证物1.01

冲突矿物报告

2017年12月31日终了年度收入

这份冲突矿物报告的提交日期是2018年5月29日

一.导言

除非上下文另有说明，“我们”、“ITS”、“我们”和“我们”是指Masco公司及其合并子公司。“冲突矿物规则”的统称是1934年“证券交易法”(“交易法”)下的规则13p-1和表格SD。如本“冲突矿物报告”所用，并符合“冲突矿物规则”，“冲突矿物”或“3TG”定义为钶钽矿-钽铁矿、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，不论其来源地点如何。

Masco公司已将这份截至2017年12月31日的冲突矿物报告作为根据“冲突矿物规则”提交其表格SD的展览。

ii.冲突矿物规则对我国企业的适用性

我们是设计、制造和销售品牌家居装修和建筑产品的全球领先企业。我们受冲突矿物规则的约束，因为我们制造或合同制造的部分产品包含了产品的功能性或生产所必需的3TG。我们的每一个范围内的产品都包含一个或多个3TG。

我们不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂获得3TG，我们认为，在大多数情况下，我们对这些市场参与者的影响是有限的。然而，通过这份冲突矿物报告中所述的努力，并作为我们合理的原产地调查和尽职调查程序的一部分，我们真诚地努力确定我们制造或承包制造的产品的功能或生产是否需要3TG中的任何一个来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或任何毗邻国家(如“冲突矿物规则”对此作了界定，如果是，无论是直接或间接资助或受益于刚果民主共和国或邻国的武装团体(如“冲突矿物规则”所界定)。

iii.我们的冲突矿物政策

我们为我们的公司通过并向供应商传达了冲突矿物政策(“冲突矿物政策”)。我们的冲突矿物政策是我们的供应商业务实践政策的一部分，该政策可在http：/masco.com/Supplies-Policy/上查阅。我们不将本网站所载信息纳入冲突矿物报告或SD表格，此类信息不应被视为冲突矿物报告或我们表格SD的一部分。

我们的冲突矿物政策表明了我们的期望：我们的供应商从符合我们的供应商业务实践政策要求的供应商那里获得3TG，为3TG实施可追溯性措施，并向我们提供所有所要求的信息，包括关于其供应链中所有供应商的信息，以便我们能够遵守冲突矿物规则。

我们不支持从刚果民主共和国地区禁运3TG；我们支持继续负责任地从该地区采购。

iv.合理原产地查询信息

按照“冲突矿物规则”的要求，我们在2017年进行了“合理的原产地调查”(“RCOI”)。

我们真诚地设计了我们的RCOI，以确定3TG的来源，这是我们制造或合同制造的产品的功能或生产所必需的。在适用范围内，我们使用了与我们在进行尽职调查时使用的相同的程序和程序，特别是经合组织尽职调查指南的步骤1和步骤2，下文将在冲突矿物报告中加以说明。我们的拓展包括那些我们认为我们提供了包含或可能包含3TG的组件、部件或产品的供应商。

为了识别和评估我们供应链中的风险，我们通过审查产品规格、材料清单、供应商询问和其他相关信息，确定了哪些产品和供应商可能在冲突矿物规则的范围内。我们使用了冲突矿物报告模板(“CMRT”)，该模板是由“负责任的矿物倡议”(“RMI”)开发的，以前称为“无冲突采购倡议”，用于确定我们供应中的冶炼厂和精炼厂。

我们要求向我们提供组件、部件或产品的直接供应商，或者我们认为可能包含了3TG的供应商，通过完成CMRT向我们提交信息。所要求的信息包括3TG在每个供应商的组件、部件和产品中的使用和加工来源，以及与供应商相关的遵约努力有关的信息。

