证物1.01
NetScout系统公司
冲突矿物报告
本报告所述期间为2017年1月1日至12月31日
导言
NetScout系统公司(NetScout Systems，Inc.，NetScout Systems，Inc.(NetScout或the Company)的冲突矿物报告 (Report)是根据证券和交易委员会(SEC)根据1934年“证券交易法”颁布的规则13p-1(The Rule)编写的，所涉期间为2017年1月1日至2017年12月31日(报告期)。
规则 要求生产(或承包制造)含有某些矿物的产品的上市公司披露其产品的功能或生产所必需的某些矿物。这些矿物是锡、钨、钽、金(冲突矿物)。该规则的重点是来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)的冲突矿物(刚果民主共和国)和9个毗邻国家(共涵盖的国家)。如果发行人在进行了善意的合理原产地调查(Rcoi)后，有理由相信其产品中的任何冲突矿物可能起源于受保国家，或者如果无法确定这些冲突矿物的来源国，则发行人必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并向证券交易委员会提交冲突矿物报告。这包括对这些尽职调查措施的描述。
本报告涉及该公司产品的流程：(1)冲突矿物对其功能或 生产是必要的；(2)由该公司制造或订约制造的；(3)在2017年历年完成制造的。NetScout提供实时操作情报和性能分析，用于满足全球客户的业务保证需求，包括服务保证、网络安全和商业智能。客户依靠我们的产品优化网络性能，确保高质量的任务关键应用和服务的交付，及时洞察终端用户体验，保护网络免受攻击。为了报告 期的目的，本公司的所有硬件产品都在范围内，并在本报告中统称为覆盖的产品。
执行摘要
NetScout对据信向公司提供含有冲突矿物的材料或部件的供应商进行了RCOI，这些材料或部件是NetScout的产品的功能 或生产所必需的。该公司对其询问作出答复的供应商确定了314家冶炼厂和炼油厂。在这314家冶炼厂和精炼厂中，NetScout发现了41家要么正在采购，要么公司有理由相信可能是从被覆盖的国家采购的。该公司的尽职审查表明，其中36家冶炼厂或精炼厂已根据“负责任矿物倡议”(RMI)负责的 矿保证过程评估协议(RMI)(以前为CFSP兼容冶炼厂和精炼厂)的“负责的 矿保证过程评估协议”(RMAP)进行了审计，并被认为符合该协议。对于从被覆盖国家采购的其余5家炼油商，该公司承担了一个风险缓解过程。根据这一风险缓解过程的调查结果，该公司决定，它应要求其供应商将这些炼油商逐出其供应链。
RCOI设计与尽职调查
该公司的“RCOI”和“尽职调查”措施旨在所有实质性方面符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的负责任的矿产供应链尽职调查指南的框架：第三版，包括关于黄金、锡、钽和钨的相关补编(经合组织尽职调查指南)，与该公司作为下游公司的地位保持一致。
下面是公司在进行RCOI和应尽的 尽职调查时所遵循的过程的说明。
第一步建立强有力的公司管理体系
经合组织尽职调查指南第一步规定，各公司应建立管理制度，以支持其冲突矿物方案的执行。 公司的管理制度包括以下要素：
| • | 步骤1A采用并清楚地与供应商和公众沟通，这是一项由冲突影响和高风险地区产生的矿产品供应链的公司政策。 |
公司在公司的供应链中制定并实施了冲突矿物政策(公司政策)。
本公司政策可通过本公司网站at http：//www.netscout.com/company/about-netscout/corporate-responsibility/conflict-minerals/.公开查阅
本公司政策是直接传达给我们的一级直接供应商，作为公司的供应商认证程序的一部分。
| • | 第1B步，组织内部管理，支持供应链尽职调查。 |
本公司已成立并维持一个内部的跨职能团队，以支持供应链尽职调查.
