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Telefonaktiebolaget LM Ericsson

2017年12月31日终了年度冲突矿物报告

Telefonaktiebolaget LM Ericsson关于2017年12月31日终了年度的冲突矿物报告是根据1934年“证券交易法”中的规则13p-1提供的，该规则经修正(“规则”)。该规则被美国证券交易委员会(SEC) 通过，以根据2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502条实施披露和报告要求。根据规则和证交会的允许，本报告没有受到独立的私营部门审计。

爱立信是向电信业和其他行业提供基础设施、服务和软件的全球供应商，特别是在网络、数字服务和管理服务方面。这份报告是由Telefonaktiebolaget LM Ericsson管理部门编写的(这里称为Reach Ericsson，The point Company，we Heer，Me，HECH)。本报告不包括不需要在我们的财务报表中合并的实体的活动。根据规则，本报告可在我们的网站上查阅：http：//www.ericsson.com/thecompany/investors/financial-reports.。

爱立信提供的硬件主要由 电子设备组成。供应链是复杂的，有多个层次的供应商。在制造方面，爱立信向多家全球供应商以及本地和地区供应商购买定制和标准化的零部件。现成或符合爱立信的设计或规格。电子模块和子组件 的生产大部分是外包的。产品的最终配置主要由内部完成.这包括组装和测试模块，并将它们集成到完整的单元中。爱立信的一些供应商设计和制造高度专业化和定制的组件。在3TG冶炼厂和精炼厂与我们的直接供应商之间通常有很多级别的供应商。2017年，爱立信放弃了其电源模块业务。

爱立信从我们的供应商那里收集材料信息。通过这个我们知道，我们的许多产品含有少量的锡，钽，钨和黄金(3TG-Ho)，这是这些产品的功能所必需的。

作为爱立信对负责任的采购和人权承诺的一部分，我们的目标是，我们产品中的3TG不应直接或间接地资助或惠及刚果民主共和国(刚果民主共和国)或邻近国家的武装团体。同时，我们的目标是继续支持该地区负责任的矿物采购。爱立信在 3TG方面的努力与负责任的矿产倡议(RMI)保持一致，我们的目标是改进我们供应链中的可追溯性。爱立信不禁止从刚果民主共和国或邻近国家采购材料，也不禁止使用3 TGS。该公司有一个冲突矿物计划，以实现遵守规则，包括执行合理的原产地调查和报告的3TG。高级管理人员定期被告知与3TG有关的事项。

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爱立信依靠其第一级供应商提供关于爱立信产品中包含的 组件和部件中包含的3TG的来源的信息。这包括3TG的来源，从子供应商提供给他们。爱立信的第一级供应商必须遵守爱立信的“行为守则”中的 要求，该准则要求在原材料的采购和提取方面进行尽职调查，包括3TG。尽职调查应符合经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区的 负责任的矿物供应链的尽职调查指南以及有关黄金、锡、钽和钨的补充材料(经合组织的指导方针)。此外，供应商必须遵守爱立信禁用和限制物质清单的 要求，其中包括有义务应要求提供关于3TG的信息，并制定适当的尽职调查程序，以查明 3TG的来源和保管链。我们的第一级供应商类似爱立信，依赖其供应商提供的信息。

爱立信第一层供应商 在规则范围内的识别涉及爱立信全球组织的不同部分。采购组织在领导和协调工作中发挥着重要作用。被确定为范围内的供应商是爱立信的第一级供应商，提供(一)爱立信合同制造的含有3TG的产品，(二)包含3TG的材料、零部件和其他产品，这些产品被并入或包括在由 Ericsson制造的产品中，或者(三)用于生产爱立信产品的材料，其中3TG成为最终产品的一部分。出于“规则”的目的，爱立信没有合同制造的产品(即未列入爱立信产品或并入爱立信产品的现成产品)的供应商被认为超出了“规则”的范围。在我们的年度询价中，我们调查了被确定为 的一级供应商，并在我们认为适当的情况下分析和跟进这些答复。因此，在2017年期间，爱立信进行了合理的原产地调查，以确定爱立信产品中3TG的来源。调查没有提供足够的资料，以具体确定我们产品中的3TG的来源国，或它们是否来自回收和废料来源。

