冲突矿物报告

截至2017年12月31日的日历年度

Date: May 31, 2018

导言

EnerSys(“公司”、“我们”或“我们”)是世界上最大的工业电池制造商、销售商和经销商，我们还生产、销售和销售电池充电器、动力设备、电池附件和户外机柜等产品。此外，我们还为我们的产品提供相关的售后服务和客户支持服务.我们主要是向有储能需求的客户提供电池相关产品的下游供应商.我们通过经销商、独立代表和我们的内部销售人员网络，向全球100多个国家的10，000多名客户推销我们的产品。我们的业务是高度分散与生产地点遍布世界各地。我们一半以上的制造能力位于美国以外，大约50%的净销售额是在美国以外地区产生的。更具体地说，我们目前在美国境外，在阿根廷、澳大利亚、比利时、巴西、保加利亚、加拿大、捷克共和国、法国、德国、印度、意大利、马来西亚、墨西哥、中华人民共和国、波兰、西班牙、瑞士、突尼斯和联合王国有重要的制造和/或分销设施。

美国证券交易委员会(SEC)发布了最后规则(“冲突矿物规则”)，以实施“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502条，该法要求根据1934年“证券交易法”(“交易法”)提交报告的公司，包括EnerSys，披露“功能所必需的冲突矿物”。或生产公司生产的产品。“为这些冲突矿物规则的目的，“冲突矿物”被证券交易委员会定义为黄金、钶钽矿-钽铁矿(或钶钽铁矿石，也称为钶钽矿)、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，根据证交会的规则，这些衍生物仅限于钽、锡和钨，除非国务卿确定更多的衍生品是在刚果民主共和国或毗邻国家，即被涵盖的国家为冲突融资。

这些冲突矿物规则要求像我们这样的公司采取三个步骤。首先，我们需要确定这些规则是否适用于我们，办法是确定冲突矿物是否对我们生产的产品的功能或生产是必要的，或与我们签订制造合同。第二，如果规则适用，我们必须进行合理的原产地调查，以确定在2017年12月31日终了的历年内，我们供应链中的冲突矿物是否来自被涵盖的国家。第三，如果我们无法从合理的原产地调查中得出结论，我们必须对冲突矿物的来源和保管链进行应有的调查，并编写一份更详细的冲突矿物报告。

冲突矿物规则适用性的确定

我们已确定：(A)锡(“电池冲突矿物”)是我们的铅酸电池的功能或生产所必需的；(B)黄金、钽和锡(“电子冲突矿物”，以及与电池冲突矿物，“主体矿物”)是通用电子元件，用于电路板、电阻器、电容器和变压器，我们在电池充电器中使用这些元件。我们的电池充电器的功能或生产所必需的。

合理原产地调查

根据“冲突矿物规则”，我们对与我们产品有关的矿物的原产地进行了真诚的调查。作为我们调查的一部分，我们继续监测以前向我们报告或确认的冶炼厂，以及那些作为我们调查的一部分的新发现的冶炼厂。此外，根据我们通过“无冲突采购倡议”(“cfsi”)的一个独立第三方审计方案-无冲突冶炼厂方案获得的信息，以及美国商务部关于冲突矿物加工设施的报告，以及我们对可公开获得的关于已识别冶炼厂的信息的审查，我们确定了我们产品中所含矿物的原产地信息，不包括回收和废料来源。我们认为，这次调查的目的是合理地确定这些矿物是否来自被覆盖国家，还是来自回收或废料来源。根据所进行的调查，我们无法得出结论，主题矿物不是起源于所涉国家，也不是来自废料或回收来源。因此，根据“冲突矿物规则”的要求，由于我们无法确定矿物的起源国，我们必须对其来源和保管链进行应有的注意。

尽职调查

我们设计了尽职调查措施，以符合经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南(第二版)，包括有关钽、锡、钨和黄金的补充材料(统称为“经合组织框架”)。根据经合组织框架，我们采取了基于风险的方法，基于我们在电池冲突矿物和电子冲突矿物供应链中的地位。

