SEC表格4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。见 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 前进航空公司[FWRD ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 02/05/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) 02/08/2018 |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券收购、处置或实益拥有 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.安全名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 3.事务代码(Instr. 8) | 4.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5) 的证券 | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券数量(Instr. 3和4) | 6.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 02/05/2018 | A | 2,825(1) | A | $0 | 11,923 | D | |||
| 表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 4.事务代码(Instr. 8) | 5.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生证券数目 | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $58.4 | 02/05/2018 | A | 5,303 | (2) | 02/05/2025 | 普通股 | 5,303 | $0 | 5,303 | D | ||||
| 对答复的解释： |
| 1.在一项根据规则16b-3豁免第16(B)条的交易中，授予Forward Air Corporation 2016 Omnibus奖励补偿计划下的限时股票。股票在三年内平均增加三分之一，从2/5/19开始，全部归属于2/5/21。 |
| 2.这一选项在从2/5/19开始的三年内每年获得33-1/3%。 |
| 备注： |
| 2018年2月7日提交的原始表格4无意中披露了授予莫里斯的股票期权数量不正确。这一修正的目的是为了反映出授予股票期权的数量是正确的。 |
| S/Michael L.Hance，事实律师 | 06/14/2018 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：每一类直接或间接拥有的证券，请在单独的行上报告。 | ||
| *如果该表格是由多名报告人提交的，则 见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请填写本表格三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，则 见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中所包含的信息收集的人员。 | ||