证物1.01

 

EchoStar公司

休斯卫星系统公司

 

冲突矿物报告

 

本报告所述期间2017年1月1日至12月31日

 

导言和背景

EchoStar公司(“EchoStar”)和Hughes卫星系统公司(“Hughes”)的这份冲突矿物报告(“报告”)和EchoStar以及EchoStar和Hughes各自的子公司共同编写到2017年12月31日，“公司”、“我们”和/或“我们”是根据第13p-1条(“我们”)编写的。根据经修正的1934年“证券交易法”颁布，报告所述期间为2017年1月1日至12月31日。当一家公司制造或签订生产产品的合同时，该规则要求披露某些信息，而该规则中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的，指定的矿物是金、钽铁矿石、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，它们仅限于起源于民主共和国的钽、锡和钨(统称为“冲突矿物”)。刚果(“刚果民主共和国”)和某些毗邻国家(与刚果民主共和国、“被涵盖国”共同)。

2017年1月31日，EchoStar及其某些子公司与DISH网络公司及其某些子公司签订了股票交换协议(“股票交易协议”)，根据该协议，除其他事项外，EchoStar及其某些子公司于2017年2月28日收到了EchoStar先前发行的Hughes零售优先跟踪股票(“EchoStar Tracking Stock”)的全部股份。休斯零售优先跟踪股票(“HSS跟踪股票”，与EchoStar跟踪股票，“跟踪股票”)，以交换100%的股权的某些EchoStar子公司，实质上持有EchoStar的所有前EchoStar技术业务和某些其他资产(集体，“股票交易所”)。2017年2月28日，EchoStar和Hughes都没有经营EchoStar技术公司的业务。本报告中包括了EchoStar技术公司在2017年1月1日至2月28日期间生产或为EchoStar技术公司生产的数字机顶盒和Slingbox™单元。

根据该规则，公司真诚地认为，在本报告所述期间，即2017年1月1日至12月31日：

因此，公司对我们所覆盖的产品中此类冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。本公司现正将本报告连同我们有关SD表格(“表格SD”)的专业披露报告一并提交，以符合本规则的规定。本报告没有经过独立的私营部门审计。

第一部分.本报告所述产品概述和说明

 

产品说明

在本报告所述期间，我们是一家为家庭和小型办公客户提供卫星服务运营、视频传输服务、宽带卫星技术和宽带互联网服务的全球供应商，为航空、企业和政府客户提供创新的网络技术、管理服务和各种通信解决方案。2017年2月28日之前，EchoStar也是数字机顶盒和Slingbox™部门的供应商。本报告涉及本公司休斯业务部门在整个报告所述期间的涵盖产品，以及我们前EchoStar技术业务部门在2017年1月1日至2月28日期间的涵盖产品，其中包括：

休斯：

 

宽带卫星系统公司的宽带和卫星产品包括宽带系统和终端、移动卫星系统、手持设备和移动卫星运营商的IP数据终端，所有这些都支持提供广泛的带宽密集型服务以及私人品牌的服务，包括高速互联网/内联网接入、视频会议、远程学习、远程医疗、新闻收集、机队运营和飞机、火车和海上宽带。

EchoStar技术(2017年1月至2月)：

数字机顶盒-包括消费者用来观看通过卫星或有线或空中传送的电视内容的数字机顶盒。某些型号的数字机顶盒还包含内部硬盘驱动器，以支持数字录像机功能以及支持软件的先进功能和功能。除了数字机顶盒之外，该公司的前EchoStar技术业务也是如此。设计和开发相关产品，包括卫星天线和遥控器。

Slingbox™单元-这些设备使“位置偏移”技术成为可能，使用户可以随意通过宽带互联网连接观看和控制世界任何地方的数字电视内容。

我们的某些覆盖产品是由我们设计、开发、设计、制造、组装和/或分发的；然而，我们也将这些功能的很大一部分外包给第三方。我们与第三方供应商合作，开发和制造集成到我们覆盖产品中的组件。我们开发了关键部件的双重采购能力，在实际情况下，我们定期评估外包分包供应商。

 

第二部分。设计我们的尽职调查措施

 

我们根据经济合作与发展组织在其经合组织“受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南：第三版”(2016)中提出的五个步骤框架制定了尽职调查措施，包括关于黄金、锡、钽和钨的相关补编(统称为“经合组织指南”)。它们与经合组织指南中的五步框架有关。