公司已任命了一名高级员工作为团队成员，相信他们具备监督供应链尽职调查所必需的能力、知识和经验。
该公司应用了它认为支持这些过程的运作和 监测所必需的资源，包括内部资源和外部咨询支持。
小组定期向高级管理层通报其努力的情况。
| • | 步骤1C建立一个透明度、信息收集和供应链控制系统。 |
该公司实施了一项收集和保留所需供应商和冶炼厂RCOI及尽职调查数据的程序，以支持该公司的冲突矿物查询和报告。本报告的RCOI和尽职调查部分包括公司供应链数据收集的详细信息。
| • | 步骤1D加强公司与供应商的联系。 |
公司 在RCOI过程中通过电子邮件直接雇用供应商。
该公司审查了供应商的反应，作为RCOI过程和应尽的 努力的一部分。
该公司在新供应商合同和公司供应商行为守则中增加了冲突矿物遵守要求。
该公司实施了一项计划，以改善供应商和冶炼厂/精炼厂的数量和质量。
| • | 第1E步建立公司和/或矿山一级的申诉机制。 |
公司的违反道德操守报告制度允许雇员和第三方以保密方式提出对任何违反公司政策的关切。
第二步识别和评估供应链中的风险
合理的原产地调查(RCOI)
该公司对其冲突矿物进行了诚信、合理的原产地调查.这一真诚的RCOI是合理设计的，目的是确定对 其产品的功能或生产所必需的任何冲突矿物是否来自被覆盖国家，以及冲突矿物中是否有任何可能来自回收或废料来源。该公司设计其RCOI流程在所有重大方面都符合经合组织尽职调查指南， 符合该公司作为下游公司的地位。
为查明冲突矿物供应链中的供应商、冶炼厂和精炼厂，该公司开展了下列活动：
| • | 编制了一份公司供应商名单，提供含有冲突矿物的组件； |
| • | 与每个供应商联系，要求其完成由马绍尔群岛共和国开发的行业标准冲突矿物报告模板(CMRTHo)，包括冶炼厂和精炼厂的信息。本公司收到了47%的供应商提供的当前填写的CMRT表格； |
| • | 审查供应商的答复是否准确和完整； |
| • | 将经合并的供应商-经确认的冶炼厂和精炼厂合并成一份清单，列出符合三项行业公认的审计协议之一的冶炼厂(或精炼厂)定义的独特冶炼厂和精炼厂；以及 |
| • | 审查了最后的冶炼厂和精炼厂名单(并将其与同行进行了比较)。 |
该公司对其询问作出答复的供应商 确定了314家独特的冶炼厂和精炼厂，它们可能在该公司的供应链中。
公司供应商完成的几乎所有CMRTs{Br}只包括公司一级的数据(资料适用于各供应商提供的所有部件和材料)，没有具体说明哪些冶炼厂或精炼厂或原籍国是实际向公司提供的特定部分中必要冲突矿物的来源。换言之，几乎没有一家公司的供应商向该公司表示，他们在CMRT中列出的冶炼厂和 精炼厂生产的冲突矿物实际上已包括在它们向公司供应的特定部件或部件类型中。因此，该公司无法合理地确定哪些冶炼厂或精炼厂被用于加工供所覆盖产品使用的特定部件中的 冲突矿物。
尽职调查
公司尽职调查程序
公司的供应链相对于其产品来说是复杂的，其制造过程从冲突矿物的开采、冶炼和精炼中明显消失。在这方面，该公司不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物，在最终生产所覆盖的产品和冲突矿物的原始来源之间有许多第三方。此外，该公司认为，冲突矿物的 冶炼厂和精炼厂处于确定冲突矿物来源的最佳位置，因此已采取步骤确定该公司供应链中适用的冲突矿物冶炼厂和精炼厂。供应商提供的资料可能不准确或不完整，或有其他不合规定之处。此外，由于该公司在供应链中的位置与冲突矿物的实际开采和运输有关，其核实供应商报告的信息的准确性的能力有限。
说明所采取的尽职调查措施
本公司就所涵盖的产品所采取的尽职调查措施包括：
冶炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查
为了进行其 冶炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查，该公司聘请了一家第三方服务提供商，并依靠行业驱动项目的结果进行冶炼厂/精炼厂的审计、评估和抽查。根据该公司作为下游公司的地位，设计了该公司的炼厂/精炼厂RCOI和尽职调查程序，以便：
| • | 确定矿物供应链风险评估的范围(经合组织步骤2B)； |
| • | 间接参照工业驱动的方案，评估冶炼厂/精炼厂是否对受冲突影响和高风险地区的负责任的矿物供应链进行了尽职调查的所有要素(经合组织步骤2C)； |