根据“冲突矿物规则”，根据我们的RCOI的结果，我们必须在2017年进行尽职调查。下文将讨论我们的尽职调查工作。

五.制定尽职调查措施

我们设计了与3TG有关的尽职调查措施，以便在所有实质性方面符合经济合作与发展组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南所规定的标准，包括“锡、钽和钨补编”和“黄金补编”(第三版)(“经合组织尽职调查指南”)。如本节和下文“尽职调查方案执行”所述，我们的尽职调查程序包括经合组织尽职调查指南的所有五个步骤，具体如下：

步骤1：建立健全的公司管理制度

步骤2：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

步骤5：每年报告供应链尽职调查

vi.尽职调查方案的执行

我们在2017年报告期内采取了以下尽职调查措施，或根据经合组织尽职调查指南中的步骤，不断执行此类措施：

第一步：建立强有力的公司管理体系

我们有一个3TG合规团队，成员来自适当的国内和国际业务部门和部门，包括合规、财务、采购、销售和法律部门。3TG合规团队的领导由我们的全球供应链服务总监(Global Supply Chain Services)领导。该团队包括其他个人参与高层管理角色，包括我们的副总裁、首席财务官、马斯科操作系统副总裁，以及我们的副总裁，总法律顾问，以确保关键的信息，包括公司的冲突矿物政策，到相关的雇员和供应商。

我们还保留了一个第三方信息管理服务提供商，以补充我们的内部管理流程(“服务提供商”)，并与我们的供应商就冲突矿物规则的遵守情况进行沟通。

此外，专家外部顾问协助我们的合规计划的某些方面。

我们的冲突矿物政策，这是纳入我们的供应商业务实践政策，是沟通的内部和外部，我们的直接供应商。此外，我们的供应商业务实践政策是公开的多种语言在我们的网站上。

根据我们的标准供应商合同和采购订单条款和条件，供应商必须遵守我们的供应商业务惯例政策。由于我们的冲突矿物政策是我们的供应商业务实践政策的一部分，因此我们的供应商必须遵守我们的标准条款和条件。

我们的供应商业务实践政策规定，我们鼓励负责任的采购，不鼓励供应商从刚果民主共和国地区采购，只要他们这样做是负责任的。

c.内部参与

我们对我们的3TG合规小组和其他相关内部人员进行了有关冲突矿物规则、经合组织尽职调查指南和我们的合规计划的培训，包括我们方案的目标以及我们作为供应商和报告公司根据“交易所法”承担的报告义务。

d.供应商参与

我们向直接供应商提供冲突矿物规则和其他培训材料的概述。某些概览材料已翻译成多种语文。我们还向我们的直接供应商提供CMRT，以收集关于3TG在其材料和产品中的使用和加工来源的信息，以及相关的合规工作。我们在亚洲进行了面对面的供应商培训，以根据我们的供应商业务实践政策(包括冲突矿物规则)对我们的部分供应商进行培训，以帮助确保从我们的供应商收到的CMRT的质量和完整性。

e.记录管理

我们有一个正式的记录维护程序，根据经合组织尽职调查指南建议的记录保留准则，我们将根据经合组织的尽职调查指南，将与我们的冲突矿物方案有关的记录保存五年。

第二步：识别和评估我们供应链中的风险。

a.识别范围内的产品

我们的3TG合规小组对我们在2017年报告期内生产或签订的产品进行了一次审查，以确定应被视为范围内或潜在范围内的产品，以便我们的供应商进行外联和报告。

导入RCOI

我们利用工业开发的CMRT对我们的供应商进行冲突矿物信息的调查。我们要求由我们的3TG合规团队为产品提供材料或部件的供应商提供这一信息。然后，我们审查了已完成的答复，并酌情与未对我们的要求作出充分答复的供应商采取后续行动，或提交了我们认为不确定、不完整或错误的答复，或引起其他具体质量控制关切的供应商。然后，我们评估了供应商提交的CMRTs的答复，以确定我们的报告义务、所需的尽职调查和其他适当的后续行动。通过RCOI过程确定的冶炼厂和精炼厂以及来源国名单，见附录A。