 

建立强有力的冲突矿产供应链尽职调查公司管理体系

 

指定内部公司团队

该公司有一个内部小组，由公司供应链和采购业务的高级成员和法律部门组成，负责评估公司适用的供应链流程和采购程序，并设计和支持公司的尽职调查工作。该小组定期开会，制定和完善尽职调查程序，以便：

公司的内部审计部门监督调查过程，提供反馈并审查尽职调查结果。

每个现有的和新的供应商和制造商(统称为“供应商”)都被分配给供应链部门内的一名员工，该员工向高级供应链经理报告。高级供应链经理向负责直接与供应商接口的供应链部门的每一名员工传播所有必要的信息和文件。

承诺为冲突影响地区和高风险地区的矿物制定供应链政策

该公司维持一项与冲突矿物有关的政策(“政策”)，规定供应商应：

 

该政策已纳入本公司的供应商行为守则，供我们的供应商在我们的网站上查阅。在本报告所述期间，本公司所有供应商均有义务遵守供应商行为守则。

 

建立冲突矿物供应链的控制和透明度体系

该公司采用一种控制系统，通过使用冲突矿物报告模板(“冲突矿物报告模板”)来提高冲突矿物供应链的透明度，这是一项供应链调查，旨在便利通过供应链传递信息，以确定在我们所涵盖的产品中加工必要冲突矿物的冶炼厂和炼油厂。由负责任的矿物倡议(“RMI”，以前称为无冲突采购倡议)、负责任的商业联盟和全球电子可持续性倡议制定。该公司维持一个由我们的供应商提交给公司的完整冲突矿物报告模板的自动化数据库(“冲突矿物反应数据库”)，帮助我们处理和分析供应商提供的信息，一旦进入冲突矿物反应数据库，从供应商收到的所有已完成的冲突矿物报告模板都以电子方式存储在一个中心位置，可供参与冲突矿物报告的授权雇员使用。尽职调查程序并根据公司的文件保留指南予以保留。

自2015年以来，该公司一直是RMI的成员，该组织致力于负责任地采购冲突矿物，目前有来自世界各地的360多家参与公司和协会。作为一名成员，该公司可以获得各种工具和资源，以更好地评估我们供应链中的冲突矿物，包括负责的矿物保证程序(“RMAP”，前称无冲突冶炼厂计划)，这是一个旨在验证冶炼厂和精炼厂采购做法的审计方案。

加强公司与供应商的合作

我们通知我们的供应商我们的政策，我们的尽职调查符合经合组织的指导和我们遵守规则。此外，公司的采购订单和合同条款和条件要求供应商明确支持公司采用的供应链尽职调查程序。

建立公司一级的申诉机制

该公司维持一个公开的报告制度，雇员和第三方可以通过该系统报告对可能违反或实际违反本政策的关切。关注可以匿名报告，也可以通过多个渠道进行归因，包括通过员工的直属经理或公司的法律部门。

     

识别和评估公司供应链中的风险

 

该公司不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突矿物，也不与任何矿山、冶炼厂或精炼厂有直接关系。该公司关于我们所覆盖的产品的供应链很复杂，在我们所覆盖的产品的最终制造商与冲突矿物的原始来源之间有许多第三方。结果，我们设计了我们的尽职调查，以符合该规则和经合组织指导原则的要求，适用于下游公司。由于该公司认为冲突矿物的冶炼厂和精炼厂处于确定冲突矿物来源的最佳位置，因此该公司依靠与供应商的通信来确定该公司供应链中适用的冶炼厂和冲突矿物精炼厂，特别是该公司采取了下列措施，以查明我们所涵盖的产品中的冲突矿物。

识别公司供应商

本公司通过从本公司适用的制造和采购系统中生成报告，确定我们的一级供应商，包括所有制造和供应零部件或产品的供应商。对于分销商交付给本公司的组件，公司将分销商添加到供应商名单中。供应链组织的高级管理人员对供应商名单进行审查并最后确定供应商名单()为本规则的目的，创建一个包括所有相关供应商的列表。