| • | 在必要时，间接参照工业驱动的方案，在矿物冶炼厂/炼油厂自己的设施进行联合抽查(经合组织步骤2D)。 |
对于该公司供应链中确定的每一家冶炼厂和精炼厂，该公司的第三方服务提供商试图通过电话和/或电子邮件直接聘请冶炼厂或 精炼厂，以确定该冶炼厂或精炼厂是否来自被覆盖国家。
对于宣布不来自被覆盖国家但未被确认为符合RMAP的冶炼厂和 精炼厂，该公司审查了可公开获得的信息，以确定是否有任何证据与冶炼厂的REST{Br}或炼油商的声明相悖。审查的资料来源包括：
| • | 与每个被涵盖国家有关的设施的公开信息 |
| • | 具体的非政府组织出版物，包括： |
| – | 足够项目 |
| – | 全球证人 |
| – | 南部非洲资源观察 |
| – | 冈皮电台 |
| • | 最近联合国专家组关于刚果民主共和国的报告 |
对于对我们的第三方服务提供商的 直接参与没有反应的冶炼厂和精炼厂，该公司审查了可公开获得的来源和具体的非政府组织出版物(如上文所述)，以确定是否有任何理由相信冶炼厂或 精炼厂可能从被覆盖的国家为所涉产品中的冲突矿物提供资源。如果公司确定了高风险冶炼厂和精炼厂，即已知从被覆盖国家采购的冶炼厂和精炼厂，或者公司有理由认为可能是从受保国家采购的，该公司认为，如果冶炼厂或精炼厂经过审计并承认符合RMAP协议，风险就会有效减轻。
步骤3设计和实施应对已确定风险的战略
对于尚未被审计和承认符合RMAP协议的高风险冶炼厂和精炼厂，该公司向一名指定的高级管理人员通报了风险(经合组织第3A步)，并设法减轻与这些冶炼厂和精炼厂有关的风险，如下文所述。
公司对其询问作出答复的供应商确认了314家冶炼厂或炼油厂。其中，该公司确定了41家，或者是公司有理由认为可能来自被覆盖国家的资源。该公司确定，在这41家冶炼厂或精炼厂中，有36家已被审计并确认符合RMAP协议。该公司随后设法减轻与其余五家已查明的冶炼厂或炼油厂有关的风险。
风险缓解
该公司对五家不被承认符合“RMAP议定书”的冶炼厂或精炼厂进行了一项风险缓解程序，据了解，这些冶炼厂或精炼厂都在采购，或者该公司有理由相信它们是从被覆盖国家采购的。该公司的内部冲突矿物小组根据经合组织尽职调查指南第3A步向公司的管理部门报告了公司的风险缓解努力。该公司的风险缓解过程包括以下活动：
| • | 第三方服务提供商代表该公司进行的额外风险评估，以确定是否有任何理由相信该冶炼厂或精炼厂直接或间接资助或受益于所涉国家的 武装团体； |
| • | 与内部利益攸关方和相关供应商核实特定冶炼厂或精炼厂的冲突矿物是否实际存在于该公司涵盖产品的供应链中，即在本报告所述期间完成的 的制造；以及 |
| • | 该公司通过电子邮件和/或电话与每一家高风险冶炼厂或精炼厂签订合同，以核实风险，并鼓励冶炼厂或精炼厂不再发生冲突。 |
该公司已决定，如果该公司发现有理由认为其直接或间接资助或受益于被覆盖国家的武装团体，则请求从其供应链中移除受该公司缓解风险过程制约的冶炼厂和精炼厂。该公司的风险缓解程序是为了符合经合组织尽职调查指南， 符合公司作为下游公司的地位。
下列五家冶炼厂或精炼厂需要减轻风险，这些供应商可能是该公司供应链中的 供应商：
黄金精炼厂津巴布韦
| • | 该公司认为，这种炼油商从被覆盖国家采购的风险越来越大。 |
| • | 虽然没有任何明确的证据表明它正在使该地区的武装团体受益或获得资金，但风险将一直存在，直到其方案被公认的行业审计方案(如rmap. )审计为止。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将这一炼油商从供应链中移除。 |
黄金精炼厂
| • | 联合国专家组一贯指出，阿联酋是刚果民主共和国冲突金的目的地。 |
| • | 尽管该炼油厂表示，2017年没有从任何被覆盖国家采购，但它有从该地区采购的历史。 |
| • | 由于该炼油厂尚未成功完成第三方rmap审计，该公司一直无法得出结论，它的采购是无冲突的。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将这一炼油商从供应链中移除。 |
| • | 虽然该炼油商表示，它不是从被覆盖国家获得的，但它没有提供任何合理的证据来支持这一索赔。 |
