证物1.01

艾莉森传输控股公司

冲突矿物报告

2017年12月31日终了年度收入

本2017年12月31日终了年度冲突矿物报告是按照1934年“证券交易法”修正后的规则 13p-1(规则13p-1)提交的。证券公司 和交易委员会(SEC)通过了第13p-1条规则，按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示，执行与冲突矿物有关的报告和披露要求，并规定了某些报告义务，对生产或合同生产含有冲突矿物的产品的证券交易委员会登记人规定了某些报告义务，这些产品是生产或生产其产品所必需的。冲突矿物被定义为钽、锡、钨和金。这些要求适用于登记人，不论冲突矿物的地理来源如何，也不论它们是否资助刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家(与刚果民主共和国、被覆盖国 )的武装冲突。这份冲突矿物报告没有经过独立的私营部门审计。

1.公司概况和 产品描述

艾莉森传输控股有限公司及其子公司(艾莉森、我们或我们的)设计和制造用于中型和重型商用车辆、美国中型和重型战术防御性车辆和用于过境公共汽车的混合动力系统的全自动变速箱。我们的净销售主要来自于变速箱、传动部件、辅助设备、国防装备包、工程服务以及将传输范围扩大到广泛的原始设备制造商、分销商和美国政府。

我们对我们的产品进行了分析，发现冲突矿物对于我们的商业、国防和混合产品的生产或功能是必要的。

我们产品的完整描述可以在2018年2月15日提交美国证券交易委员会(SEC)的截至2017年12月31日的10-K表格年度报告中找到。

2.合理原产地调查

我们进行了诚信、合理的原产地调查(RCOI)，以确定必要的冲突矿物{Br}是否源自被覆盖国家。作为一家从事商业和国防全自动变速箱和混合动力系统的设计和制造的公司，我们已经从实际开采 冲突矿物中移除了几个级别。我们不采购原矿或未经提炼的冲突矿物，我们也不在被覆盖国家进行采购活动。为了确定用于制造我们产品 的冲突矿物是否来自被覆盖国家，我们依靠我们的直接供应商提供关于供应给我们的部件和材料中所含冲突矿物的来源的资料，包括从它们的供应商供应给它们的冲突矿物的来源。

RCOI的范围。我们的RCOI包括对我们的直接铁、金属和电气部件供应商的全球供应链进行调查，使用负责任的矿物倡议的冲突矿物报告模板(CMRT)来确定负责处理冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。

为了协助收集数据和使我们的供应商参与进来，我们征集了一个第三方数据收集和分析供应商，以便对供应商的反应进行外联、培训和核查。作为我们全球供应链调查的一部分，我们收到了我们的供应商关于冲突矿物来源的陈述，并将CMRT答复中确定的 冶炼厂和精炼厂与已被RMI INTS公司的冲突矿物责任矿物保证过程等项目确定为无冲突的冶炼厂和炼油厂的清单进行了比较。为了获得最高的实际响应率，我们的过程包括多轮通信和通过邮件、电子邮件和电话进行跟踪。我们创建并维护了这个 信息的数据库。

RCOI结果。在我们的直接铁、金属和电气元件供应商中，100%都在我们的RCOI范围内。我们收到了大约68%的供应商的答复。我们根据制定的标准审查了答复，以确定哪些答复需要额外的参与，包括不完整的答复和报告的数据 中的不一致之处。我们与这些供应商合作，以获得关于提交材料的修订答复或进一步澄清。

3.尽职调查

我们对包括在我们产品中的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查，根据我们的区域合作倡议，我们无法确定冲突矿物是否来自被覆盖国家，也可能不是来自回收或废料来源。

设计尽职调查。Allison的尽职调查程序旨在符合经济合作与发展组织(经合组织)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南，这是一个国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查程序包括：

建立公司管理体制。我们采取了一项冲突矿物政策，管理来自被覆盖国家的冲突矿物供应链。此外，我们还组织了一个内部管理小组，以支持我们的供应链尽职调查工作。这个跨职能小组由我们的首席合规干事和来自相关职能领域的主题专家组成的一个 小组领导，负责监督我们的冲突矿物尽职调查进程。高级管理层和我们董事会的审计委员会听取了关于我们尽职调查结果的简报。

识别和评估供应链中的风险。通过我们的RCOI过程，我们征求所有铁、金属和电气 组件直接供应商与CMRT，以获得有关任何冲突矿物的来源的信息。我们的努力主要集中于确认我们的直接供应商就其冲突矿物的来源和保管链所作陈述的准确性和质量，并将CMRT答复中确定的冶炼厂和精炼厂与已被确定为无冲突矿场的冶炼厂和精炼厂清单进行比较。

设计和实施应对风险的战略。我们的冲突矿物小组负责识别和应对供应链中的 风险。此外，我们监测和跟踪从供应商收到的信息，包括通过CMRT答复确定的冶炼厂和精炼厂名单。

支持供应链的独立第三方审计。我们与冲突矿物冶炼厂和精炼厂没有直接的 关系；因此，我们依靠RMI的负责任的矿物保证过程来管理和报告独立的第三方审计和相关认证的结果。

关于供应链尽职调查的报告。这份冲突矿物报告正在向证券交易委员会提交，作为我们在SD表格上的专门披露报告的展览，并可在我们的网站www.allisontransmission.com上查阅。

4.尽职调查结果。

由于我们没有从所有供应商收到充分和完整的答复，而且许多供应商的答复是在公司 级而不是在产品一级提供的数据，因此我们没有足够的资料来最终确定我们产品中冲突矿物的原产地或保管链。根据我们直接供应商的CMRT答复，我们认为，据我们所知，本冲突矿物报告附件A所列的冶炼厂和精炼厂可能被用来处理我们产品中所含的冲突矿物。

5.今后的尽职调查措施。

随着我们在2018年日历年进一步制定尽职调查方案，我们打算继续执行以下步骤，以改进从我们的尽职调查工作中收集到的信息，并进一步减轻我们必要的矿产冲突对武装团体不利的风险：

附件A