向供应商请求冲突矿物报告模板

公司诚心诚意地从冲突矿物报告模板中找出供应商名单上的供应商使用的冶炼厂和精炼厂，每年向供应商名单上的供应商发送一封信和冲突矿物报告模板。该信(一)重申该规则的要求及其对公司的适用性，(二)要求每个供应商完成冲突报告所述期间向公司提供的所有涵盖产品的矿物报告模板，以及(Iii)鼓励供应商使用RMAP的Conformant冶炼厂名单上的冶炼厂和精炼厂(见下文)，公司与在某一特定日期未对公司的要求作出答复的供应商和提出不完整或不准确的后续请求的供应商联系-讨论和酌情要求提供补充资料。

如冲突矿物报告模板和经合组织指南所述，供应商就下列事项提出陈述或提供信息：(1)供应商向公司提供的部件或产品中所载冲突矿物的来源国；(2)此类冲突矿物是否直接或间接资助被覆盖国家的武装冲突；(3)供应商供应链中的冶炼厂和炼油厂对于这类冲突矿物，(4)这些冶炼厂和精炼厂是否已按照RMAP得到验证，(5)这些供应商是否与其自己的供应商一起使用冲突矿物报告模板来收集信息，以及(6)供应商是否拥有要求其直接供应商遵守的冲突矿物政策。

RMAP炼厂和活性冶炼厂的调查分析

如果正确和完全完成，每个冲突矿物报告模板将确定适用供应商供应链中的冶炼厂和精炼厂。该公司根据RMAP的Conformant冶炼厂清单审查已完成的冲突矿物报告模板中的信息，以确定与适用供应商有关联的冶炼厂或精炼厂是否合格为“符合”或“RMAP活动”。我们依赖于对冶炼厂和精炼厂的第三方审计，作为RMI的RMAP的一部分，这是一个审计程序，旨在验证冶炼厂和精炼厂的采购实践，如下所述。如果(I)被审计的冶炼厂或精炼厂遵守RMAP的评估协议，向独立审计师披露以下情况，则冶炼厂和精炼厂从RMI获得“符合”的名称。(Ii)独立核数师分别核实冶炼厂或精炼厂的冲突矿物是否来自无冲突来源。RMAP的Conformant冶炼厂名单包括所有被认为“符合”的冶炼厂和精炼厂的名称、地点和冲突矿物政策的链接。

在RMAP的评估协议中，被标记为“RMAP Active”的冶炼厂和精炼厂已承诺接受RMAP审计，但尚未完成审计或参加其他交叉认可的认证项目。“rmap活动”冶炼厂和精炼厂可能处于审计周期的各个阶段，从完成必要的文件到安排审计日期，到在审计后阶段采取纠正行动，但如果在某一时间内对重新审计或纠正行动的要求没有反应，则可能不会保留其“活跃”状态。

该公司还利用真诚的努力，通过冲突矿物报告模板，查明我们供应商名单上的供应商从冶炼厂和精炼厂提供的来源国信息。

设计和实施应对已查明风险的战略

参与现有的工业冲突矿物倡议；制定、通过和实施风险管理计划

鉴于公司和供应商供应链的复杂性，该公司目前无法充分评估冲突矿物存在于我们所覆盖的产品中的风险，也无法为刚果民主共和国的武装冲突提供资金。然而，该公司每年与供应商接触，通过使用冲突矿物获取关于我们供应链的最新、准确和完整的信息。报告模板，并通过我们的RMI成员来促进“符合”的供应链。

向指定的高级管理人员和审计委员会报告调查结果

公司内部冲突矿物小组(由公司供应链、采购业务和法律部门的高级成员组成)的成员向公司高级管理层和EchoStar董事会审计委员会提供了一份报告，总结了我们尽职调查的结果。

对冶炼厂/炼钢厂的独立第三方审计

 

由于我们在供应链中的下游地位，本公司与冶炼厂和精炼厂没有直接关系。此外，我们的供应链的复杂性，以及我们覆盖产品的最终制造商与冲突矿物的原始来源之间的许多第三方，阻碍了该公司对我们供应链中的冶炼厂和精炼厂进行直接审计的能力。相反，我们依赖于对冶炼厂和精炼厂的第三方审计，作为RMI审计计划的一部分。旨在验证冶炼厂和精炼厂的采购做法。RMAP的审计过程在“识别和评估公司供应链中的风险”中有更详细的讨论。

