SEC表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。见 指令1(B) |
1.报案人姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 BlackLine公司 [bl ] |
5.报案人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 05/09/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) 05/11/2018 |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券收购、处置或实益拥有 | ||||||||||
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1.安全名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.事务代码(Instr. 8) | 4.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5) 的证券 | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券数量(Instr. 3和4) | 6.所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/09/2018 | A(1) | 1,994(2) | A | $0.00 | 3,606 | D |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.事务代码(Instr. 8) | 5.获得(A)或处置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生证券数目 | 6.可练习日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr. 4) | 10.所有权表格:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
股票期权(购买权) | $41.37 | 05/09/2018 | A | 4,396 | (3) | 05/08/2028 | 普通股 | 4,396 | $0.00 | 4,396 | D |
对答复的解释: |
1.反映自动年度限制性股(“RSU”)奖励根据发行人的外部董事薪酬政策。 |
2.2018年5月9日公布的证券(“授标日期”)代表RSU,其全部归属于颁奖日一周年或发行人下次股东年会前一天,并在每一种情况下均须由报告人通过每个归属日期继续在发行人董事会任职。 |
3.受该选择权规限的股份将於授标日期一(1)周年的较早日期或发行人下次股东周年会议的前一天全数归属,而在每一情况下,均须由报告人在每一归属日期继续在发行公司董事局服务。 |
备注: |
本修正案的提交是为了包括非衍生股票的总数量,这些股份是有权受益者所有的,无意中从2018年5月11日提交的原始文件中略去。 |
/S/Karole Morgan-Prager,事实律师 | 05/25/2018 | |
*举报人签名 | 日期 | |
提醒:每一类直接或间接拥有的证券,请在单独的行上报告。 | ||
*如果该表格是由多名报告人提交的,则 见 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:请填写本表格三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,则 见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中所包含的信息收集的人员。 |