美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
调度到
根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的投标报价陈述书
1934年美国证券交易所
(第1号修订)
Xplore 技术公司
(标的物公司名称(签发人)
沃尔夫舞者收购公司
(提交人姓名或名称)
斑马技术公司
(提交人姓名或名称)
普通股,每股面值$.001
(证券类别名称)
983950700
(证券类别的CUSIP编号 )
吉姆·卡普特
高级副总裁、总法律顾问和公司秘书
斑马技术公司
林肯郡俯瞰点,IL 60069
(847) 634-6700
(授权代表提交人接收通知和通信的人的姓名、 地址和电话号码)
复制到:
R.Scott Falk,P.C.
玛吉·D·弗洛雷斯
Kirkland&Ellis LLP公司
北拉萨尔街300号
伊利诺伊州芝加哥60654
(312) 862-2000
备案费的计算
交易估值(1) | 申报费数额(2) | |
$74,774,060.00 | $9,309.37 | |
(1) | 只为计算备案费而估算的费用。计算假设购买Xplore Technologies Corp.的11,925,620股普通股,交易价值还包括:(1)根据已发行期权发行的1,040,282股票的总价,其行使价格低于每股6.00美元,其计算方法是将这些已发行期权的股票数目乘以等于6.00美元的数额减去这些期权的加权平均行使价格;考虑在受限制的 股基础上持有177,500股份,以及(Iii)根据Xplore Technologies Corp.的雇员股票购买计划可能发行的至多6,456股额外股份的总价。 |
(2) | 根据经修正的1934年“证券和交易法”第0-11条规则计算,2018年财政年度收费率 咨询#1,2017年8月24日发布,将交易价值乘以0.0001245。 |
如果费用的任何部分按照规则0-11(A)(2)的规定被抵消,请选中该复选框,并用 标识以前支付了抵消费的归档文件。通过注册声明号,或表格或时间表以及提交日期,确定以前的备案。 |
以前支付的数额:9 309.37美元 | 提交方:斑马技术公司 | |
表格或注册编号:附表 | 提交日期:2018年7月17日 |
☐ | 如果该文件仅涉及在开始招标之前所作的初步通信,请选中此框。 |
选中下面的适当框,以指定与报表有关的任何事务:
第三方报价须遵守规则14d-1。 |
☐ | 发行人的投标要约,但须符合规则13e-4的规定。 |
☐ | 根据规则13e-3进行的私人交易。 |
☐ | 根据第13D条修订附表13D-2。 |
如果备案是报告投标结果的最终修改,请选中以下框:☐
如适用,请选中下面的适当方框,以指定所依据的适当规则规定:
☐ | 第13e-4(I)条(跨境发出投标报价) |
☐ | 第14d-1(D)条(跨境第三者投标报价) |
本修正案第1号修订和补充按时间表提交给 的投标报价声明(该声明连同本表的任何修正和补充,共同构成本附表),涉及沃尔夫舞者收购公司、特拉华州一家公司(买方)和斑马技术公司(母公司)全资拥有的 子公司的投标要约,以购买新宝来技术公司的所有普通股,每股面值0.001美元(股份),特拉华州公司 (Xplore),按每股6.00美元的收购价,向卖方支付现金净额,不计利息,并扣除任何可适用的预扣税,按日期为2018年7月 17,2018年7月(该要约连同任何修正和补充,共同构成购买要约的条件)和相关的送文函规定的条件办理。
针对本附表第1至9项和第11项,本采购要约中所列的所有信息均以参考方式纳入,并由本附表中具体规定的信息加以补充。
项目11. | 补充资料。 |
现将附表第11项及购买要约,在其中所提述的范围内,以 的方式予以修订及补充,加入以下一段,作为第16节中标题为“一般”的“附属法律事项”的最后一段;在“要约购买”中加入“规管批准”:
2018年7月27日,一名据称的Xplore股东在美国地区法院就特拉华州的 地区提出了一项假定的集体诉讼,标题如下:斯卡兰蒂诺诉Xplore技术公司等。,案件编号1:18-cv-01109(投诉被驳回)。斯卡兰蒂诺先生声称是代表Xplore的公众股东提起集体诉讼。诉状中提到的被告是董事会和Xplore的成员,以及家长和买方。申诉称,Xplore和董事会未能在2018年7月17日提交的关于附表14D-9的“征集/推荐声明”中披露重要信息。除其他事项外,申诉寻求公平救济,包括责令终止要约和合并,在合并结束时撤销合并,并裁定撤销损害赔偿,直接披露招标声明中的所有重要信息,并判给原告人费用,包括律师费用和专家费用。被告认为原告的指控是毫无根据的,并打算对他们进行有力的辩护。
签名
经适当调查,并尽他们所知所信,每个签名人都证明这份 声明中所列的信息是真实、完整和正确的。
日期:2018年8月2日
沃尔夫顿收购公司 | ||
通过: | /s/Michael Cho | |
姓名: | 赵 | |
标题: | 总统 | |
斑马技术公司 | ||
通过: | /s/Michael Cho | |
姓名: | 赵 | |
标题: | 高级副总裁 |