C.全面的额外跟进

我们在要求的日期之前联系了没有回应我们的冲突矿物信息请求的直接供应商，并联系了没有提供完整答复的直接供应商。我们还努力澄清和验证供应商提供的信息的准确性。

D.Smelter评估和验证

如果一份完整的答复确认了一家冶炼厂或炼油厂，我们参照“Conformant”和“Active”(因为这些术语在AppendixA上定义)冶炼厂和精炼厂的清单以及RMI负责的矿物保证程序(“RMAP”)指定的原产地信息，审查了这一信息。rmap完成了对冶炼厂和精炼厂的独立、第三方审计，以确定哪些系统可以被确认为拥有系统，以确保根据经合组织尽职调查指南，这些矿物的来源是负责任的。如果直接供应商确认的冶炼厂或精炼厂没有标明为Conformant，我们将查阅现有的公开信息，以确定该冶炼厂或精炼厂是否为

从直接或间接资助或惠及刚果民主共和国或邻国武装团体的来源获得3TG。我们还对照了RMI、伦敦黄金市场协会(LBMA)、负责任的珠宝理事会(RJC)和美国商务部公布的名单，对鉴定出的冶炼厂和精炼厂进行了核对。如果这些清单上没有已识别的实体，我们或服务提供商要么试图与所列实体联系，要么与马绍尔群岛联系，以确定该实体是冶炼厂还是精炼厂。

步骤3：设计和实施应对已查明风险的战略

我们的风险管理计划包括：

我们的3TG合规团队向高级管理层报告了其供应链风险评估的结果，并对我们的合规计划进行了监督(正如前面在冲突矿产报告中所描述的)。我们审查了这些调查结果，并制定了改进尽职调查程序的步骤，如下文“改进尽职调查的步骤”一节所述。

我们跟踪供应商谁提供了不完整或不一致的信息，以确认3TG的存在和来源，并确定是否应采取任何额外的合规或风险缓解措施。我们还定期与供应商跟进，这些供应商没有回应我们的信息要求。

为了减轻风险，我们使用我们的风险评级标准，根据每个供应商在CMRT中提供的回复的内容和质量，以及为支持这些响应而提供的任何额外文档来评估每个供应商。由此产生的风险评级用于制定具体的供应商外联和培训，以应对已查明的风险，并对发现不符合“冲突矿物政策”的供应商采取纠正行动。这种灵活的做法使我们能够根据所查明的风险作出适当的反应。

我们还在“冶炼厂评估和验证”下进行了上述第2步中所述的冶炼厂评估和验证。

  

我们利用马绍尔群岛向其成员提供的信息来监测冶炼厂和精炼厂的改进。对于不符合标准的冶炼厂，我们发送了一封信函，鼓励他们参加RMAP。

步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们使用并依赖于RMI、lbma和rjc的独立第三方审计程序提供的信息，以验证在我们尽职调查期间确定的冶炼厂和精炼厂的一致性或同等地位。我们是马绍尔群岛共和国的成员，因此，通过我们的成员身份，我们对冶炼厂和精炼厂进行和支持第三方审计。

步骤5：每年报告供应链尽职调查

我们向证交会提交了一份SD表格，并在适用范围内向SEC提交了一份冲突矿物报告，并在我们的http：//investor.masco.com/investor-relations/financial-information/sec-filings/default.aspx.网站上提供。

vii.产品信息

尽管我们尽职调查，但由于追踪多层供应链所面临的挑战，我们无法确定我们制造或承包制造的每一种产品中至少一部分3TG的来源，因为3TG是产品的功能性或生产所必需的。在范围内的产品类别包括下面描述的类别。然而，为了遵守“冲突矿物规则”，我们在这些类别中的所有产品并不都在范围之内。

水暖产品：水龙头、沐浴和淋浴设备，包括水龙头、淋浴头、手持式淋浴、阀门；浴缸和淋浴系统、浴缸和淋浴外壳单元、淋浴盘和厕所；水疗池和运动池及系统；以及黄铜和铜管道系统组件及其他管道专用设备。