爱立信认为，行业合作是以高效和透明的方式解决与3TG有关的问题的最佳途径之一。我们通常不与3TG冶炼厂和精炼厂有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行或直接审计。根据经合组织的指导，我们支持马绍尔群岛保险公司对冶炼厂、炼厂和炼厂进行尽职调查活动的审计。2017年，我们在内部流程中使用了通过RMI获得的数据，使用了爱立信合理的原产地调查报告。

爱立信已建立程序，以便在供应链中进行尽职调查。尽职调查程序的设计在很大程度上符合经合组织的指导意见，因为它涉及下游产品和部件的买方。下文在与经合组织指导方针的五步框架相对应的小标题下介绍了尽职调查程序。爱立信公司的冲突矿物项目侧重于确定3TG的来源；然而，爱立信承认，与3TG的采购有关的其他人权和环境风险面临挑战，即识别、检测和补救其他人权和环境风险。

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经合组织指南的第一步涉及强有力的管理制度。如上所述，爱立信已经建立了一个冲突矿物计划，以报告3TG和遵守规则的情况。高级管理人员定期被告知与3TG有关的事项。管制包括但不限于我们的“商业道德守则”和“行为守则”，其中概述了爱立信所有雇员和供应商的预期行为，以及爱立信的禁用和限制物质清单，其中包括上文所述与3TG有关的供应商要求，并已纳入我们的模板供应商协议。

关于2017年，通过使用马绍尔群岛创建的尽职调查工具，包括冲突矿物报告模板5.01(模板)，确定了我们供应链中的冶炼厂/炼油厂。该模板是一项标准化的供应链调查，旨在收集有关在我们的供应链中使用的3TGS的冶炼厂、炼厂和精炼厂的信息。我们的供应商提供的信息，再加上马绍尔群岛的信息，帮助爱立信获得有关加工矿物原产地的信息。对所得数据进行回顾分析，并由爱立信保留。

2017年，我们在“行为守则”中增加了负责任采购原材料的问题，以澄清对该领域的期望。鼓励员工向其经理或更高级别的经理报告违反法律或“商业道德守则”的情况。此外，爱立信还有一个举报工具-爱立信合规线，由一家外部服务提供商管理，负责报告据称违反法律或“商业道德守则”的行为：(1)由集团或地方管理层进行，(2)涉及腐败、有问题的会计、会计或审计事项内部控制的缺陷，或以其他方式严重影响集团的重大利益或个人健康和安全。爱立信合规线可供爱立信员工和客户及供应商等外部利益相关者使用。

在经合组织指南的第二步中，确定和评估了风险。对于爱立信(Ericsson)等下游企业来说，重点应该放在冶炼厂和炼油厂上。下游企业应在其一级供应商的帮助下，识别供应链中的冶炼厂和精炼厂。

在爱立信2017年的调查中，爱立信要求被确定为范围内的第一级供应商通过完成和提交模板，在其供应链 中提供关于3TG的信息。向供应商提供了支持材料，包括一般可用的说明和培训，说明如何使用RMI信息管理信息中心网站上提供的工具。为了确保足够的 质量、较高的答复率和尽量减少风险，对这些反应不断进行分析，并酌情采取后续行动。数据由爱立信保存、审查和分析。供应商的答复根据制定的标准 进行了审查，以确定哪些答复需要与我们的供应商进一步接触。在某些情况下，通过电子邮件或电话与供应商联系，以提高答复质量和提高 的答复率。2017年，我们采取了基于风险的方法，重点关注数据不完整的供应商，因为他们通常被认为构成了更高的风险。作为减少风险的一部分，额外的努力主要针对供应商 ，这些供应商被授予我们业务的很大一部分。

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根据经合组织指导方针的第三步，鼓励公司设计和实施应对已查明风险的战略。爱立信内部的尽职调查是一个持续进行的过程.爱立信在其可持续性和企业责任报告中公布关于其对负责任的采购和与供应商接触的承诺的补充信息。

