证物1.01

Silgan控股公司的冲突矿物报告。按照

1934年“证券和交易法”第13P-1条

这份2017年12月31日终了年度冲突矿物报告由Silgan Holdings Inc.(可称为“Silgan”、“it”、“we”、“us”或“Our”)提交，以遵守经修正的1934年“证券交易法”(“规则”)的规则13p-1。该规则由美国证券交易委员会(SEC)通过，旨在按照2010年“多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示，以锡、钽、钨和黄金的形式实施与“冲突矿物”有关的报告和披露要求。该规则规定，其制成品含有对其产品的功能性或生产所必需的冲突矿物的证券交易委员会登记人负有某些报告义务。报告和披露要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源为何。根据证交会的规则，本报告不包括我们2017年4月从WestRock公司收购的配药系统业务产品线的分析和披露。Silgan真诚地进行了合理的原产地调查(“RCOI”)，涉及2017年生产或承包生产的产品的功能性或生产所必需的冲突矿物，但2017年4月收购的配药系统业务的产品除外。由于RCOI，Silgan有理由相信，我们2017年封顶/密封设备和检测系统生产线电子元件中所含的某些冲突矿物可能源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(统称为“被覆盖国家”)，而不是来自回收或废料来源。因此，Silgan采取了尽职调查措施，设法确定这些冲突矿物的来源和保管链，本报告介绍了Silgan尽职调查的设计、实施和结果。

I.	Silgan尽职调查程序的设计

我们采取步骤，设计我们的尽职调查方案，以便在所有实质性方面符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指导，如“关于锡、钽和钨的补编”和“关于黄金的补充文件”(统称为“经合组织指南”)所载对下游公司的具体指导意见所述。因此，勤勉方案设计反映了其为处理经合组织指南中的以下内容所作的努力：(1)建立强有力的公司管理制度；(2)查明和评估供应链中的风险；(3)设计和实施应对已查明风险的战略；(4)支持针对冶炼厂和炼油厂的独立审计方案(统称为“SERS”)；(5)关于Silgan供应链尽职调查的年度报告。

ii.	对2017年产品采取的尽职调查措施

Silgan采取了以下尽职调查措施，以支持其确定Silgan 2017年产品所含必要冲突矿物的来源和保管链。

 

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赛根建立了强大的公司管理体系。

 

·	Silgan维持了一个冲突矿物方案小组，由Silgan的法律、法规合规和采购部门的代表组成，负责各业务集团的工作，冲突矿物方案小组的代表在必要时进行协调，并向Silgan高级管理层提供信息和最新情况。

·	我们继续执行我们对冲突矿物的内部处理方法，这反映了我们对非冲突来源的承诺，以指导我们与供应商和其他有关方面就我们处理冲突矿物的方法进行沟通。

·	我们继续与我们的供应商谈判，在我们的合同中加入非冲突的采购条款。

·	我们维持了供应链透明度制度，以查明我们供应链中有可能从被覆盖国家获取必要冲突矿物的直接供应商，以便用于我们的产品材料，这一系统包括一个确定我们产品材料供应商的程序，并利用冲突-无源倡议(CFSI)发布的冲突矿物报告模板(“CMRT”)与这些供应商进行外联。

·	我们继续采取措施，进一步加强与供应商的接触，以提高回复率和我们收到的回复的质量。Silgan再次聘请第三方服务提供商Source Intelligence，协助对供应商的外联工作，跟踪和分析对cmrt的回应，并对答复不及时或答复不完整的供应商进行多项后续工作。不一致。作为这一承诺的一部分，我们的供应商被要求收集关于他们提供给我们的产品中冲突矿物的存在和来源的信息。

Silgan确定并评估了供应链中的风险。

·	Silgan利用CMRT要求提供关于其产品中存在冲突矿物的信息，以及这些冲突矿物是否来自被覆盖国家，这种信息请求的最终目的是查明地雷管理局及其相关地雷的来源国。

·	我们的冲突矿物方案小组的一名代表向我们产品的每一个材料供应商发送了一份介绍性信函，介绍了Silgan的冲突矿物信息收集过程，并确定了在这一过程中的合作伙伴来源情报。

·	随后，SourceIntelligence向每个供应商发送了一封后续电子邮件，其中包含在线数据收集平台的注册说明、注册请求和与冲突矿物相关的信息工具的链接。

·	如果在上述努力之后，供应商没有在源情报联机数据收集平台上登记或以其他方式提供所要求的信息，则启动升级进程，升级过程包括Silgan冲突矿物方案小组的代表直接与供应商联系，要求供应商在源情报在线数据收集平台上登记，或以其他方式提供所要求的信息。然后跟进Silgan与这些供应商的直接联系。

·	供应商的答复一旦收到，就会对其合理性、一致性和遗漏进行评估。如果供应商的答复中有下列“质量控制”标志，源情报平台会自动与该供应商联系，以获得更多信息：

o	一个或多个Ser被列为一种没有被Silgan使用的冲突矿物；

o	没有为Silgan使用的冲突矿物提供SOR信息，或者提供的SOR信息不是经过验证的冲突矿物处理器；

o	供应商确认，它从一个被覆盖国家采购冲突矿物，但在答复中列出的矿藏中没有一个是从该区域采购的；

o	该供应商表示，它没有从所有相关供应商收到每种冲突矿物的数据；

 

o	供应商表示，它尚未查明其调查范围内所包括的产品所用的所有SOR；

o	供应商表示，它没有提供所收到的所有适用的SOR信息；或

o	供应商表示，其答复所涉产品的冲突矿物100%来自废料或回收来源，但其答复中所列的一种或多种矿物并不是唯一的回收商。

·	我们审查了从我们的供应商那里收集的资料，以查明那些直接供应商，他们表示他们可能从一个被涵盖的国家采购冲突矿物。

·	对于任何直接供应商，如果其答复对可能加工了来自所涉国家的冲突矿物的矿藏提出问题，CMRT要求提供关于该供应商的冲突矿物政策和尽职调查程序的补充资料。

 