| • | 它以前被确定为RMAP活动，但此后已从现行清单中删除，这表明在审计过程中可能出现了不利问题。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将这一炼油商从供应链中移除。 |
黄金精炼厂赞比亚
| • | 该精炼厂位于被覆盖国家，来源于这些国家，到目前为止一直不接受对其项目进行审计的想法。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将这一炼油商从供应链中移除。 |
炼金厂苏丹
| • | 虽然在苏丹开采的大部分金矿来自尼罗河北部州，但与南苏丹接壤的边界沿线有相当多的金矿，边界之间几乎没有区别。来自中非共和国的黄金与来自武装团体的暴力行为之间存在着历史联系。中非共和国目前深受腐败之害，而来自武装团体的暴力则进入苏丹。 |
| • | 鉴于这一证据表明，该炼油厂经常来自在苏丹活动的武装团体金戈威德控制的地雷，因此，它有理由有可能从被覆盖国家的武装团体那里采购资源，特别是考虑到它靠近该区域。 |
| • | 该公司的结论是，它将要求其供应商将这一炼油商从供应链中移除。 |
第四步对供应链进行独立的第三方审计
该公司与加工冲突矿物的冶炼厂或精炼厂没有任何直接关系，也不对其供应链内的这些 实体进行或直接审计。作为另一种选择，该公司依赖于独立的第三方审计项目(如rmap)收集和提供的信息。
第五步每年提交供应链尽职调查报告
本公司期望按规定每年报告一次，并已将此报告张贴在其网站上。
改善计划
该公司正在采取并期望继续采取下列步骤，改进为进一步减轻公司产品中的冲突矿物可能直接或间接惠及或资助被覆盖国家的武装团体的风险而进行的尽职调查：
| a. | 在所有新的和续签的供应商合同中加入冲突矿物条款； |
| b. | 继续推动公司供应商获取关于其供应链中冶炼厂的最新、准确和完整的信息，特别是产品级别的信息； |
| c. | 鼓励供应商实施负责任的采购，包括鼓励其冶炼厂和精炼厂接受RMAP评估协议的审核，并使之符合RMAP评估协议； |
| d. | 在2018年对需要减少风险的炼油商采取后续行动，包括核查该公司试图从其供应链中撤出的炼油商是否已被撤除。 |
冶炼厂和炼钢厂
如上所述，该公司收到的几乎所有CMRT都只包括供应商公司一级的数据(有关供应商提供的所有零件的资料适用于所有{Br})，也没有具体说明向该公司供应的特定部件中哪些冶炼厂或精炼厂是冲突矿物的来源。因此，该公司无法可靠地查明用于处理冲突矿物的冶炼厂(Br}或精炼厂)，这些矿物实际上包括在提供给该公司覆盖的产品中使用的特定部件中。
冲突矿物起源国
根据尽职调查程序获得的 信息，该公司没有关于其产品的充分信息，无法确定产品中所有冲突矿物的来源国；然而，根据所获得的 信息，公司合理地认为，有四十个冶炼厂和精炼厂来源，或者有理由相信它们来自一个或多个来源。下列国家包括：刚果民主共和国、布隆迪、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。
查明矿源的努力
该公司作出了以下努力，以查明上述来源国境内冲突矿物的具体矿场或产地：该公司开展了上述RCOI和尽职调查程序，并继续与其供应商采取后续行动，以收集更多的细节和信息。
关于前瞻性声明的警告性注记
本报告中的前瞻性声明是根据1934年“证券交易法”第21E节中经修正的安全港条款和其他联邦证券法作出的。请投资者注意，本报告中的声明并非严格的历史陈述，包括(但不限于)公司对进一步供应商 参与、尽职调查和风险缓解努力及战略的意向和期望，构成涉及风险和不确定因素的前瞻性陈述。诸如预期、重量级预期、重述意图、重新表示计划、重新表示的计划、记 相信、这些单词的变体和类似的表达式等词都是用来识别这样的前瞻性语句的。实际结果可能与前瞻性声明大不相同。可能导致 实际结果不同的风险和不确定因素包括(但不限于)与工业进展和其他供应链透明度有关的风险和不确定因素，以及冲突矿物冶炼厂或精炼厂验证方案(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿受到限制，以及对 公司能力的限制。验证供应商或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性。