Form 144
 
美国
证券及交易所委员会
华盛顿特区20549
OMB批准
OMB号 325-0101
到期: June 30, 2020
估计平均负担时数
每次答复 1.00
表格144  
证券交易委员会只使用
拟出售证券通知书
依据1933年“证券交易条例”第144条
文件顺序编号。
 
 

注意:将本表格的3份副本同时递交,同时向经纪人发出执行销售的订单,或直接向市场庄家执行销售。

CUSIP号
 
                                    工作地点
  1(A)发行人名称     (B)国税局。没有。     (C)S.E.C.档案编号。      
 

江北机会基金有限公司

    46-4084978     333-169317        
 
 

1(D)发行人地址

        城市     国家     邮编     (E)电话号码。  
        区号 号码  
 

 

    北拉萨尔街325号,套房645     芝加哥     白尔      60654       312   832-1440   
 
                                             
  2(A)出售证券帐户的人的姓名           (B)关系
向发行人
    (C)地址(街)     城市     国家     邮编  
  江北资本管理有限公司           副顾问     北拉萨尔街325号,套房645     芝加哥     白尔       60654    
 

 

                                         
 

说明:提交本通知的人应 与发行人联系,以获得国税局识别号和S.E.C.文件号。

                                                           
 
              SEC使用                                
  3(a)     (b)         (c)     (d)     (e)     (f)     (g)  

 

的名称

证券
待售
    每名经纪的姓名及地址
证券是通过谁
提供或每一位做市商
谁正在收购证券
    经纪人-交易商
文件号
    数目
股份或其他
待售单位
(见InSR。3(C)
    骨料
市场价值
(见InSR。3(D)
    股份数目
或其他单位
突出
(见InSR。3(E)
    近似
出售日期
(见InSR。3(F)
(莫。(第一天)
    每个人的名字
证券
交换
(见InSR。3(G)
 
  共同     韦恩悍马投资有限责任公司南拉萨尔街231号,芝加哥,13楼,IL 60604             53,200         $1126776         5,320,430       05/25/2018     纽约证券交易所  
 
指示:
 
1. (a) 发行人名称
 
(b) 发行人身分证明号码
 
(c) 发行人编号(如有的话)
 
(d) 发行人地址,包括邮政编码
 
(e) 发行人的电话号码,包括区号
 
 
2. (a) 出售该等证券的帐户的人的姓名
 
(b) 该人与发行人(如高级人员、董事、10%股东或上述任何一人的直系亲属)的关系
 
(c) 该人的地址,包括邮编
 
3. (a) 拟出售的证券类别的名称
 
(b) 拟出售证券的每名经纪的姓名或名称及地址
 
(c) 要出售的股份或其他单位的数量(如果是债务证券,则给出总面 数量)
 
(d) 在提交本通知前10天内,截至某一指定日期出售的证券的合计市场价值
 
(e) 未发行的股票或其他单位的数量,或债务证券的面值 ,如发行人最近发表的报告或声明所示
 
(f) 出售证券的大致日期
 
(g) 拟出售证券的证券交易所名称(如有的话)
 

除非表单显示当前有效的OMB控制号,否则不需要响应此表单中包含的信息集合 的潜在人员。

 

 

表一.待出售的证券

提供下列资料,说明购买拟出售的证券的
关于支付全部或部分 货款或其他代价:

标题
班级
    约你
后天
    购置交易名称     姓名或名称
谁获得了
(如有赠品,亦请注明所获的捐献者日期)
    数额
被收购证券
    付款日期     付款性质
共同     12/29/2015     在首次公开募股时购买的股票     发行人     375000     12/29/2015     现金
 
指示:   如果购买的证券在购买时没有用 现金全额支付,请在表格或其附注中说明所给予的考虑的性质。如果考虑包括任何票据或 其他义务,或如果是分期付款,则描述 安排,并说明该票据或其他义务何时已全部履行或最后一次分期付款。
 
 

表II过去3个月出售的证券

提供下列资料,说明发行人在过去3个月内出售该等证券的人所出售的所有证券 。

卖方姓名或名称及地址     出售证券的名称     出售日期     数额
出售证券
    总收入
               
 

备注:

3(C)以上反映了今后3个月出售的股票数量。3(D)反映截至2018年3月5日收盘价21.18美元。3(F)反映了第一次销售的预期日期。

 

 

 

指示:

见规则144(A)段中关于人的定义。资料不仅须以 的身分提供予拟出售证券的人,亦须提供该定义所包括的所有其他人 的资料。此外,还应提供资料说明规则144(E)段要求销售的所有人员的销售情况,即与提交本通知的人的帐户 的销售合计。

注意:

本通知所关乎的证券须为其帐户出售的人,特此签署本通知书,表示他不知道与拟出售证券的发行人目前及未来的业务有关的任何重大不利资料,而该等资料并没有公开披露。如果该人已根据“外汇法”采用书面交易计划或发出交易指示以满足规则10b5-1,则该人签署 表格并注明通过该计划的日期或发出指示的日期,该人自该计划通过或指示之日起作出这种陈述。

05/24/2018
 
通知日期

 

 
计划通过或给予指示的日期,
如果依赖规则10b5-1。

 

/马库斯·柯林斯
 
(签署)

通知应由出售证券的 帐户的人签署。通知的至少一份应手工签字。
任何未经人工签名的副本均应带有打印或打印签名。

注意:故意错误陈述或遗漏 事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页)