SEC表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
的事件日期(月/日/年) 06/01/2018 |
3.发行人名称贸易符号 艾莉森传输控股公司[ALSN ] | |||||||||||||
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4.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.安全名称(Instr. 4) | 2.获实益拥有的证券(Instr. 4) 的数额 | 3.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 33,966 | D | |
| 普通股 | 360 | I | 由配偶 |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表格：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
| 雇员股票期权(购买权) | (1) | 08/07/2023 | 普通股 | 5,225 | 22.77 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (2) | 02/18/2024 | 普通股 | 4,950 | 30.23 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (3) | 02/19/2025 | 普通股 | 7,150 | 32.13 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (4) | 02/17/2026 | 普通股 | 10,348 | 23.59 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (5) | 02/21/2027 | 普通股 | 3,961 | 37.11 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (6) | 02/07/2028 | 普通股 | 5,787 | 43.3 | D | |
| 受限制股票单位 | (7) | (7) | 普通股 | 2,786 | (10) | D | |
| 受限制股票单位 | (8) | (8) | 普通股 | 1,980 | (10) | D | |
| 受限制股票单位 | (9) | (9) | 普通股 | 1,929 | (10) | D | |
| 股利等价权 | (11) | (11) | 普通股 | 179 | (11) | D | |
| 对答复的解释： |
| 1.这一选择权于2015年12月15日授予。 |
| 2.这一选择权于2016年12月1日授予。 |
| 3.这一选择权于2018年2月19日授予。 |
| 4.该选项将于2019年2月17日生效。 |
| 5.该选项将于2020年2月22日生效。 |
| 6.期权将于2021年2月7日生效。 |
| 7.限制性股票单位(“RSU”)于2019年2月17日归属。 |
| 8.RSU将于2020年2月22日生效。 |
| 9.RSU将于2021年2月7日生效。 |
| 10.每个RSU代表一种或有权利获得Allison传输控股公司普通股(“普通股”)的一股份。当股息在普通股上宣布时，RSU获得等额股利。 |
| 11.股利等价权按比例归属与其相关的RSU。每一股利等值权是一股普通股的经济等价物。 |
| 备注： |
| S/Eric C.Scroggins，事实律师 | 06/04/2018 | |
| *举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：每一类直接或间接拥有的证券，请在单独的行上报告。 | ||
| *如果该表格是由多名报告人提交的，则 见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：请填写本表格三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，则 见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中所包含的信息收集的人员。 | ||