冲突矿物报告

NETGEAR公司

根据1934年“证券交易法”第13p-1条规则

截至2017年12月31日的日历年度

导言

美国证券和交易委员会(“证券交易委员会”)通过了第13P-1条规则，按照2010年“多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502条的指示，执行与冲突矿物有关的报告和披露要求。规则13p-1规定了SEC注册人的某些报告义务，他们的产品含有产品的功能性或生产所必需的冲突矿物。规则13p-1将冲突矿物定义为(A)锡石、钽铁矿石、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钨、钽和黄金(统称为“3TG”)；或(B)国务秘书确定为资助所涉国家冲突的任何其他矿物或其衍生物(如下所述)。

如果登记人有理由相信其供应链中的任何3TG可能起源于刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家(“覆盖国”)，或者他们无法确定其产品中的3 TGS的来源国，或其产品完全由回收和废料来源制造，则发行人必须对3 TGS的来源和保管链进行应有的调查。登记人必须每年向SEC提交一份SD和冲突矿物报告(“CMR”)，其中包括对这些尽职调查措施的描述。NETGEAR公司(“NETGEAR”或“公司”)已确定，在2017年历年内，对某些产品的功能或生产来说，3 TGS是必要的，因此，必须进行尽职调查并每年提交本报告。本报告是NETGEAR截至2017年12月31日的报告年度的CMR。

本报告不受审计，因为规则13p-1和目前的SEC指南规定，如果注册人没有宣布产品为“无冲突”，CMR不受独立的私营部门审计。

第1节-公司概况

NETGEAR于1996年1月在特拉华州成立。该公司是一家全球网络公司，向消费者、企业和服务提供商提供创新产品。该公司的产品是建立在各种已证实的技术，如无线(WiFi和LTE)，以太网和电力线，重点是可靠性和易用性。产品线由有线和无线设备组成，这些设备支持联网、宽带接入和网络连接。这些产品有多种配置，以满足公司销售产品的每个地理区域的最终用户的需求。NETGEAR利用合同制造商、原始设计制造商和零部件供应商提供组件、装配和成品。

NETGEAR的网址是www.netgear.com。这份CMR将在以电子方式提交给SEC后，尽快发布在公司的网站上，并与其他SEC提交的有关美国/投资者关系的文件一起发布。

1.1 NETGEAR产品

NETGEAR的产品组合包括以下产品类别：

我们对NETGEAR产品进行了分析，发现在几乎所有NETGEAR产品中都有少量的3TG，这是它们的功能或生产所必需的。

1.2冲突矿物报告

对于1.1项下所列的所有产品类别，我们无法确定我们的产品所含的3 TG的来源，或无法确定它们在多大程度上来自回收或废料来源；用于加工它们的设施；它们的来源国；或它们的矿藏或产地。我们的供应商报告的范围很广，通常在其冲突矿物报告模板(“CMRT”)中将申报范围定为“公司”。

本报告介绍了我们合理的原产地调查(“RCOI”)努力、我们对3TG来源和监管链采取的尽职调查措施、我们尽职调查的结果、预期的风险评估和缓解措施。

 

1.3冲突矿物政策

NETGEAR在其网页上公布了其冲突矿物政策，网址如下：

http：//www.netgear.com/images/conflict_minerals_policy_statement.pdf

第2节-合理的原产地调查(“RCOI”)

为了确定我们产品中必要的3TG是否来自被覆盖的国家，我们首先需要确定我们的冲突矿物计划的范围。如上文所确定和解释的，NETGEAR已经确定，其几乎所有产品都包含一个或多个3 TGS，因此，我们决定，此类产品的所有1级*供应商都应在这些3 TGS的采购上进行调查。

*NETGEAR对一级供应商的定义-ODM(原设计制造商)、CM(合同制造商)和NETGEAR的AVL(经批准的供应商名单)，NETGEAR与其直接谈判货物和服务的价格，并有直接控制或业务关系，但不包括下列供应商：塑料和软件供应商；包装供应商；以及材料声明确认黄金、钽、锡和钨的供应商不包含在适用的部件中。

NETGEAR利用CMRT 5.01或更高版本对所有范围内的供应商进行调查。CMRT是由负责任的矿物倡议开发的一个免费的标准化报告模板，被称为冲突矿物数据收集的行业标准。在供应商调查过程中，我们联系了所有一级供应商，要求他们填写有效的CMRT并提供给公司评估。

平均而言，NETGEAR直接供应商至少被通过电子邮件和/或电话联系至少3次，以便跟踪他们提交的CMRT文件，或者澄清NETGEAR冲突矿物方案小组或他们指定的3人提出的任何问题。^RD派对可能有。NETGEAR的冲突矿物计划小组也负责与直接供应商的所有沟通.

