易委员会提交的表格F-1注册声明(注册编号333-195736)第6号修正案附录10.43) |
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23.1* |
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枫树及山茱萸的同意书(包括在图5.1内) |
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23.2* |
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普华永道会计师事务所同意独立注册会计师事务所 |
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24.1* |
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授权书(包括在本注册陈述书第II部的签署页内) |
*随函提交。
3
签名
根据“证券法”的规定，注册主任证明其有合理理由相信符合表格S-8的所有提交要求，并已妥为安排本注册陈述书由以下签署人代其签署，并於2018年8月2日在香港妥为授权。
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阿里巴巴集团控股有限公司 | |
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通过： |
/S/麦琪·魏武 |
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姓名： |
吴曼姬 |
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标题： |
首席财务官 |
4
授权书
通过这些礼物了解所有的人，每一个签名出现在下面的人，在此构成并任命蔡崇信、张彦伟、吴麦琪和蒂莫西·A·斯泰格，每一个人都是他或她真正合法的律师和代理人，每个人都有完全的替代和重新替代的权力，以任何和一切身份签署该人的姓名、地点和替代者。对本注册陈述书所作的任何及所有修订(包括生效后的修订)，并将其连同所有证物及与此有关的其他文件送交证券及交易管理委员会，并给予上述的事实律师及代理人，以及他们中的每一人全权及权力，以作出和作出与该等注册陈述及有关处所有关的每一项必需及必要的作为及事情，一如完全符合他本人可能或能够做到的所有意图和目的，特此批准和确认所有上述事实代理人和代理人，或其中任何一人，或其替代者，可凭借本协议合法行事或安排行事。
根据经修正的1933年“证券法”的要求，本登记声明已由下列人员以上述身份签署，并于2018年8月2日签署。
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签名 |
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容量 |
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马云 |
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执行主席 |
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马云 |
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S/蔡崇信 |
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执行副主席 |
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蔡崇信 |
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/张勇 |
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董事兼首席执行官 |
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张勇 |
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(特等行政主任) |
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/S/J.迈克尔·埃文斯 |
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主任兼院长 |
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J.Michael Evans |
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/S/Eric仙东京 |
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导演 |
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埃里克·仙东京 |
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/S/Masayoshi Son |
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导演 |
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麻生子 |
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S/谢华东 |
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独立董事 |
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中华通 |
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/杨致远 |
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独立董事 |
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杨致远 |
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/S/B rje E.Ekholm |
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独立董事 |
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B rje E.Ekholm |
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s/万令马泰罗 |
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独立董事 |
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万灵马特罗 |
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/S/麦琪·魏武 |
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首席财务官 |
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吴曼姬 |
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(首席财务及会计主任) |
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/S/TimothyA.Ste惰性 |
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总法律顾问兼秘书 |
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蒂莫西·A·斯泰格 |
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5
获授权代表在美国的签署
根据经修正的1933年证券法，以下署名人、阿里巴巴集团控股有限公司在美国的正式授权代表已于2018年8月2日在特拉华州纽瓦克市签署了本登记声明或修正案。
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Puglisi&Associates | |
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通过： |
/S/Donald L.Puglisi |
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姓名： |
唐纳德·L·普格利西 |
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标题： |
总经理 |
6