装饰建筑产品：橱柜，门窗五金；装饰浴五金及淋浴配件。

橱柜产品：厨房柜、浴室柜、储藏柜、家庭办公柜和家庭娱乐用品。

窗户和其他特殊产品：乙烯基，玻璃纤维和铝制门窗和天井门，窗户和门的组合木内部与玻璃纤维外部和复合材料和面板门。

有关这些产品的进一步讨论，请参阅我们截至2017年12月31日的年度报表10-K。我们的表格10-K中所包含的信息不包括在本冲突矿物报告或我们的表格SD中，也不应被视为冲突矿物报告或我们表格SD的一部分。

我们已作出努力，以确定矿场或原产地的必要的3TG包含在我们的范围内的产品，要求我们的直接供应商向我们提供一个完整的CMRT。在确定冶炼厂或精炼厂的情况下，我们还审查了马绍尔群岛向其成员提供的信息，并在每一种情况下尽可能公开提供信息，试图确定矿址或产地。

附录A中所列的设施已被我们的直接供应商确认为已加工了我们产品中所必需的3TG。附录A中列出的设施可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为我们的直接供应商没有确定处理我们在范围内产品中所包含的一些必要的3TG内容的设施，而且我们也没有收到我们所有直接供应商的答复。此外，并不是所有包括的冶炼厂和精炼厂都处理了我们在范围内产品中所包含的必要的3TG，因为一些供应商可能已经向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和精炼厂，因为它们从供应商收到的信息过于包容，或者出于其他原因。

viii.改进尽职调查的步骤

除了我们打算在适用范围内继续为2018年报告期采取的2017年报告期尽职调查措施之外，我们还将努力改进2018年报告期的尽职调查，具体做法是：

附录A

本附录中使用的大写术语和未作其他定义的术语，其含义在“冲突矿物报告”中有说明。

冶炼厂和精炼厂及国家位置信息。

关于我们合理的原产地调查和尽职调查(视情况而定)，我们的供应商向我们确认，以下列出的冶炼厂和精炼厂已处理了2017年我们在范围内产品中所包含的必要的3TG。我们的“冲突矿物报告”和表中的说明载有关于表中信息的补充信息。

在本附录中确定的92家冶炼厂中，约93%被列为Conformant(定义如下)。

关于表中的资料，我们注意到以下情况：

(A)截至2018年4月23日，表中的所有资料。

(E)“国家所在地”是所列冶炼厂或精炼厂所在的国家。

来源国资料

上述Conformant冶炼厂和精炼厂加工的3TG原产国可能包括以下每一类的国家。以下国家按风险程度分类。我国的决定是根据马绍尔群岛向其成员提供的资料作出的。

L1-未被确定为冲突地区或刚果民主共和国及其九个毗邻国家(阿根廷、澳大利亚、奥地利、贝宁、玻利维亚、巴西、布基纳法索、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、厄瓜多尔、厄立特里亚、埃塞俄比亚、法国、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、老挝、马达加斯加、马来西亚、马里、墨西哥、蒙古、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日利亚、巴拿马、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯、塞内加尔、塞拉利昂、西班牙、哈萨克斯坦、老挝、马达加斯加、马来西亚、马里、墨西哥、蒙古、缅甸、纳米比亚、尼加拉瓜、尼日利亚、巴拿马、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯、塞内加尔、塞拉利昂、西班牙、泰国、多哥、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、越南和津巴布韦。

L2-已知或有可能走私、出口区域外或转运含有3TG的材料的国家：莫桑比克和南非。

L3-刚果民主共和国及其九个毗邻国家(仅适用原籍国)：布隆迪、卢旺达和乌干达。

刚果民主共和国。

此外，一些列入名单的Conformant冶炼厂和精炼厂可能处理了源自回收或废料来源的3TG。

2017年，我们无法确定任何已知的冶炼厂或精炼厂加工的3TG的原产国。