NETGEAR冲突矿物小组及其第三方服务提供商还为其所有直接供应商举办了培训和问答会议，以解决他们有关冲突矿物方案和NETGEAR期望的问题。

我们从57家范围内的供应商那里收到了完整的CMRTs。一旦收集到所有CMRT，就会使用自动数据验证对它们进行评估。数据验证的目标是提高提交的准确性，并在CMRT中找出任何矛盾的答案。这一数据验证是基于他们对问题1至问题6的回答。

所有提交的表格都被接受并归类为有效或无效，因此数据仍然保留。截至2018年3月7日，没有任何无效的供应商提交无法更正。

根据区域合作倡议，我们有理由相信，一些3TG可能来自被覆盖的国家。因此，根据该规则，公司对所涉3TG的来源和保管链进行了尽职调查。

第3节-冲突矿物尽职调查方案设计

NETGEAR的冲突矿物尽职调查方案旨在所有物质方面符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南(也称为经合组织指导方针)所建议的框架，因为它涉及NETGEAR作为“下游”或成品制造商和采购商的供应链地位。

以下是公司方案的组成部分，因为它们与经合组织指南中提出的五步框架有关：

3.2查明和管理供应链中的风险

3.3制定和实施应对风险的战略

3.4对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法的审计

3.5关于供应链尽职调查的年度报告

本报告所述任何网站的内容仅供一般参考，本报告未以参考方式纳入。

第4节-尽职调查结果

NETGEAR与冶炼厂和精炼厂没有直接的合同关系，因此，我们依靠我们的直接供应商和整个供应链收集和提供关于NETGEAR产品中使用的3 TG的具体信息。

4.1调查结果

2017年，NETGEAR利用CMRT对我们确定的一级供应商进行了供应链调查，这些供应商可能在我们的产品中贡献必要的3 TG。NETGEAR对57个一级供应商进行了调查，我们的供应链调查和合理原产地调查的结论如下：

表A附有由我们的供应商在其CMRT中列出的所有合法冶炼厂和精炼厂的名单，这些公司都出现在马绍尔群岛维护的名单上。由于我们从供应商那里得到的许多CMRT是在公司级基础上制造的，而不是在产品级基础上制造的，所以我们无法确定表A中所列的冶炼厂或精炼厂实际上处理了我们产品中包含的3 TGS。因此，表A中披露的加工冶炼厂和精炼厂清单可能比实际加工我们产品中所含矿物的设施更多。

表B提供了报告的冶炼厂和精炼厂集体来源的潜在来源国名单。与冶炼厂和精炼厂名单一样，在公司一级提供了许多答复，因此，这份国家清单可能比我们的产品来源更多。

NETGEAR开发了一个基于点的供应商风险评估系统，专门为我们的冲突矿物计划，以评估供应商的风险基于多种标准。在57个一级供应商中，没有一个供应商的风险评分低于NETGEAR的基准评分。

第5节-减轻风险和尽职调查改进计划

5.1对尽职调查措施的固有限制

由于我们的制造商业模式，我们的尽职调查措施只能提供合理的，而不是绝对的保证，保证我们合同生产的产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。鉴于我们在供应链中的地位，我们与冶炼厂、精炼厂没有直接关系，因此没有独立的手段来确定冶炼厂或精炼厂处理的冲突矿物的来源和来源。

我们的尽职调查程序的依据是，必须向我们的供应商和零部件制造商以及在其供应链内寻求类似信息的供应商索取数据，以确定必要冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计项目收集和提供的信息。

5.2为减轻风险和改进尽职调查程序应采取的步骤

我们打算采取以下步骤，改进尽职调查，以进一步减轻我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的任何风险：

表A

冶炼厂和炼钢厂据报在NETGEAR的供应链中

以下是我们一级供应商确定的冶炼厂和精炼厂清单，可能已用于加工NETGEAR产品中所需的3 TGS：

表B

原籍国

以下是由于区域合作倡议而产生的冲突矿物的来源国清单，包括但不限于：