我们一直致力于改进我们对3TG的尽职调查，主要集中在被调查供应商的数据质量上。这包括与供应商进行沟通和协作，以提高接受调查的供应商的答复率，并提高所提供信息的可靠性和质量。如前所述，在审查和跟踪供应商的反应时，我们有一种基于风险的方法，并且通常优先关注授予我们业务很大一部分的供应商。

经合组织指南的第四步 侧重于对冶炼厂、炼厂/炼油商的审计，改进尽职调查做法。通过我们在2017年地球科学研究所的参与，我们是马绍尔群岛的成员，支持负责任的矿物保证进程以及开发和实施尽职调查做法和工具，如模板。由于我们的供应链结构，爱立信与供应链中的冶炼厂和精炼厂之间通常有多层供应商，因此，正如第2.2节所述，我们没有对冶炼厂或精炼厂进行审计。

经合组织指南的第五步鼓励报告供应链尽职调查。我们有一份关于3TG的公开声明，可在我们的网站上查阅： http：//www.ericsson.com/res/thecompany/docs/corporate-responsibility/statement-on-sourcing-of-conflict-minerals.pdf

根据这项规则，我们在我们的网站上公布了冲突矿物报告：

http：//www.ericsson.com/thecompany/investors/financial-reports.

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在2017年历年，我们询问了供应商级别 ，收到的供应商答复主要是在公司或部门一级提供的数据，而不是孤立于提供给我们的产品和组件。我们的调查包括答复，如果我们认为冶炼厂或精炼厂的名称可能被错误地认定为冶炼厂和精炼厂，或我们认为无法运作的冶炼厂或精炼厂。这类名称尚未列入已查明的冶炼厂和炼油厂。

2017年接受调查的供应商的答复率为99%。这一答复率是今年取得的，主要是由于我们作出了更多努力，争取我们的供应商提供质量方面的答复。在供应商的答复中，我们确定了约316家冶炼厂是据报告在2017年历年供应链中存在的3TG的潜在来源。下表按 矿物列出经RMAP或相互承认的审计系统核实为无冲突的已查明冶炼厂或精炼厂的百分比。

表1.爱立信在2017年通过询问我们的供应商确定的符合RMAP的冶炼厂和精炼厂

注：冶炼厂和精炼厂的审计状况可能会发生变化，以上是2018年4月25日马绍尔群岛共和国提供的 信息。

我们无法证实任何已识别的冶炼厂或精炼厂实际上都在我们的供应链中。然而，根据爱立信供应商在2017年历年提供的信息，爱立信认为，可能用于处理爱立信产品中的3TG的设施包括下文附件1所列的冶炼厂和精炼厂。爱立信没有足够的信息来具体地确定我们产品中的3TG的所有原产国，或者它们是否来自回收和废料来源。

我们支持改进和扩大参与的冶炼厂名单，并已确定，在我们的供应链中寻找关于3TG冶炼厂和精炼厂的信息是我们能够作出的最合理的努力，以确定我们供应链中3TG的矿场或产地。

在 2018年期间，我们预计将继续审查和发展我们的尽职调查程序有关的3TG。作为这些努力的一部分，我们期望继续与供应商合作，以保持较高的供应商反应率，并提高所提供信息的可靠性、 和质量。我们预计将继续参与马绍尔群岛的计划。

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本报告中讨论的某些问题，包括我们对3TG的尽职调查过程，包括前瞻性的陈述。请本文件的读者注意，我们的前瞻性声明并不能保证我们今后的行动，这可能与 前瞻性声明中所表达的期望大不相同。我们明确拒绝在本文件提交之日后对这些前瞻性陈述提供更新的义务，以反映情况中的事件或变化，或预期中的变化或 预期事件的发生。

在本报告中出现的任何网站上所包含的信息和引用的其他材料都不包含在本报告中的 引用中。

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附件1

爱立信在2017年期间通过向我们的供应商询问，确定了冶炼厂和炼油厂。¹

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