作为尽职调查的一部分，我们成立了一个跨职能的合规团队，包括内部审计、信息技术、法律和采购部门，以支持我们负责所有采购决策的全球采购副总裁。我们开发了一个专有电子平台，向我们的供应商和供应商征求和收集供应链信息，该平台部分基于电子工业公民联盟公司和全球电子可持续性倡议开发的模板。我们还采访了供应商和供应商，作为我们正常业务的一部分，进行了现场尽职调查。我们的合规小组对答复进行了审查，并由我们的内部审计部门进行了审查。作为这一过程的一部分，我们立即提请全球采购副总裁注意任何已查明的危险信号，以便采取补救行动。我们所有的供应商和供应商都必须遵守我们的“社会责任披露声明”，该声明涵盖来自被覆盖国家的冲突矿物，我们的采购部门也对供应商和供应商的遵守情况进行了审查。我们的采购部门继续将遵守冲突矿物规则纳入采购订单和供应协议。我们认为，因此，我们能够根据若干因素确定和评估我们供应链的风险，包括但不限于年度支出和地理位置。

关于我们的电池冲突矿物，大多数供应商表示，这种锡来自废料或回收来源。对于提供冶炼厂信息的供应商，所有这类冶炼厂都已通过CFSI认证为“无冲突”，并继续参加CFSI的无冲突冶炼厂计划。此外，为了进一步改进我们电池冲突矿物的尽职调查，我们打算除其他外继续：

由于我们的尽职调查努力，在所使用的电子冲突矿物方面，我们的许多电子元件供应商无法协助我们将这些相关部件追查到原来的制造商或处理器。根据我们收到的信息和我们所作的尽职调查，我们注意到，我们没有收到任何使我们相信这类电子冲突矿物来自被覆盖国家的信息。许多关键的电子产品分销商已经发表声明称，他们支持这些举措，并正在寻求所有供应商“无冲突”。为了进一步改进我们的电子冲突矿物的尽职调查，除其他外，我们：

产品描述

本报告涉及的有关产品如下：

铅酸电池。我们的铅酸电池用作储能解决方案，用于：

所有被认定为处理我们电池冲突矿物的冶炼厂都获得了CFSI的“无冲突”称号，并继续参与其“无冲突”冶炼厂计划。

电池充电器。我们的电池充电器与备用动力产品和动力产品同时使用，如上文所述。作为电子元器件的下游消费者，由于电子供应链的复杂性，我们的供应商无法向我们提供信息，使我们能够识别我们用于电池充电器的电子电路板中存在的电子冲突矿物的来源，无论是回收还是废料，还是处理这些电子冲突矿物的设备。因此，我们不能确定这类电子冲突矿物的来源国。

围裙。我们的热管理机柜和电子设备和电池外壳与备用电源产品，如上文所述。作为电子元器件的下游消费者，由于电子供应链的复杂性，我们的供应商无法向我们提供信息，使我们能够识别我们用作外壳的电子电路板中存在的电子冲突矿物的来源，无论是回收还是废料，还是加工设备。因此，我们不能确定这类电子冲突矿物的来源国。

测定

根据我们在2017年12月31日尽职调查期间获得的信息，我们认为，可能用于处理我们铅酸电池和电池充电器中的矿物的设施包括附件一所列的冶炼厂。

在这些尽职调查努力的基础上，我们没有足够的资料，无法最终确定我们产品中的主体矿物的来源国，或者我们产品中的主体矿物是否来自回收或废料来源。然而，根据我们在尽职调查期间获得的资料，我们认为，我们产品所含矿物的原产地包括附件二所列国家以及回收和废料来源。

正如“冲突矿物规则”所允许的那样，由于我们无法确定主题矿物的来源国，因此不需要对这份报告进行审计。

我们提供了截至本报告之日的资料。随后发生的事件，如任何供应商或冶炼厂无法或不愿意遵守我们的要求或尽职调查，都可能影响我们根据“外汇法”颁布的规则13P-1所作的决定。

附件一

工艺设施
截至2017年12月31日

注：冶炼厂和精炼厂名称来源于CFSI提供的信息。

附件二

原籍国

*与刚果民主共和国毗邻的国家。