Silgan设计并实施了应对已查明风险的进程。

·	关于提出了哪些采购问题，哪些没有得到独立审计方案的认证，我们要求提供关于这些审计机构尽职调查做法的信息，包括是否有任何内部尽职调查程序，或SOR为跟踪其矿藏来源的监管链而采取的其他行动。我们尽职调查过程中的这一减轻风险因素取决于所提出的具体问题。相关信息包括SOR是否有一个有文件记录、有效和沟通的无冲突政策，一个能够将物资流入与流出和可追溯性文件相协调的系统。

·	通过这些步骤收集到的信息已向Silgan高级管理层报告。

为支持独立审计项目所做的努力。

·	SILGAN通过我们对冲突矿物的内部方法支持独立的审计项目。这种内部方法反映了我们对非冲突采购的承诺，以及我们期望我们的直接供应商努力确保他们提供给我们的材料中包含的冲突矿物来源于独立的审计项目，如负责的矿产保证程序(RMAP)、伦敦金银市场协会Good。交货计划或负责的珠宝管理委员会的保管链认证。我们依靠这些项目提供的信息来确定供应商披露的产品是否被证明是无冲突的。供应链中经任何这类方案认证的非政府组织被视为提供了冲突矿物，而这些矿物并未惠及或资助被覆盖国家的武装团体。未经国际承认的其中一项计划认证的SOR，须接受上文讨论的其他查询。

·	在我们的尽职调查措施和结果审查过程中，我们还继续更详细地审查SOR参与这些方案的情况。

Silgan编写了一份年度报告。

·	通过提交我们的表格SD和这份截至2017年12月31日的年度冲突矿物报告，Silgan已经完成了该年度冲突矿物尽职调查的年度报告。

 

iii.

尽职调查结果

根据Silgan公司的RCOI，我们得出结论认为，我们2017年封顶/密封设备和检测系统生产线电子元件的功能或生产所必需的一些冲突矿物可能来自被覆盖国家。因此，我们按照上述措施进行了尽职调查，以确定这类冲突矿物的来源和保管链。

我们的钢和铝容器材料、金属和塑料封口厂和塑料容器生产线的几乎所有直接供应商的答复如下：(1)这些材料中没有冲突矿物；(2)它们没有从被覆盖国家的材料中来源冲突矿物；或(3)从被覆盖国家采购的冲突矿物来自无冲突冶炼厂。这些答复符合Silgan对提供给它的材料内容的理解。

因此，Silgan不知道也没有理由相信，我们的钢铁和铝容器、金属和塑料容器产品线中含有来自非认证冶炼厂的功能或生产所必需的冲突矿物。

我们确定，我们在2017年生产或承包生产的产品在我们的封顶/密封设备和检测系统生产线中可能含有我们有理由相信可能源自被覆盖国家的功能或生产所必需的冲突矿物。

下表列出了我们产品线所用材料的有反应的供应商确定的矿源，这些供应商表示，它们所采购的冲突矿物可能来自被覆盖国家、可能向SOR提供了适用材料的地雷的位置以及SOR的认证状况。截至本报告所述期间，在完成尽职调查时，只有下列一项审计没有得到独立审计方案的认证：

 

 

 

金属

冶炼厂/精炼厂

矿源国

无冲突认证

 

作为可能含有冲突矿物的材料的下游购买者，我们必须真诚地依赖我们的直接供应商向我们提供有关供应给我们的材料中所含冲突矿物来源的信息。我们与SOS没有直接关系，也没有在我们的供应链中对这些实体执行或直接审计。

 

由于其产品供应链的广度和复杂性、供应链中的反应不完全和供应商反应迟钝，该公司一直无法核实2017年生产或承包生产的产品的功能性或生产所必需的所有冲突矿物的原产地。然而，该公司的RCOI和尽职调查努力没有产生任何具体证据，证明供应商提供的产品或部件中使用的冲突矿物可能来自被覆盖国家，直接或间接资助了被覆盖国家的武装团体。

iv.	2018年改进Silgan尽职调查方案的努力

2018年期间，Silgan正在或计划作出以下努力，以改进其尽职调查方案：

·	继续评估冲突矿物在我们的供应链中的存在情况。

·	继续与直接供应商接触，以确保他们对我们的冲突矿物查询作出的反应能够合理地完成。

·	继续要求我们的直接供应商使用CFSI的CMRT从其供应链请求冲突矿物信息，并向Silgan提供冲突矿物信息。

·	鼓励任何由直接供应商向我们确认的潜在冲突矿物供应链的供应商参与独立的审计计划。

·	评估与供应商的关系，这些供应商表示他们从未经独立审计项目认证的供应商那里获得冲突矿物。

·	将2017年4月收购的配药系统业务的生产线纳入我们的尽职调查计划。