此外，通过RMI成员资格，我们支持进一步制定和实施尽职调查做法和工具，如冲突矿物报告模板和RMAP。

关于供应链尽职调查的年度报告

 

该公司已向证券交易委员会提交了我们的SD表格，其中包括本报告为表1.01，报告所述期间为2017年1月1日至12月31日。根据经合组织的指导方针和规则，本报告可在http：//ir.echostar.com/financial-information/sec-filings.网站上查阅。

 

第三部分。说明所采取的尽职调查措施；

我们尽职调查的结果

答复汇编和分析

在2017年1月1日至12月31日的报告期内，该公司确定了大约468家相关供应商，其中包括我们前EchoStar技术业务部门的31家供应商(1月1日至2017年2月28日)。2017年第四季度和2018年第一季度，该公司向供应商名单上的每一家供应商发送了一封信，要求填写冲突矿物报告模板。公司跟踪了在规定日期之前未对请求作出答复或提交不完整或不准确请求的供应商。

该公司收到了438个或约94%的被邀请供应商的答复，包括359个或约77%的被请求供应商的已完成冲突矿物报告模板。通过使用冲突矿物反应数据库和获取RMAP信息，我们能够确定我们认为被用来处理本报告附件一和附件二所列涵盖产品中所载冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，以及确定哪些冶炼厂和精炼厂是“RMAP Conformant”或“RMAP Active”。

根据公司供应商提供的信息和公司在尽职调查过程中以其他方式获得的信息，下表列出了我们所涵盖产品中使用的每种冲突矿物在我们供应链中的“RMAP Conformant”和“RMAP活动”冶炼厂和精炼厂的数量：

如“第二部分”所述。在设计我们的尽职调查分析时，公司依靠从我们的供应商收到的已完成的冲突矿物报告模板作为我们的主要文件来源，以支持这些供应商在本报告所述期间就我们所涵盖的产品中有关冲突矿物的来源和保管链所作的陈述，包括EchoStar技术供应商提供的资料。在本报告附件一和附件二中，这些供应商确定了这些冶炼厂和精炼厂，公司无法确定这些冶炼厂和精炼厂实际上在公司的供应链中为我们提供的产品。

覆盖产品中冲突矿物的起源国

 

根据供应商提供的信息和公司在尽职调查过程中以其他方式获得的信息，公司没有足够的关于我们覆盖的产品的信息，无法确定我们所有涵盖的产品中所有冲突矿物的原产地，但是，根据我们通过合理的原产地调查和尽职调查获得的信息该公司的努力有很大的重叠，因此合理地确定，所涉产品中冲突矿物的来源国包括中非共和国、卢旺达、坦桑尼亚和赞比亚等国。

 

用于处理覆盖产品中冲突矿物的设施

 

根据供应商提供的信息和通过尽职调查程序获得的其他信息，该公司无法确定用于处理我们所覆盖产品中冲突矿物的所有设施，但是，根据通过我们合理的原产地调查和我们的尽职调查努力获得的信息，该公司合理地确定了这些设施用于处理本报告附件一和附件二所列的本报告附件一和附件二所列冶炼厂和精炼厂的我们所覆盖的产品中所含冲突矿物被用来处理冲突矿物。该公司能够确定为“RMAP Conformant”和“RMAP Active”的冶炼厂和精炼厂列于附件一和附件二。不过，如上文所述，本报告附件一和附件二所列的冶炼厂和精炼厂是由供应商确定的，公司无法确定这些冶炼厂和精炼厂实际上是在公司的供应链中为我们提供的产品。

 

第四部分。执行应对已查明风险的战略和今后的步骤

尽职调查是一个持续、积极和被动的过程。本公司与我们的供应商接触，以获得关于我们的供应链的最新、准确和完整的信息。此外，关于冲突矿物的报告是一项合同

通过我们的供应商行为守则对我们的供应商的要求。该公司利用我们的RMI成员资格来更好地了解我们供应链中的冶炼厂和精炼厂及其遵守RMAP的情况，我们打算继续利用RMI成员在一致性采购方面的现有资源。

附件一

休斯商业部门目前已知的冶炼厂和炼油厂名单

附件二

EchoStar技术业务部门目前已知的冶炼厂和炼油厂名单